中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會公告2007年第72號 　　根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》的有關(guān)規(guī)定，國家發(fā)展和改革委員會制定了《新能源汽車生產(chǎn)準入管理規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并從2007年11月1日起實施，請各有關(guān)單位遵照執(zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十月十七日 1 新能源汽車生產(chǎn)準入管理規(guī)則 第一章 總 則 第一條 為促進汽車產(chǎn)品技術(shù)進步，保護環(huán)境，推進節(jié)約 能源和可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，貫 徹《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》，制定本規(guī)則。 第二條 國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱國家發(fā)展改革 委）負責新能源汽車生產(chǎn)準入管理工作。 第三條 本規(guī)則所稱生產(chǎn)準入管理是指企業(yè)法人申請，經(jīng) 國家發(fā)展改革委審核，準予生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品的行為。 第四條 在中華人民共和國境內(nèi)從事制造新能源汽車的企 業(yè)應(yīng)當遵守本規(guī)則。 第五條 本規(guī)則適用于新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品的生產(chǎn)準入 管理。 第六條 本規(guī)則所稱新能源汽車系指采用非常規(guī)的車用燃 料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力 裝置），綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術(shù)，形成的技 術(shù)原理先進、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車。 新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太 陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發(fā)動機汽車、其他 新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等。 第二章 新能源汽車分類及管理方式 2 第七條 根據(jù)新能源汽車整車、系統(tǒng)及關(guān)鍵總成技術(shù)成熟 程度、國家和行業(yè)標準完善程度以及產(chǎn)業(yè)化程度的不同，將其 分為起步期、發(fā)展期、成熟期三個不同的技術(shù)階段。 起步期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑尚處于前期研究階 段，缺乏國家和行業(yè)有關(guān)標準，尚未具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。 發(fā)展期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑基本明確，國家和行 業(yè)標準尚未完善，初步具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。 成熟期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑清晰，產(chǎn)品技術(shù)和生 產(chǎn)技術(shù)成熟，國家和行業(yè)標準基本完備，可以進入產(chǎn)業(yè)化階段 的產(chǎn)品。 第八條 國家發(fā)展改革委商國家科技行政管理部門，聘任 有關(guān)專家，組成新能源汽車專家委員會,負責確定和調(diào)整新能源 汽車產(chǎn)品類別的技術(shù)階段，提出適用于新能源汽車的專項技術(shù) 條件和檢驗規(guī)范建議。 第九條 對處于不同技術(shù)階段的產(chǎn)品采取不同的管理方 式。 起步期產(chǎn)品只能進行小批量生產(chǎn)，在批準的區(qū)域、范圍和 條件下進行示范運行，并以適當?shù)姆绞綄θ寇囕v的運行狀態(tài) 進行實時監(jiān)控。 