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寧波
如何構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
發(fā)行股票，債券等都是一個(gè)組織籌集資金的重要活動(dòng)形式，那么發(fā)行需要走哪些程序呢？如果擅自發(fā)行所要承擔(dān)的后果是什么呢？本罪的主客觀和主客體的構(gòu)成條件是什么呢？下面讓律霸小編為大家詳細(xì)講解一下相關(guān)內(nèi)容，僅供大家參考，希望對(duì)您有所幫助！
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
客體要件
本罪的客體為復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益。
發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，是企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)下的一種有效的集資手段。
所謂股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為若干股份，股份采取股票的形式，每一股的金額相等，同股同權(quán)，同股同利。因此股票的發(fā)行即是股份的發(fā)行。股份的發(fā)行分為兩種情況：
1、為設(shè)立公司而首次發(fā)行股份，可以有兩種方式：第一種是發(fā)起設(shè)立，即由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份；第二種是募集設(shè)立，即由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。
2、發(fā)行新股。即股份有限公司為擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模、擴(kuò)大資本總量而進(jìn)行的發(fā)行股票、籌集資本的行為。
所謂公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司、國有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，可以發(fā)行公司債券。
所謂企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息約有價(jià)證券。根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》之規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合以下條件：
（1）企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；
（2）企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定；
（3）具有償債能力；
（4）企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)三年盈利；
（5）所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
客觀要件
本罪在客觀方面，行為人必須實(shí)施了未經(jīng)國家有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、造成嚴(yán)重后果或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
1、行為人須有發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為。如果尚未發(fā)行或正在準(zhǔn)備發(fā)行的，不構(gòu)成本罪；同時(shí)，如果不是采取發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的方式，而是采取其他方法非法集資的；也不構(gòu)成本罪，例如公司之間以高利貸方式相互拆借資金，如果構(gòu)成其他罪，應(yīng)依照本法的有關(guān)規(guī)定處罰。這是因?yàn)楸咀锼鶓椭蔚氖乔址腹善薄⒐尽⑵髽I(yè)債券發(fā)行管理制度的行為。
主體要件
本罪的主體要件為一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具備刑事責(zé)任能力的自然人均能構(gòu)成本罪，依本條第2款之規(guī)定，單位亦能成為本罪主體。單位犯本罪時(shí)，實(shí)行兩罰制，即既對(duì)單位判處罰金，又對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處相應(yīng)的刑罰。
主觀要件
本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，過失不構(gòu)成本罪。
以上內(nèi)容就是相關(guān)的回答，如果現(xiàn)實(shí)生活中您或您的家人朋友們遇到了擅自發(fā)行股票處罰方面的困擾，可以直接找所在地人民法院或公安機(jī)關(guān)，直接起訴或報(bào)警立案，或者在第一時(shí)間找律霸網(wǎng)律師在線圖文咨詢或電話咨詢。如果您還有其他法律問題的也可以咨詢律霸網(wǎng)相關(guān)律師。
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簡介:
彭功平，男。1999-2005年，在政法系統(tǒng)工作，2005年至今為專職律師，湖北金雅律師事務(wù)所主任律師。自2005年開始從事專職律師工作。原任職于武漢市公安局，在其任職期間已對(duì)刑事辯護(hù)進(jìn)行過系統(tǒng)化的研究。由于多年的警察工作經(jīng)歷和職業(yè)律師的辦案經(jīng)驗(yàn)，在對(duì)無罪辯護(hù)方面有著獨(dú)特的見解，多次為被告人成功無罪辯護(hù)，在多年的辦案經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出了一套專業(yè)處理刑事案件的流程。
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