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寧波
私募基金保管人的責任是怎么規定的
一、基金托管人
基金托管人是依據基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監督和對基金資產進行保管的機構。基金托管人與基金管理人簽訂托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。概括的說，基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構，具有一定的經濟實力，實收資本達到一定規模，具有行業信譽的金融機構。我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準：
1、設有專門的基金托管部
2、實收資本不少于80億元;
3、取得基金從業資格證的專職人員達到法定人數;
4、具備安全保管基金全部資產的條件;
5、具備安全、高效的清算、交割能力;
6、有符合要求的營業場所、安全防范設施與基金托管業務有關的其他設施;
7、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
二、基金托管人的職責
主要職責有：
1、安全保管基金的全部資產;
2、執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來;
3、監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，并向中國證監會報告;
4、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;
5、保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
6、出具基金業績報告，提供基金托管情況，并向中國證監會和中國人民銀行報告;
7、基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。
三、基金托管人的作用
具體體現在：
1、基金托管人的介入,使基金資產的所有權、使用權與保管權分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關系,從而防止基金財產挪作他用,有效保障資產安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監督,可以及時發現基金管理人是否按照有關法規要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規行為,可以及時向監督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產帶來的風險。
從上述文章中您可以了解到，基金托管人的作用主要體現在防止基金財產挪作他用,有效保障資產安全、于基金管理人違法、違規行為,可以及時向監督管理部門報告、托管人會對會計進行核算和估值。律霸網小編為你整理本篇文章，希望對你有所幫助。
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