一、建設(shè)工程發(fā)包的條件指什么

　　《合同法》第9條規(guī)定：當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。合同當(dāng)事人的身份和資格直接關(guān)系到合同簽訂后是否有效、能否履行。

　　1.必須具有籌建許可證

　　根據(jù)《企業(yè)法人登記管理條例施行細(xì)則》第57條規(guī)定，登記主管機關(guān)對申請籌建登記的企業(yè)，在核準(zhǔn)登記后核發(fā)《籌建許可證》。一般認(rèn)為，未領(lǐng)取籌建許可證的，不具有簽訂建設(shè)工程合同的相應(yīng)權(quán)利能力和行為能力。

　　2.必須辦理了建設(shè)工程規(guī)劃許可證

　　《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第40條規(guī)定：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

　　通過該規(guī)定可以看出，建設(shè)工程發(fā)包人取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證是其對外發(fā)包的基本條件。

　　3.必須辦理了建設(shè)用地規(guī)劃許可證

　　根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第37條規(guī)定：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。因此，建設(shè)單位如果沒有用地批準(zhǔn)手續(xù)，也就沒有資格與施工單位簽訂施工承包合同。

　　4.必須具有建設(shè)工程所在地塊的立項批文。

　　二、工程發(fā)包的方式

　　1.工程承發(fā)包方式分類

　　工程承發(fā)包方式，是指發(fā)包人與承包人雙方之間的經(jīng)濟關(guān)系形式。從承發(fā)包的范圍、承包人所處的地位、合同計價方法、獲得承包任務(wù)的途徑等不同的角度，可以對工程承發(fā)包方式進(jìn)行不同分類，其主要分類如下。

　　按承發(fā)包范圍(內(nèi)容)劃分可分為：建設(shè)全過程承發(fā)包;階段承發(fā)包和專項(業(yè))承發(fā)包。階段承發(fā)包和專項承發(fā)包方式還可劃分為：包工包料、包工部分包料、包工不包料3種方式。

　　按承包人所處的地位劃分可分為：總承包;分承包;獨立承包;聯(lián)合承包和直接(3)按合同計價方法劃分可分為：固定價合同;可調(diào)價合同和成本加酬金合同。

　　按獲得承包任務(wù)的途徑劃分可分為：計劃分配;投標(biāo)競爭;委托(協(xié)商)承包和指令承包。

　　2.按承發(fā)包范圍(內(nèi)容)劃分承發(fā)包方式

　　建設(shè)全過程承發(fā)包又稱統(tǒng)包、一攬子承包、交鑰匙合同。它是指發(fā)包人一般只要提出使用要求、竣工期限或?qū)ζ渌卮鬀Q策性問題做出決定，承包人就可對項目建議書、可行性研究、勘察設(shè)計、材料設(shè)備采購、建筑安裝工程施工、職工培訓(xùn)、竣工驗收，直到投產(chǎn)使用和建設(shè)后評估等全過程，實行全面總承包，并負(fù)責(zé)對各項分包任務(wù)和必要時被吸收參與工程建設(shè)有關(guān)工作的發(fā)包人的部分力量，進(jìn)行統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和管理。建設(shè)全過程承發(fā)包，主要適用于大中型建設(shè)項目。大中型建設(shè)項目由于工程規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜，要求工程承包公司必須具有雄厚的技術(shù)經(jīng)濟實力和豐富的組織管理經(jīng)驗，通常由實力雄厚的工程總承包公司(集團)承擔(dān)。這種承包方式的優(yōu)點是由于專職的工程承包公司承包，可以充分利用其豐富的經(jīng)驗，還可進(jìn)一步積累建設(shè)經(jīng)驗，節(jié)約投資、縮短建設(shè)工期并保證建設(shè)項目的質(zhì)量，提高投資效益。

　　階段承發(fā)包它是指發(fā)包人、承包人就建設(shè)過程中某一階段或某些階段的工作，如勘察、設(shè)計或施工、材料設(shè)備供應(yīng)等，進(jìn)行發(fā)包承包。例如由勘察設(shè)計單位承擔(dān)勘察設(shè)計任務(wù);由施工企業(yè)承擔(dān)工業(yè)與民用建筑施工，由設(shè)備安裝公司承擔(dān)設(shè)備安裝任務(wù)。其中，施工階段承發(fā)包，還可依承發(fā)包的具體內(nèi)容，再細(xì)分為以下3種方式。

