《證券市場禁入規(guī)定》已經(jīng)2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年7月10日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○六年六月七日

證券市場禁入規(guī)定

　　第一條 為了維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第三條 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　（一）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（二）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（三）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；

　　（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（五）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；

　　（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　第四條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　第五條違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　（一）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；

　　（二）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；

　　（三）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；

　　（四）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　第六條　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　第七條　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（三）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；

　　（四）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　第八條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　第九條 中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　第十條 被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的，如果對其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

　　第十一條 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。

　　第十二條 中國證監(jiān)會依法宣布個人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 本規(guī)定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)[1997]7號）同時廢止。