發(fā)展期產(chǎn)品允許進行批量生產(chǎn)，只能在批準的區(qū)域、期限、 條件下銷售、使用，并以適當?shù)姆绞綄︿N售車輛以不低于20% 的比例進行運行狀態(tài)實時監(jiān)控。 成熟期產(chǎn)品與常規(guī)汽車產(chǎn)品的公告管理方式相同，在銷售、 3 使用上與常規(guī)道路機動車輛相同。 第三章 新能源汽車生產(chǎn)資格 第十條 從事新能源汽車生產(chǎn)的企業(yè)，應(yīng)當獲得國家發(fā)展 改革委的許可方能取得生產(chǎn)資格。新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品 納入國家發(fā)展改革委《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱 《公告》）管理。 第十一條 新能源汽車生產(chǎn)準入條件： （一）遵守國家法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章和國家產(chǎn)業(yè)政策及 宏觀調(diào)控政策的規(guī)定； （二）應(yīng)當為《公告》內(nèi)汽車整車生產(chǎn)企業(yè)或改裝類商用 車生產(chǎn)企業(yè)；新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類別生 產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品應(yīng)按《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》的 規(guī)定完成項目的核準或備案工作； （三）具有與所生產(chǎn)車輛產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)能力； （四）具備產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)能力； （五）具備產(chǎn)品銷售和售后服務(wù)能力； （六）所生產(chǎn)的車輛產(chǎn)品符合有關(guān)國家標準、規(guī)定、車輛 產(chǎn)品定型試驗規(guī)程、適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗 規(guī)范的要求； （七）具備產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力。 《新能源汽車生產(chǎn)準入條件及考核要求》（以下簡稱《生產(chǎn) 準入條件》）見附件一。 4 第十二條 生產(chǎn)準入考核的結(jié)論分為通過和不通過兩種。 經(jīng)考核，符合生產(chǎn)準入條件規(guī)定的企業(yè)或產(chǎn)品為通過；反之， 為不通過。 企業(yè)通過新能源汽車生產(chǎn)準入考核，獲得生產(chǎn)資格后，汽 車整車生產(chǎn)企業(yè)可生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品（指與《公告》中 已有的常規(guī)車輛相同類別的產(chǎn)品，下同）；改裝類商用車企業(yè)可 自制底盤生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品，但自制底盤僅限于本企業(yè) 自用。 第十三條 國家發(fā)展改革委委托中介機構(gòu)進行新能源汽車 生產(chǎn)準入的現(xiàn)場技術(shù)審查工作和產(chǎn)品技術(shù)審查工作。 第十四條 新能源汽車的產(chǎn)品檢測工作，由經(jīng)過國家試驗 室認可的、國家發(fā)展改革委指定的檢測機構(gòu)承擔。 第四章 生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品管理 第十五條 企業(yè)在申報新能源汽車產(chǎn)品時，應(yīng)當向國家發(fā) 展改革委提供如下資料： （一）主要技術(shù)參數(shù)和主要配置備案表、試驗方案； （二）新能源汽車相關(guān)的新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)原理說明； （三）產(chǎn)品（包括整車及動力、驅(qū)動、控制系統(tǒng)）企業(yè)標 準或技術(shù)規(guī)范； （四）產(chǎn)品（包括整車及動力、驅(qū)動、控制系統(tǒng)）檢驗規(guī) 范（至少包括試驗方法、判定準則、檢驗項目與樣車對應(yīng)表、 路況及里程分配等）； 5 （五）其他需要說明的情況。 