　　包工包料即工程施工所用的全部人工和材料由承包人負(fù)責(zé)。其優(yōu)點是便于調(diào)劑余缺，合理組織供應(yīng)，加快建設(shè)速度，促進(jìn)施工企業(yè)加強企業(yè)管理，精打細(xì)算，力行節(jié)約，減少損失和浪費;有利于合理使用材料，降低工程造價，減輕了建設(shè)單位的負(fù)擔(dān)。

　　包工部分包料即承包人只負(fù)責(zé)提供施工的全部人工和一部分材料，其余部分材料由發(fā)包人或總承包人負(fù)責(zé)供應(yīng)。

　　包工不包料又稱包清工，實質(zhì)上是勞務(wù)承包，即承包人(大多是分包人)僅提供勞務(wù)而不承擔(dān)任何材料供應(yīng)的義務(wù)。

　　專項承發(fā)包

　　它是指發(fā)包人、承包人就某建設(shè)階段中的一個或幾個專門項目進(jìn)行發(fā)包承包。專項承發(fā)包主要適用于可行性研究階段的輔助研究項目;勘察設(shè)計階段的工程地質(zhì)勘察、供水水源勘察、基礎(chǔ)或結(jié)構(gòu)工程設(shè)計、工藝設(shè)計，供電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)及防災(zāi)系統(tǒng)的設(shè)計;施工階段的深基礎(chǔ)施工、金屬結(jié)構(gòu)制作和安裝、通風(fēng)設(shè)備和電梯安裝;建設(shè)準(zhǔn)備階段的設(shè)備選購和生產(chǎn)技術(shù)人員培訓(xùn)等專門項目。由于專門項目專業(yè)性強，常常是由有關(guān)專業(yè)分包人承包，所以，專項發(fā)包承包也稱為專業(yè)發(fā)包承包。

　　3.按承包人所處的地位劃分承發(fā)包方式

　　總承包簡稱總包，是指發(fā)包人將一個建設(shè)項目建設(shè)全過程或其中某個或某幾個階段的全部工作，發(fā)包給一個承包人承包，該承包人可以將在自己承包范圍內(nèi)的若干專業(yè)性工作，再分包給不同的專業(yè)承包人去完成，并對其統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。各專業(yè)承包人只同總承包人發(fā)生直接關(guān)系，不與發(fā)包人發(fā)生直接關(guān)系。

　　總承包主要有兩種情況：一是建設(shè)全過程總承包;二是建設(shè)階段總承包。

　　建設(shè)階段總承包主要分為：勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購總承包;勘察、設(shè)計、施工總承包;勘察、設(shè)計總承包;施工總承包;施工、設(shè)備采購總承包;投資、設(shè)計、施工總承包，即建設(shè)項目由承包商貸款墊資，并負(fù)責(zé)規(guī)劃設(shè)計、施工，建成后再轉(zhuǎn)讓給發(fā)包人;投資、設(shè)計、施工、經(jīng)營一體化總承包，通稱bot方式，即發(fā)包人和承包人共同投資，承包人不僅負(fù)責(zé)項目的可行性研究、規(guī)劃設(shè)計、施工，而且建成后還負(fù)責(zé)經(jīng)營幾年或幾十年，然后再轉(zhuǎn)讓給發(fā)包人。

　　采用總承包方式時，可以根據(jù)工程具體情況，將工程總承包任務(wù)發(fā)包給有實力的具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢公司、勘察設(shè)計單位、施工企業(yè)以及設(shè)計施工一體化的大建筑公司等承擔(dān)。

　　分承包簡稱分包，是相對于總承包而言的，指從總承包人承包范圍內(nèi)分包某一分項工程，如屋面防水、室內(nèi)裝修等分項工程，或某種專業(yè)工程，如鋼結(jié)構(gòu)制作和安裝、電梯安裝、衛(wèi)生設(shè)備安裝等。分承包人不與發(fā)包人發(fā)生直接關(guān)系，而只對總承包人負(fù)責(zé)，在現(xiàn)場上由總承包人統(tǒng)籌安排其活動。

　　分承包人承包的工程，不能是總承包范圍內(nèi)的主體結(jié)構(gòu)工程或主要部分(關(guān)鍵性部分)，主體結(jié)構(gòu)工程或主要部分必須由總承包人自行完成。

　　分承包主要有兩種情形：一是總承包合同約定的分包，總承包人可以直接選擇分包人，經(jīng)發(fā)包人同意后與之訂立分包合同;二是總承包合同未約定的分包，須經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后總承包人方可選擇分包人，與之訂立分包合同。可見，分包事實上都要經(jīng)過發(fā)包人同意后才能進(jìn)行。

