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寧波
關(guān)于修改《證券投資基金運作管理辦法》第六條及第十二條的決定
《關(guān)于修改〈證券投資基金運作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會第19次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清
二○一二年六月十九日
附件：《關(guān)于修改〈證券投資基金運作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》.doc
關(guān)于修改《證券投資基金運作管理辦法》第六條及第十二條的決定
一、第六條修改為：“申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行;
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;
(三)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形;
(四)最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;
(六)不存在對基金運作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(七)不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險;
(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。”
二、第十二條修改為：“基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
(一)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人;
(二)基金管理公司在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年;基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。”
本決定自公布之日起施行。
《證券投資基金運作管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。
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