上海市高級(jí)人民法院

　　民事判決書

　　(2004)滬高民三(知)終字第43號(hào)

　　上訴人(原審原告)上海三龍閥業(yè)有限公司，住所地：上海市中山北路588號(hào)332室。

　　法定代表人耿永林，該公司總經(jīng)理。

　　委托代理人徐康偉，上海市申華律師事務(wù)所律師。

　　被上訴人(原審被告)季能平。

　　委托代理人李駿，上海市海燕律師事務(wù)所律師。

　　上訴人上海三龍閥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱三龍公司)因?qū)＠麢?quán)權(quán)屬糾紛一案，不服上海市第二中級(jí)人民法院(2003)滬二中民五(知)初字第171號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2004年5月28日公開開庭審理了本案。上訴人三龍公司的委托代理人徐康偉，被上訴人季能平及其委托代理人李駿到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原審法院經(jīng)審理查明：季能平于1997年7月22日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)“雙瓣隔膜式液控閥”實(shí)用新型專利，1999年2月13日被授予專利權(quán)，專利號(hào)為ZL97235087.X.

　　1997年9月12日，江蘇雙馬集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱雙馬公司)(甲方)、南通市海門輕工機(jī)械廠(以下簡(jiǎn)稱輕工機(jī)械廠)(甲方)與三龍公司(乙方)簽訂聯(lián)合試制、生產(chǎn)“雙瓣隔膜式液控閥”協(xié)議書。該協(xié)議約定，由乙方負(fù)責(zé)提供“雙瓣隔膜式液控閥產(chǎn)品”的專利證書，且乙方提供的所有文件、資料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均屬乙方所有。該協(xié)議還約定，乙方在試制產(chǎn)品期間的未能續(xù)用模具、夾具及由于設(shè)計(jì)更改造成的報(bào)廢等各項(xiàng)費(fèi)用，在產(chǎn)品發(fā)出300臺(tái)后，乙方在六個(gè)月內(nèi)全部?jī)斶€給甲方。

　　1999年12月2日，“雙瓣隔膜式液控閥”及其系列產(chǎn)品通過(guò)上海市建設(shè)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的產(chǎn)品驗(yàn)收鑒定。在產(chǎn)品簡(jiǎn)要說(shuō)明中記載：雙瓣隔膜式液控閥及其系列產(chǎn)品是在總結(jié)了國(guó)內(nèi)外水力控制閥產(chǎn)品基礎(chǔ)上一種改進(jìn)型專利產(chǎn)品(ZL97235087.X)，由三龍公司負(fù)責(zé)研制、開發(fā)、對(duì)外銷售，并委托雙馬公司為生產(chǎn)基地負(fù)責(zé)試制和生產(chǎn)。在主要開發(fā)人員名單中有季能平的姓名，并載明季能平對(duì)產(chǎn)品的主要貢獻(xiàn)是：技術(shù)專利的發(fā)明、設(shè)計(jì)、試制。

　　1997年12月5日，三龍公司成立，經(jīng)營(yíng)范圍為閥門、五金交電、五金工具、建筑裝潢材料、水暖器材等。法定代表人為耿永林，耿永林、季能平為三龍公司的股東。

　　原審法院認(rèn)為：“雙瓣隔膜式液控閥”實(shí)用新型專利證書記載季能平是該技術(shù)方案的設(shè)計(jì)人，也是該專利的專利權(quán)人。三龍公司認(rèn)為，該專利是職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)應(yīng)歸屬于三龍公司，則其必須提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。三龍公司提供的聯(lián)合試制、生產(chǎn)協(xié)議書在季能平申請(qǐng)專利之后，因而不足以證明其主張。三龍公司提供的系爭(zhēng)專利的設(shè)計(jì)圖紙是減壓閥總裝圖、主閥、閥體的裝配圖、施工圖。上述圖紙并非本案系爭(zhēng)專利技術(shù)方案的設(shè)計(jì)圖紙，而是將技術(shù)方案轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)品而制作的圖紙，且上述圖紙形成時(shí)間最早為1997年7月，因此，上述證據(jù)亦無(wú)法證明三龍公司主張的事實(shí)。三龍公司訴稱三龍公司成立前，耿永林、季能平及輕工機(jī)械廠曾有約定，由季能平為三龍公司研制專利，研制費(fèi)用暫由輕工機(jī)械廠墊付，待三龍公司成立后再償還，但三龍公司未提供相應(yīng)的證據(jù)。其提供的輕工機(jī)械廠的情況說(shuō)明、銀行進(jìn)帳單、借條等證據(jù)因缺乏相應(yīng)的證據(jù)佐證，且上述證據(jù)形成的時(shí)間也在季能平申請(qǐng)專利之后，故不予采信。此外，三龍公司提供的上海市第一中級(jí)人民法院、上海市高級(jí)人民法院的民事判決書、駁回再審?fù)ㄖ獣](méi)有認(rèn)定本案系爭(zhēng)專利為職務(wù)發(fā)明，因此三龍公司以此要求確認(rèn)其為本案系爭(zhēng)專利的專利權(quán)人的主張不能成立。對(duì)于季能平認(rèn)為三龍公司的起訴已超過(guò)訴訟時(shí)效的觀點(diǎn)，因本案屬于確權(quán)之訴，而并非侵權(quán)之訴，因此不應(yīng)受訴訟時(shí)效的限制，故對(duì)季能平的主張，不予支持。據(jù)此，原審法院依照《中華人民共和國(guó)專利法》第六條之規(guī)定，判決對(duì)三龍公司的訴訟請(qǐng)求不予支持。一審案件受理費(fèi)人民幣1，000元，由三龍公司負(fù)擔(dān)。

