在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券制度的特點有哪些
證券協會的負責人曾說現在的證券制度與原有的規定比較的話，從業人員資格管理制度有五點不同，關于這五點不同是什么呢?想要了解詳細內容，請跟隨律霸小編一起來看看下文，希望對您有所幫助!
證券制度的特點：
(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。
(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。
(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。
(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。 (六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
公證的不可撤銷的效力
2020-12-20勞動關系解除后單位須在15日內辦理檔案轉移
2021-03-15上市公司為什么要存續分立
2021-01-07商業秘密的網絡保密方法有哪些
2021-03-25留置權人是否能取得所有權
2020-12-16逮捕后的偵查羈押期限的規定
2021-01-16離婚后不付撫養費就不能探望子女嗎
2021-02-13申請回避的理由
2021-03-03住宿時顧客車輛被盜老板需要承擔賠償責任嗎
2021-03-12企業法定代表人是否有勞動關系
2021-02-03工資4000,欠債不還強制執行多少
2021-01-11壽險中的事故是保險責任嗎,壽險理賠流程有哪些
2020-11-10飛機延誤找誰賠償
2021-02-10按揭車保險怎么買
2021-01-18沒有上崗證保險公司理賠嗎
2021-02-02保險代位追償權如何轉移
2020-11-27對保險合同當事人有說明告知義務嗎
2020-12-16門面房拆遷補償費用主要有幾項
2020-11-26農村征地拆遷時,各級政府的只能是什么
2020-12-16拆遷房的房產證怎樣改名
2021-02-20