第十六條 企業(yè)申報的新能源汽車產(chǎn)品屬于起步期或發(fā)展 期產(chǎn)品的，申請資料還應(yīng)當包括： （一）售后服務(wù)承諾（內(nèi)容至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、 銷售和售后服務(wù)區(qū)域范圍、售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人 員和產(chǎn)品使用人員的培訓、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件的提供、 質(zhì)量保證期限、整車和零部件（如電池）回收、索賠處理、售 后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面 出現(xiàn)嚴重問題時的召回措施等）； （二）擬銷售區(qū)域的說明、產(chǎn)品使用地省級政府主管部門 有關(guān)示范運行區(qū)域的批準文件； （三）與擬使用單位簽訂的協(xié)議、使用單位車輛運行管理 規(guī)定、使用數(shù)量說明（僅適用于起步期產(chǎn)品）。 第十七條 企業(yè)在首次申報新能源汽車新產(chǎn)品時，還應(yīng)當 提交下列有關(guān)資料： （一）《新能源汽車生產(chǎn)準入申請書》（見附件二）； （二）企業(yè)按照《生產(chǎn)準入條件》要求進行自我評估的報 告。 第十八條 對于首次申報新能源汽車產(chǎn)品的企業(yè)，國家發(fā) 展改革委委托中介機構(gòu)對企業(yè)提交的資料進行審查，必要時由 中介機構(gòu)組織專家對企業(yè)進行現(xiàn)場技術(shù)審查，并將審查結(jié)果上 報國家發(fā)展改革委。 現(xiàn)場技術(shù)審查內(nèi)容和判定原則按照《生產(chǎn)準入條件》進行。 第十九條 國家發(fā)展改革委對中介機構(gòu)提交的生產(chǎn)準入審 6 查報告進行審核，符合要求的在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上對其進 行公示。 第二十條 國家發(fā)展改革委根據(jù)中介機構(gòu)上報的生產(chǎn)準入 審查報告及公示結(jié)果，及時完成新能源汽車企業(yè)的審核工作， 對符合生產(chǎn)準入條件的企業(yè)以《公告》形式公布；不符合生產(chǎn) 準入條件的企業(yè)，原則上在6 個月后方可重新提出生產(chǎn)準入申 請。 第二十一條 企業(yè)上報的新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)資料，由 中介機構(gòu)進行審查，并確認試驗方案。檢測機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的委 托，按照中介機構(gòu)確認的試驗方案對新能源汽車產(chǎn)品進行檢驗， 并將檢驗報告提交中介機構(gòu)。 中介機構(gòu)組織產(chǎn)品的技術(shù)審查，出具審查意見，對符合要 求的產(chǎn)品，上報國家發(fā)展改革委。 第二十二條 國家發(fā)展改革委對中介機構(gòu)上報的產(chǎn)品審查 意見進行審核，對符合要求的產(chǎn)品以《公告》的形式公布。 第二十三條 生產(chǎn)起步期和發(fā)展期產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)當按照售 后服務(wù)承諾的內(nèi)容，向使用者提供售后服務(wù)。企業(yè)應(yīng)當為每一 輛車建立相應(yīng)的檔案，并跟蹤車輛運行情況，直至車輛停止使 用或報廢。 起步期產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當與使用者共同向國家發(fā)展改革 委提交年度示范運行報告。 第二十四條 生產(chǎn)企業(yè)如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在影響安全、環(huán)保、 節(jié)能等嚴重問題，應(yīng)當立即停止生產(chǎn)和銷售相關(guān)車輛產(chǎn)品，對 已銷售車輛進行召回，并及時向國家發(fā)展改革委、產(chǎn)品使用地 7 省級政府主管部門報告。 第五章 附 則 第二十五條 對新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的監(jiān)督管理按 照《公告》管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十六條 本規(guī)則由國家發(fā)展改革委負責解釋。 第二十七條 本規(guī)則自2007 年11 月1 日起施行。 附件：一、新能源汽車生產(chǎn)準入條件及考核要求 二、新能源汽車生產(chǎn)準入申請書 8 附件一： 新能源汽車生產(chǎn)準入條件及考核要求 一 生產(chǎn)能力和條件 1 企業(yè)應(yīng)當有必要的生產(chǎn)場地、存儲場地或設(shè)施及適宜、整潔的生產(chǎn)環(huán) 境。 