　　三龍公司不服一審判決，向本院提起上訴，請(qǐng)求撤銷原審判決，依法改判。上訴人三龍公司上訴的主要理由是：第一，一審法院認(rèn)為三龍公司提供的聯(lián)合試制、生產(chǎn)協(xié)議書在季能平申請(qǐng)專利之后，因而不足以證明其主張。實(shí)際上，該份協(xié)議書是對(duì)被上訴人季能平在申請(qǐng)專利前三龍公司、季能平及輕工機(jī)械廠口頭約定的書面確認(rèn)。第二，一審法院認(rèn)為三龍公司提供的系爭(zhēng)專利的設(shè)計(jì)圖紙是減壓閥總裝圖、主閥、閥體的裝配圖、施工圖。實(shí)際上，三龍公司提供的證據(jù)不僅有設(shè)計(jì)圖，而且該些設(shè)計(jì)圖確為系爭(zhēng)專利說(shuō)明書的附圖，圖紙制作單位為三龍公司。第三，一審法院認(rèn)為三龍公司提供的圖紙形成時(shí)間最早為1997年7月，而事實(shí)上，該圖紙上所標(biāo)明的只是描圖時(shí)間，而非出圖時(shí)間。這一時(shí)間只能表明出圖時(shí)間最晚為1997年7月，并且其中一份圖紙的描圖時(shí)間為1997年7月11日。第四，一審法院認(rèn)為三龍公司成立前，耿永林、季能平及輕工機(jī)械廠曾有約定，由季能平為三龍公司研制專利，研制費(fèi)用暫由輕工機(jī)械廠墊付，待三龍公司成立后再償還，但三龍公司未提供相應(yīng)的證據(jù)。實(shí)際上，三龍公司在一審中提供了大量證據(jù)。第五，(2001)滬高知終字第 51號(hào)民事判決中經(jīng)審理查明認(rèn)定的基本事實(shí)，是季能平曾受擬成立的三龍公司的委托，設(shè)計(jì)雙隔膜式水力控制閥，單古軒與季能平都是接受三龍公司的指示繪制圖紙。該判決明確認(rèn)定單古軒作為設(shè)計(jì)人之一，其行為屬執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)行為。季能平與單古軒同是雙隔膜式液控閥的設(shè)計(jì)人，但本案一審法院卻認(rèn)定季能平不是職務(wù)行為。

　　被上訴人季能平庭審中口頭答辯稱，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確。上訴人三龍公司提供的圖紙是制造專利產(chǎn)品的施工圖，且形成于專利技術(shù)方案形成以后。上訴人混淆專利技術(shù)方案與專利產(chǎn)品。

　　二審中，上訴人三龍公司與被上訴人季能平均未向本院提供新的證據(jù)材料。

　　本院經(jīng)審理查明，原審判決認(rèn)定的事實(shí)基本屬實(shí)。

　　本院認(rèn)為：即使有證據(jù)能夠證明根據(jù)某項(xiàng)專利技術(shù)方案開發(fā)生產(chǎn)相應(yīng)工業(yè)化專利產(chǎn)品是職務(wù)行為，也并不能由此認(rèn)定完成該項(xiàng)專利技術(shù)方案的行為也是職務(wù)行為。上訴人三龍公司主張系爭(zhēng)專利權(quán)應(yīng)歸其享有，其必須提供充分證據(jù)證明系爭(zhēng)專利技術(shù)方案是由被上訴人季能平執(zhí)行三龍公司的任務(wù)或者主要是利用三龍公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的。

