創(chuàng)業(yè)過程中創(chuàng)業(yè)者應(yīng)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)
2007-10-24
　　別讓法律風(fēng)險(xiǎn)阻斷財(cái)富之路
　　——訪北京市智維律師事務(wù)所主任、資深律師陳曉峰

　　特約記者　賈韌

　　在中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的過程中，人們都在關(guān)注如何創(chuàng)造財(cái)富，很多人已經(jīng)加入或即將加入創(chuàng)業(yè)的行列。近幾年，中國(guó)企業(yè)不斷遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的平均壽命處于世界較低水平，企業(yè)或遭重創(chuàng)或破產(chǎn)清算，很多企業(yè)家面臨牢獄之災(zāi)。在這種情況下，創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家在關(guān)注創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)，也應(yīng)關(guān)注如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　為了幫助廣大創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家更好地認(rèn)識(shí)和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，《青年參考》再次采訪了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究專家、北京市智維律師事務(wù)所主任、資深律師陳曉峰。

　　1.“福布斯榜幾乎成了落馬榜”

　　《青年參考》：上次您為我們的讀者講解了創(chuàng)新型企業(yè)遇到的法律問題和應(yīng)對(duì)方法，這次想請(qǐng)您結(jié)合一些具體的案例，談一談廣大創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家在創(chuàng)造財(cái)富的過程中，應(yīng)該如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　陳曉峰：10年來，中國(guó)企業(yè)遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)引起了關(guān)注，也給企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者們拉響了警報(bào)。

　　《青年參考》：您上次談到，福布斯富豪榜幾乎成為中國(guó)企業(yè)家的“落馬榜”？

　　陳曉峰：從1995年大陸企業(yè)家首次榮登福布斯富豪榜算起，至今已有數(shù)千名中國(guó)富豪榜上有名，但同時(shí)，我們也看到了太多榜上的富豪落馬，甚至跌入犯罪的深淵：河北大午集團(tuán)的孫大午、上海農(nóng)凱集團(tuán)的周正毅、廣東科龍電器的顧雛軍、河南華林集團(tuán)的孫樹華……這些富豪在商業(yè)領(lǐng)域都是非常聰慧的，他們成為“階下囚”，我想，主要原因是他們的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)太差，甚至認(rèn)為法律不是用來約束他們的，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的全面爆發(fā)，最終產(chǎn)生了毀滅性的后果。

　　2.合資不僅僅意味著引進(jìn)外資

　　《青年參考》：最近，娃哈哈集團(tuán)與法國(guó)達(dá)能的并購(gòu)糾紛鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，您如何看這個(gè)問題？

　　陳曉峰：這個(gè)糾紛反映的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是合資法律風(fēng)險(xiǎn)和簽署合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。直到今天，很多國(guó)人都沒真正弄清“合資”的目的是什么，只知道合資就是引進(jìn)外資，在談判過程中未能進(jìn)行全方位的準(zhǔn)備和籌劃。比如山東的一個(gè)企業(yè)，在合資時(shí)也遇到了同樣的問題。這個(gè)企業(yè)希望與外方合作，達(dá)到進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的目的。但是從合同條款上看，外方與他們進(jìn)行合資的目的，僅僅是把他們當(dāng)成生產(chǎn)基地，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品使用的是外方的商標(biāo)，外方還限制中方進(jìn)入國(guó)外某一個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)。這樣一來，中國(guó)的這家企業(yè)就淪為外資的工廠，進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的目的根本無法實(shí)現(xiàn)。

　　《青年參考》：湖北省天發(fā)集團(tuán)似乎也遭遇了法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)被清算，法定代表人龔家龍被警方逮捕。

　　陳曉峰：龔家龍是湖北天發(fā)集團(tuán)的董事長(zhǎng)兼黨委書記、全國(guó)工商聯(lián)石油業(yè)商會(huì)會(huì)長(zhǎng)、湖北省政協(xié)委員、荊州市人大代表、荊州市工商聯(lián)副會(huì)長(zhǎng)……龔家龍從上世紀(jì)80年代開始創(chuàng)業(yè)，控股兩家上市公司和多家非上市股份制企業(yè)，在上海、重慶、深圳、廈門、香港及美國(guó)、加拿大等地設(shè)有分公司，鼎盛時(shí)期資產(chǎn)達(dá)70億元以上。2006年12月21日，龔家龍這位成功的企業(yè)家因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪，被湖北省司法機(jī)關(guān)逮捕時(shí)，天發(fā)集團(tuán)欠9家銀行貸款29億元，面臨涉嫌挪用資金、職務(wù)侵占、提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告等犯罪指控。

　　天發(fā)集團(tuán)的危機(jī)，可以說是法律風(fēng)險(xiǎn)全面爆發(fā)的集中體現(xiàn)：

　　一是產(chǎn)權(quán)不清。龔家龍創(chuàng)業(yè)之初，掛靠在國(guó)有企業(yè)名下，天發(fā)集團(tuán)成立時(shí)也僅僅是更了名，未將產(chǎn)權(quán)界定清楚，這造成其子公司的產(chǎn)權(quán)也不清。企業(yè)無法按照市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)營(yíng)，最終全面引爆法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)問題上，龔家龍本人對(duì)產(chǎn)權(quán)不清的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)嚴(yán)重不足，對(duì)其可能造成的嚴(yán)重后果心存僥幸，使問題越來越復(fù)雜，最終無法彌補(bǔ)。