2* 生產(chǎn)設(shè)備的加工精度和能力應(yīng)當與產(chǎn)品特性要求相適合。 二 設(shè)計開發(fā)能力 3 企業(yè)應(yīng)當建立產(chǎn)品研究開發(fā)機構(gòu)，統(tǒng)一負責新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) 過程中的工作。應(yīng)當配備與設(shè)計開發(fā)工作相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，能夠及 時跟蹤國內(nèi)外新能源汽車技術(shù)的最新發(fā)展情況；能夠?qū)液托袠I(yè)技術(shù)標 準、法規(guī)進行跟蹤、評價和轉(zhuǎn)化；能夠完成系統(tǒng)開發(fā)、整車匹配等工作。 4 建立適于本企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作流程和指導具體設(shè)計工作的設(shè) 計規(guī)范及作業(yè)指導書，內(nèi)容至少應(yīng)當覆蓋自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品及整車設(shè)計全 過程、技術(shù)文件管理、標準化等內(nèi)容，且在實際工作中得以應(yīng)用。 5* 至少掌握新能源汽車車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及控制系統(tǒng)三者之一的 核心技術(shù)。 6* 應(yīng)當具備與所生產(chǎn)的新能源汽車整車、系統(tǒng)及關(guān)鍵總成相適應(yīng)的試制 能力。 7 產(chǎn)品和制造過程設(shè)計開發(fā)的輸入應(yīng)當充分適宜；產(chǎn)品和制造過程設(shè)計 開發(fā)的輸出應(yīng)當以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式提出，應(yīng)當對其進行評 審、驗證和確認，并保存相應(yīng)記錄。 8 在實施產(chǎn)品和制造過程的設(shè)計更改（包括由供方引起的更改）前，應(yīng) 當重新進行評審（包括評審設(shè)計更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影 響）、驗證和批準，適當時應(yīng)當征得顧客同意，并滿足生產(chǎn)一致性要求和 產(chǎn)品追溯性要求。 三 生產(chǎn)一致性保證能力 9 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的人員應(yīng)當具備相應(yīng)的能力，嚴格按程序文件、作業(yè) 指導書或相關(guān)工藝文件操作。 應(yīng)當建立和落實人員能力評價和考核制度，并保持適當?shù)挠涗洝? 10 應(yīng)當為重要的進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗編制檢驗規(guī)程或檢驗作業(yè)指導書，并按規(guī)定的項目、方法、頻次和限值進行檢驗和驗證，對安全、 環(huán)保、節(jié)能等法規(guī)符合性、顧客特殊要求、新能源汽車專項檢測項目要求 應(yīng)當特別關(guān)注。 對關(guān)鍵工序和特殊過程，應(yīng)當編制作業(yè)指導書，明確工藝要求和控制 9 方法，規(guī)范操作，并實施過程監(jiān)視和測量。 11 應(yīng)當建立從關(guān)鍵零部件總成供方至整車出廠的完整的產(chǎn)品追溯性體 系。當產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能等方面發(fā)生重大共性問題時，應(yīng)能迅 速查明原因，確定召回范圍；當顧客需要維修備件時，應(yīng)當能迅速確定所 需備件的技術(shù)狀態(tài)。 12* 產(chǎn)品（整車及零部件總成）應(yīng)當滿足國家強制性標準和經(jīng)過確認的技 術(shù)規(guī)范的要求；進入正式生產(chǎn)階段的產(chǎn)品還應(yīng)當滿足生產(chǎn)一致性要求。 當企業(yè)的生產(chǎn)一致性保證能力（包括人員能力、生產(chǎn)/檢驗設(shè)備、采 購的原材料和零部件總成及其供方、生產(chǎn)工藝、工作環(huán)境、管理體系等） 發(fā)生重大變化時，必須有充分的證據(jù)表明產(chǎn)品仍能滿足原要求。 