　　上訴人三龍公司認(rèn)為其提供的聯(lián)合試制、生產(chǎn)協(xié)議書是對(duì)被上訴人季能平在申請(qǐng)專利前三龍公司、季能平及輕工機(jī)械廠口頭約定的書面確認(rèn)，但三龍公司并未提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明，故該上訴理由不能成立。

　　上訴人三龍公司認(rèn)為其提供的證據(jù)不僅有設(shè)計(jì)圖，而且該些設(shè)計(jì)圖確為系爭(zhēng)專利說(shuō)明書的附圖。但事實(shí)上三龍公司提供的相應(yīng)圖紙確為裝配圖、施工圖。即使系爭(zhēng)專利說(shuō)明書的附圖與該些裝配圖、施工圖相同，也只能說(shuō)明該些裝配圖、施工圖是以系爭(zhēng)專利技術(shù)方案為基礎(chǔ)繪制的。即使認(rèn)定該些裝配圖、施工圖的圖紙制作單位是三龍公司，也并不能證明是三龍公司完成了系爭(zhēng)專利技術(shù)方案，三龍公司的相應(yīng)上訴理由不能成立。

　　上訴人三龍公司認(rèn)為其提供的圖紙上所標(biāo)明的只是描圖時(shí)間，而非出圖時(shí)間，這一時(shí)間只能表明出圖時(shí)間最晚為1997年7月，并且其中一份圖紙的描圖時(shí)間為1997年7月11日。即使認(rèn)為三龍公司的該主張成立，也只能認(rèn)定相應(yīng)裝配圖、施工圖可能在 1997年7月11日前已經(jīng)完成。但這只能進(jìn)一步說(shuō)明系爭(zhēng)專利技術(shù)方案完成時(shí)間應(yīng)可能是在1997年7月11日之前，而不是系爭(zhēng)專利的申請(qǐng)日1997年7 月22日之前，因?yàn)橄扔邢禒?zhēng)的專利技術(shù)方案，然后才可能有根據(jù)系爭(zhēng)專利技術(shù)方案繪制的相應(yīng)裝配圖、施工圖。三龍公司的相應(yīng)上訴理由并不能支持其上訴請(qǐng)求。

　　一審法院因三龍公司提供的輕工機(jī)械廠的情況說(shuō)明、銀行進(jìn)帳單、借條等證據(jù)缺乏相應(yīng)的證據(jù)佐證，且該些證據(jù)形成的時(shí)間在季能平申請(qǐng)專利之后，故不支持三龍公司訴稱在三龍公司成立前，耿永林、季能平及輕工機(jī)械廠曾有約定，由季能平為三龍公司研制專利，研制費(fèi)用暫由輕工機(jī)械廠墊付，待三龍公司成立后再償還的主張，并無(wú)不當(dāng)。上訴人三龍公司的相應(yīng)上訴理由不能成立。

　　根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第九條的規(guī)定，已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)，當(dāng)事人無(wú)需舉證證明，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。對(duì)是職務(wù)行為還是非職務(wù)行為的判斷是法律問(wèn)題而非事實(shí)問(wèn)題。(2001)滬高知終字第51號(hào)民事判決認(rèn)定單古軒與季能平都是接受三龍公司的指示繪制圖紙，單古軒的行為是職務(wù)行為，并非是對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定，而是對(duì)相應(yīng)法律問(wèn)題的判斷。最高人民法院的前述司法解釋在本案中并不適用。另外，(2001)滬高知終字第51號(hào)民事判決也只是認(rèn)定為開發(fā)生產(chǎn)工業(yè)化專利產(chǎn)品，季能平曾受擬成立的三龍公司的委托，設(shè)計(jì)雙隔膜式水力控制閥，單古軒與季能平都是接受三龍公司的指示繪制生產(chǎn)專利產(chǎn)品的圖紙。這只能說(shuō)明根據(jù)系爭(zhēng)專利技術(shù)方案開發(fā)生產(chǎn)相應(yīng)專利產(chǎn)品的行為屬于執(zhí)行三龍公司任務(wù)，而并不能由此認(rèn)為季能平是由于執(zhí)行三龍公司任務(wù)而完成了系爭(zhēng)專利技術(shù)方案，上訴人三龍公司的相應(yīng)上訴理由不能成立。

　　綜上所述，上訴人三龍公司的上訴請(qǐng)求與理由沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)予駁回。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(一)項(xiàng)、第一百五十八條之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　本案二審案件受理費(fèi)人民幣1，000元，由上訴人上海三龍閥業(yè)有限公司負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長(zhǎng) 朱 丹

　　代理審判員 張曉都

　　代理審判員 馬劍峰

　　二OO四年六月十日

　　書 記 員 范雯霞