　　獨立承包它是指承包人依靠自身力量自行完成承包任務(wù)的承發(fā)包方式。此方式主要適用于技術(shù)要求比較簡單、規(guī)模不大的工程項目。

　　聯(lián)合承包它是相對于獨立承包而言的，指發(fā)包人將一項工程任務(wù)發(fā)包給兩個以上承包人，由這些承包人聯(lián)合共同承包。聯(lián)合承包主要適用于大型或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程。參加聯(lián)合的各方，通常是采用成立工程項目合營公司、合資公司、聯(lián)合集團等聯(lián)營體形式，推選承包代表人，協(xié)調(diào)承包人之間的關(guān)系，統(tǒng)一與發(fā)包人(建設(shè)單位)簽訂合同，共同對發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。參加聯(lián)營的各方仍都是各自獨立經(jīng)營的企業(yè)，只是就共同承包的工程項目必須事先達(dá)成聯(lián)合協(xié)議，以明確各個聯(lián)合承包人的義務(wù)和權(quán)利，包括投入的資金數(shù)額、工人和管理人員的派遣、機械設(shè)備種類、臨時設(shè)施的費用分?jǐn)偂⒗麧櫟姆窒硪约帮L(fēng)險的分擔(dān)等。

　　在市場競爭日趨激烈的形勢下，采取聯(lián)合承包的方式，優(yōu)越性十分明顯，其表現(xiàn)在：它可以有效地減弱多家承包商之間的競爭，化解和防范承包風(fēng)險;促進(jìn)承包商在信息、資金、人員、技術(shù)和管理上互相取長補短，有助于充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢;增強共同承包大型或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程的能力，增加了中大標(biāo)、中好標(biāo)、共同獲取更豐厚利潤的機會。

　　直接承包它是指不同的承包人在同一工程項目上，分別與發(fā)包人(建設(shè)單位)簽訂承包合同，各自直接對發(fā)包人負(fù)責(zé)。各承包商之間不存在總承包、分承包的關(guān)系，現(xiàn)場上的協(xié)調(diào)工作由發(fā)包人自己去做，或由發(fā)包人委托一個承包商牽頭去做，也可聘請專門的項目經(jīng)理去做。

　　4.按合同計價方法劃分承發(fā)包方式

　　固定價合同所謂固定價合同是指合同中確定的工程合同價在實施期間不因價格變化而調(diào)整。固定價合同可分為固定總價合同和固定單價合同兩種。

　　固定總價合同它是指承包整個工程的合同價款總額已經(jīng)確定，在工程實施中不再因物價上漲而變化。所以，固定總價合同在確定合同價時應(yīng)考慮價格風(fēng)險因素，固定總價合同在簽訂時也須在合同中明確規(guī)定合同總價包括的范圍。這種合同價款確定方式通常適用于規(guī)模較小且施工圖齊全、風(fēng)險不大、技術(shù)簡單、工期較短(一般不超過一年)的工程，這類合同價可以使發(fā)包人對工程總開支做到大體心中有數(shù)，在施工過程中可以更有效地控制資金的使用。但對承包人來說，要承擔(dān)較大的風(fēng)險，如物價波動、氣候條件惡劣、地質(zhì)地基條件及其他意外困難等。

　　固定單價合同它是指合同中確定的各項單價在工程實施期間不因價格變化而調(diào)整，而在每月(或每階段)工程結(jié)算時，根據(jù)實際完成的工程量結(jié)算，在工程全部完成時以竣工的工程量最終結(jié)算工程總價款。

　　可調(diào)價合同

　　可調(diào)總價合同合同中確定的工程合同總價在實施期間可隨價格變化而調(diào)整。發(fā)包人和承包人在商定合同時，以招標(biāo)文件的要求及當(dāng)時的物價計算出合同總價。如果在執(zhí)行合同期間，由于通貨膨脹引起成本增加達(dá)到某一限度時，合同總價則做相應(yīng)調(diào)整。可調(diào)價合同使發(fā)包人承擔(dān)了通貨膨脹的風(fēng)險，承包人則承擔(dān)其他風(fēng)險。一般適合于工期較長(如1年以上)的項目。

