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寧波
已發行股份上市轉讓有何規定
現行《公司法》第一百四十一條規定：“發起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。”。《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）將“依法設立并存續兩年以上”的公司作為申請上市的條件之一。有限責任公司按照凈資產賬面原值轉為股份有限公司的，期限自有限責任公司成立之日起計算。因此，上市公司股改后未滿一年的，發起人持有的股份不得轉讓
，對上市公司控股股東、實際控制人直接或間接持有股份轉讓限制的解除，可以概括為“兩年三批”。即上市公司控股股東、實際控制人在上市前直接或間接持有的股份分三批解除轉讓限制。每批解除轉讓限制的股份數量為上市前所持股份的三分之一。解除轉讓限制的時間分別為上市日、上市期滿后1年和2年。公司控股股東和實際控制人以外的其他股東所持股份轉讓的限制，不存在股東股份轉讓的限制。與主板上市公司相比，主板上市公司其他股東持股自上市之日起至少鎖定12個月。董事、監事、高級管理人員所持股份轉讓的限制業務規則對董事、監事、高級管理人員所持股份轉讓的限制沒有特別規定。筆者認為應當適用《公司法》第一百四十一條的規定，即公司董事、監事、高級管理人員應當向公司報告所持股份及其變動情況。任職期間，每年轉讓的股份不得超過所持股份總數的25%，公司章程可以對董事、監事、高級管理人員轉讓所持公司股份作出其他限制性規定。增資股份上市前12個月內轉讓的限制條件。不過，中關村新三板試點期間的“代理制”業務規則有明確限制。根據《證券公司代辦轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股權轉讓試點辦法》第十七條規定：“上市公司在上市前12個月內增資的，以貨幣投資的新股，自工商變更登記之日起12個月內可轉入代辦系統；以非貨幣性財產投資的新股，自工商變更登記之日起24個月內可轉入代辦系統。由于業務規則是以代理制規則為基礎的，可見該限制已被取消。也就是說，增發股份在上市前12個月內轉讓不受限制。外商投資股份有限公司發起人轉讓股份的限制條件，地方商務審批部門對外商投資股份有限公司適用法律，主要依據原外經貿部《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》（外經貿部令[1995]1號，以下簡稱《暫行規定》）。《暫行規定》第八條規定：“發起人轉讓股份，應當自公司成立登記之日起三年內進行，并經公司原審批機關批準。”。如前所述，《商業規則》對保薦人股份的鎖定期沒有規定，因此仍應遵守《公司法》規定的一年轉讓限制期。可見，對外商投資企業發起人在新三板上市后股權轉讓的限制存在適用法律的選擇。上市公司發行新股轉讓的限制條件，并按照《非上市公眾公司監督管理辦法》第十五條的規定披露，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內不得轉讓。因非轉讓原因收購的股份轉讓限制
對于因司法裁決、繼承等原因收購的股份，如果收購時股份仍在限制期內，后續持有人應繼續執行限售股規定
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