發(fā)文單位：中華人民共和國(guó)財(cái)政部 文 號(hào)：財(cái)庫(kù)[2007]84號(hào) 發(fā)布日期：2007-10-9 執(zhí)行日期：2007-10-9 　　2006-2008年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所： 　　為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定續(xù)發(fā)行2007年記賬式（十一期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債）。現(xiàn)就本期國(guó)債續(xù)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下： 　　一、發(fā)行條件 　　（一）發(fā)行場(chǎng)所。通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱各交易場(chǎng)所）續(xù)發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。 　　（二）發(fā)行數(shù)量。計(jì)劃續(xù)發(fā)行面值總額280億元，全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債。 　　（三）時(shí)間安排。本期國(guó)債續(xù)發(fā)行部分的起息和到期日、票面利率、交易及托管方式等與2007年記賬式（十一期）國(guó)債（從2007年7月16日開(kāi)始計(jì)息，期限3年，票面利率3.53%，按年付息）相同。本期國(guó)債于2007年10月12日進(jìn)行續(xù)發(fā)行招投標(biāo)，當(dāng)日停止交易一天。續(xù)發(fā)行部分從10月18日起與原發(fā)行部分合并上市交易。 　　（四）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。為承銷面值的0.05%. 　　二、招投標(biāo) 　　（一）招標(biāo)方式。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為價(jià)格；中標(biāo)價(jià)格高于或等于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格的標(biāo)位，按全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷；低于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格60個(gè)（含60個(gè)）以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)價(jià)格承銷；低于全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格60個(gè)（不含60個(gè)）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。 　　背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格195個(gè)以上（不含195個(gè)）的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo)。 　　（二）標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01元。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的60個(gè)標(biāo)位。 　　（三）時(shí)間安排。2007年10月12日上午9：30-10：30為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)時(shí)間。 　　三、分銷 　　（一）分銷方式。采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于10月15日至10月17日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)。 　　（二）分銷對(duì)象。分銷對(duì)象為在國(guó)債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開(kāi)立債券賬戶及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。 　　（三）分銷價(jià)格。通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)分銷部分價(jià)格區(qū)間在本期國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格上下0.2元內(nèi)，承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。 　　四、發(fā)行款繳納 　　各承銷機(jī)構(gòu)于2007年10月17日前（含10月17日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。 　　戶 名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù) 　　開(kāi)戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù) 　　賬 號(hào)：2570—0726 　　匯入行行號(hào)：011100099992 　　五、債權(quán)確立 　　財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國(guó)債登記公司確立債權(quán)。 　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2006年和2007年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2006]82號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。 　　二OO七年十月九日