國家自然科學(xué)基金委員會(huì) 　　關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法》的通知 　　國科金發(fā)計(jì)〔2009〕48號(hào) 　　各依托單位： 　　《國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自2010年1月1日起施行。 　　二○○九年十二月十一日 　　國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法 　　(2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過) 　　第一章　總　則 　　第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(以下簡稱重點(diǎn)項(xiàng)目)管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》(以下簡稱《條例》)，制定本辦法。 　　第二條 重點(diǎn)項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員針對(duì)已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長點(diǎn)開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。 　　重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點(diǎn)突出的原則，重視學(xué)科交叉與滲透，有效利用國家和部門科學(xué)研究基地的條件，積極開展實(shí)質(zhì)性的國際合作與交流。 　　第三條 國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡稱自然科學(xué)基金委)在重點(diǎn)項(xiàng)目管理過程中履行下列職責(zé)： 　　(一)制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南; 　　(二)受理項(xiàng)目申請(qǐng); 　　(三)組織專家進(jìn)行評(píng)審; 　　(四)批準(zhǔn)資助項(xiàng)目; 　　(五)管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。 　　第四條 重點(diǎn)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第二章　項(xiàng)目指南制定 　　第五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃和基金資助工作評(píng)估報(bào)告制定年度項(xiàng)目指南。 　　年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，明確受理重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)的研究領(lǐng)域或者研究方向。 　　第六條 自然科學(xué)基金委制定年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見、組織專家評(píng)審組會(huì)議進(jìn)行論證。 　　專家評(píng)審組對(duì)擬列入年度項(xiàng)目指南的研究領(lǐng)域或者研究方向，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。 　　第七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)專家評(píng)審組論證意見制定年度項(xiàng)目指南，并在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。 　　第八條 因國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時(shí)制定的重點(diǎn)項(xiàng)目指南，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專家論證，并在接收項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。 　　第三章　申請(qǐng)與受理 　　第九條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目： 　　(一)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷; 　　(二)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)。 　　正在博士后工作站內(nèi)從事研究、正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請(qǐng)。 　　第十條 申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 　　(一)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員，同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目不得超過1項(xiàng); 　　(二)正在承擔(dān)重點(diǎn)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的參與者不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng); 　　(三)年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制。 　　第十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。 　　參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個(gè)。 　　重點(diǎn)項(xiàng)目研究期限為4年。 　　第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。 　　申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。 　　第十三條 申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明： 　　(一)同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的; 　　(二)與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。 　　第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說明理由： 　　(一)申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的; 　　(二)申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的; 　　(三)未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的; 　　(四)申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的; 　　(五)依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。 　　第四章　評(píng)審與批準(zhǔn) 　　第十五條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。 　　第十六條 評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。 　　評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個(gè)方面： 　　(一)申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷; 　　(二)研究隊(duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件; 　　(三)申請(qǐng)人完成基金資助項(xiàng)目的情況; 　　(四)研究內(nèi)容獲得其他資助的情況; 　　(五)項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。 　　第十七條 對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。 　　對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。 　　每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于5份。 　　第十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審情況對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類，確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng)。 　　第十九條 會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評(píng)審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審。到會(huì)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。 　　被確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯，不到會(huì)答辯的，視為放棄申請(qǐng)。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯。 　　會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況、通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過半數(shù)通過。 　　第二十條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。 　　第二十一條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等;決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。 　　第二十二條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。 　　第五章　實(shí)施與管理 　　第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書(一式兩份)，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。 　　逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。 　　第二十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。 　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。 　　第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。 　　第二十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施中期，組織同行專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行檢查。 　　中期檢查采取會(huì)議或者通訊評(píng)審方式進(jìn)行。相近領(lǐng)域項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行交流與評(píng)審。中期檢查專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項(xiàng)目評(píng)審的專家。 　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理中期檢查意見，作出是否繼續(xù)資助的決定并向依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供。 　　第二十七條 重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn);自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定： 　　(一)不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的; 　　(二)不能繼續(xù)開展研究工作的; 　　(三)有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。 　　第二十八條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。 　　參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。 　　新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項(xiàng)目。 　　第二十九條 參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條第二款的要求。 　　第三十條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。 　　第三十一條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長的期限不得超過2年。 　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。 　　批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。 　　第三十二條 發(fā)生本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條、第三十一條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 　　第六章　結(jié)　題