四 產(chǎn)品銷售及售后服務(wù) 13 應(yīng)當建立完整的文件化的銷售和售后服務(wù)管理體系，包括人員培訓 （企業(yè)內(nèi)部人員、特約銷售和維修人員、顧客或使用單位的人員）、銷售 和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維修服務(wù)提供、備件提供、索賠處理、信息反饋、 整車產(chǎn)品召回、整車和零部件（如電池）回收、客戶管理等內(nèi)容，并有能 力實施。 其中，銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的要求僅適用于成熟期產(chǎn)品。 14 維修服務(wù)、備件供應(yīng)當滿足所有客戶要求，能保證在產(chǎn)品的使用壽命 期限內(nèi)、在企業(yè)承諾的限定服務(wù)時間內(nèi)向顧客提供可靠的備件、維修和咨 詢服務(wù)。 對起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，售后服務(wù)承諾內(nèi)容應(yīng)當充分適宜，明確傳達 給有關(guān)方面，并嚴格履行。 15 應(yīng)當建立質(zhì)量信息及時反饋機制。 對起步期和發(fā)展期產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)當為每一輛車建立檔案，并對車輛使 用情況進行跟蹤、對車輛質(zhì)量信息進行管理。 注： 1．表中生產(chǎn)條件要求分為否決項和一般項兩類，標注“*”的條款為否決項。 2．判定原則： （1）現(xiàn)場考核全部否決項均符合要求，一般項不符合的比例不超過20%， 考核結(jié)論為通過； （2）當現(xiàn)場考核結(jié)果未達到本注中第（1）條要求時，申請企業(yè)可在2 個月 內(nèi)針對不符合項進行整改，經(jīng)驗證后達到本注中第（1）條要求的，考核結(jié)論為 通過；驗證未達到第（1）條要求的，結(jié)論為不通過，申請企業(yè)6 個月后方可重 新提出申請。整改驗證只能進行一次。 10 附件二： 新能源汽車生產(chǎn)準入申請書 申請企業(yè)名稱（蓋章）： 聯(lián)系地址： 郵政編碼： 聯(lián) 系 人： 職務(wù)： 電 話： 傳真： 電子信箱： 填表日期 ： 年 月 日 11 填 表 須 知 1．填寫本申請書應(yīng)確保所填資料真實準確； 2．本申請書用墨筆或電子方式填寫，要求字跡清晰； 3．本申請所有填報項目（含表格）頁面不足時，可另附頁 面； 4．請在本申請書所選“ ”內(nèi)打“√”； 12 企 業(yè) 聲 明 1．本企業(yè)自愿向國家發(fā)展改革委申請新能源汽車生產(chǎn)資 格； 2．本企業(yè)自愿遵守國家發(fā)展改革委《新能源汽車生產(chǎn)準入 管理規(guī)則》及相關(guān)文件的規(guī)定； 3．本企業(yè)自愿提供申請新能源汽車生產(chǎn)準入現(xiàn)場技術(shù)審 查、管理、監(jiān)督所需的信息和資料，并為其審查工作提供方便； 4．本企業(yè)保證按要求交納相關(guān)費用。 申請企業(yè)法人代表（簽名）： 申請企業(yè)（蓋章）： 年 月 日 13 一、企業(yè)基本情況 企業(yè)名稱 （蓋章） 企業(yè)性質(zhì) 國有 集體 中外合資 有限公司 股份公司 其他 注冊地址 生產(chǎn)地址 1、 2、 3、 法人代表 產(chǎn)品商標 企業(yè)《公告》序號 與新能源汽車產(chǎn)品有關(guān)的專業(yè)技術(shù)人 員總數(shù)（人） 與新能源汽車整車及零部件產(chǎn)品相關(guān)的資產(chǎn)情況（單位：萬元） 注 冊 資 金 固定資產(chǎn)原值 固定資產(chǎn)現(xiàn)值 總 資 產(chǎn) （不含土地價值） 凈 資 產(chǎn) （不含土地價值） 企業(yè)及產(chǎn)品簡介（包括企業(yè)人數(shù)、生產(chǎn)能力、企業(yè)歷史、占地面積、新 能源汽車產(chǎn)品研發(fā)投入及研發(fā)成果、參與國家科研項目情況等內(nèi)容）： 14 新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)來源、技術(shù)方案和主要特性說明： 15 新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計能力及設(shè)計開發(fā)過程說明（請附流程圖）： 16 新能源汽車產(chǎn)品生產(chǎn)過程、生產(chǎn)條件和能力說明： 17 新能源汽車產(chǎn)品示范運行及銷售情況： 18 二、主要生產(chǎn)設(shè)備和檢驗設(shè)備清單 （一）主要生產(chǎn)設(shè)備清單 序號 名 稱 型號數(shù)量 用 途 設(shè)備原值 （萬元） 備注 （二）主要檢驗設(shè)備清單 序號 名 稱 型號 數(shù)量 檢定日期/有效期 設(shè)備原值 （萬元） 備 注