　　可調(diào)單價合同

　　一般是在工程招標(biāo)文件中規(guī)定。在合同中簽訂的單價，根據(jù)合同約定的條款，如在工程實施過程中物價發(fā)生變化等，可做調(diào)整。有的工程在招標(biāo)或簽約時，因某些不確定性因素而在合同中暫定某些分部分項工程的單價，在工程結(jié)算時，再根據(jù)實際情況和合同約定對合同單價進(jìn)行調(diào)整，確定實際結(jié)算單價。

　　成本加酬金(費用)合同

　　又稱成本補償合同，它是指按工程實際發(fā)生的成本結(jié)算外，發(fā)包人另加上商定好的一筆酬金(總管理費和利潤)支付給承包人的一種承發(fā)包方式。工程實際發(fā)生的成本，主要包括人工費、材料費、施工機械使用費、其他直接費和現(xiàn)場經(jīng)費以及各項獨立費等。其主要的做法有：成本加固定酬金;成本加固定百分?jǐn)?shù)酬金;成本加浮動酬金;目標(biāo)成本加獎罰。

　　成本加固定酬金

　　這種承包方式工程成本實報實銷，但酬金是事先商量好的一個固定數(shù)目。這種承包方式，酬金不會因成本的變化而改變，它不能鼓勵承包商降低成本，但可鼓勵承包商為盡快取得酬金而縮短工期。

　　成本加固定百分?jǐn)?shù)酬金

　　這種承包方式工程成本實報實銷，但酬金是事先商量好的以工程成本為計算基礎(chǔ)的一個百分?jǐn)?shù)。這種承包方式，對發(fā)包人不利，因為花費的成本越大承包商獲得的酬金就越多，不能有效地鼓勵承包商降低成本、縮短工期。現(xiàn)在這種承包方式已很少被采用。

　　成本加浮動酬金

　　這種承包方式的做法，通常是由雙方事先商定工程成本和酬金的預(yù)期水平，然后將實際發(fā)生的工程成本與預(yù)期水平相比較，如果實際成本恰好等于預(yù)期成本，工程造價就是成本加固定酬金;如果實際成本低于預(yù)期成本，則增加酬金;如果實際成本高于預(yù)期成本，則減少酬金。采用這種承包方式，優(yōu)點是對發(fā)包人、承包人雙方都沒有太大風(fēng)險，同時也能促使承包商降低成本和縮短工期;缺點是在實踐中估算預(yù)期成本比較困難，要求承發(fā)包雙方具有豐富的經(jīng)驗。

　　目標(biāo)成本加獎罰

　　這種承包方式是在初步設(shè)計結(jié)束后，工程迫切開工的情況下，根據(jù)粗略估算的工程量和適當(dāng)?shù)母潘銌蝺r表編制概算，作為目標(biāo)成本，隨著設(shè)計逐步具體化，目標(biāo)成本可以調(diào)整。另外以目標(biāo)成本為基礎(chǔ)規(guī)定一個百分?jǐn)?shù)作為酬金，最后結(jié)算時，如果實際成本高于目標(biāo)成本并超過事先商定的界限(例如5%)，則減少酬金，如果實際成本低于目標(biāo)成本(也有一個幅度界限)，則增加酬金。此外，還可另加工期獎罰。這種承發(fā)包方式的優(yōu)點是可促使承包商關(guān)心降低成本和縮短工期，而且，由于目標(biāo)成本是隨設(shè)計的進(jìn)展而加回暖以調(diào)整才確定下來的，所以，發(fā)包人、承包人雙方都不會承擔(dān)多大風(fēng)險。缺點是目標(biāo)成本的確定，也要求發(fā)包人、承包人都須具有比較豐富的經(jīng)驗。

　　按獲得任務(wù)的途徑劃分承包方式

　　計劃分配在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，由中央或地方政府的計劃部門分配建設(shè)工程任務(wù)，由設(shè)計、施工單位與建設(shè)單位簽訂承包合同。

　　投標(biāo)競爭通過投標(biāo)競爭，中標(biāo)者獲得工程任務(wù)，與建設(shè)單位簽訂承包合同。我國現(xiàn)階段的工程任務(wù)是以投標(biāo)競爭為主的承包方式。

　　委托承包委托承包即由建設(shè)單位與承包單位協(xié)商，簽訂委托其承包某項工程任務(wù)的合同。主要用于某些投資限額以下的小型工程。

　　指令承包指令承包是由政府主管部門依法指定工程承包單位，僅適用于某些特殊情況。如少數(shù)特殊工程或偏僻地區(qū)工程，施工企業(yè)不愿投標(biāo)者，可由項目主管部門或當(dāng)?shù)卣付ǔ邪鼏挝弧?/p>