　　二是大量收購(gòu)。資料顯示，從1997年開始，天發(fā)集團(tuán)先后投入15億元，收購(gòu)了10多家國(guó)有企業(yè)，“天發(fā)帝國(guó)”正式成型，集團(tuán)資產(chǎn)劇增至數(shù)十億元。天發(fā)集團(tuán)收購(gòu)的國(guó)企，很大一部分瀕臨破產(chǎn)，天發(fā)集團(tuán)因此背上了近22億元的歷史債務(wù)。顯然，龔家龍對(duì)大量收購(gòu)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范不夠。

　　三是公司治理水平低下。天發(fā)集團(tuán)對(duì)旗下上市公司的治理流于表面，導(dǎo)致違規(guī)占用資金等嚴(yán)重事件發(fā)生。天發(fā)石油因虛增收入、虛報(bào)利潤(rùn)、隱瞞配股資金用途等原因被證監(jiān)會(huì)處罰，在資本市場(chǎng)上的形象一落千丈。但是，龔家龍并沒有意識(shí)到天發(fā)集團(tuán)的管理問題。天發(fā)集團(tuán)制度缺失，執(zhí)行不力，必然造成家族式管理和管理的虛無化。決策層對(duì)這些問題的輕視，大大增加了法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的可能性。

　　3.中國(guó)企業(yè)家有“基因缺陷”？

　　《青年參考》：現(xiàn)在，很多企業(yè)都在提倡“創(chuàng)新”，這可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)嗎？

　　陳曉峰：國(guó)內(nèi)很多創(chuàng)新型企業(yè)埋頭發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)專利研發(fā)中的法律風(fēng)險(xiǎn)缺少必要的防范，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況缺乏必要的了解，諸多“發(fā)明”往往無法變成生產(chǎn)力，成為“發(fā)明垃圾”，或者好不容易要轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力了，卻又遭遇“侵權(quán)”事件。

《青年參考》：您曾提到我國(guó)企業(yè)家有“基因缺陷”，能否進(jìn)一步解釋？

　　陳曉峰：中國(guó)企業(yè)家的“基因缺陷”，很多研究者都提到過。曾有研究指出，中國(guó)企業(yè)家具有四大“基因缺陷”：長(zhǎng)于進(jìn)攻疏于防守、高層團(tuán)隊(duì)管理不善、針對(duì)本土創(chuàng)新不足、憑直覺而非重思考。如果你稍微研究一下中國(guó)企業(yè)家的沉浮錄，就不難發(fā)現(xiàn)，“法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄”也是中國(guó)企業(yè)家的“基因缺陷”之一。我希望這種“基因缺陷”能夠很快被攻克，不然，“中國(guó)式失敗”就會(huì)不斷在企業(yè)界上演。

　　我曾看到一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：歐美企業(yè)的平均壽命是40年，日本企業(yè)30年，中國(guó)企業(yè)7.3年，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)2.9年；中國(guó)每年約有100萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)倒閉。我覺得，中國(guó)企業(yè)的平均壽命短，其中一部分原因是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更主要的原因則是法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，誰(shuí)擁有“計(jì)劃”的權(quán)力，誰(shuí)就能擁有財(cái)富；在產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)品匱乏，誰(shuí)能抓住機(jī)會(huì)生產(chǎn)出產(chǎn)品，誰(shuí)就能擁有財(cái)富；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，只要擁有足夠的膽識(shí)和商業(yè)智慧，同樣可以擁有財(cái)富。但是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，如果中國(guó)企業(yè)和企業(yè)家不熟悉或不遵守相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際條約和慣例，必然要承受巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，“短命”也就不足為怪了。

　　4.尋求利益的前提是合法

　　《青年參考》：如何理解法律風(fēng)險(xiǎn)？如何理解法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系？如何評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)企業(yè)家和國(guó)外企業(yè)家對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)？

　　陳曉峰：法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)或企業(yè)家不懂法、不守法、不用法，而產(chǎn)生的法律上的否定性評(píng)價(jià)和法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)領(lǐng)域和階段，隱秘性極強(qiáng)，不易被發(fā)現(xiàn)，一旦爆發(fā)，對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響十分巨大。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上就是法律風(fēng)險(xiǎn)，或者最終以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式體現(xiàn)。因此，商業(yè)活動(dòng)必須依靠法律的規(guī)范，企業(yè)尋求利益最大化的前提是合法，即使犯罪能夠帶來豐厚的回報(bào)，理性的人也不會(huì)選擇這種方式去尋求經(jīng)濟(jì)利益。輕視法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果，往往是企業(yè)和企業(yè)家“不能承受之重”。

　　前邊提到的國(guó)內(nèi)外企業(yè)壽命的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，已經(jīng)從一個(gè)方面反映了國(guó)內(nèi)外企業(yè)家對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的不同認(rèn)識(shí)。另外一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也能說明一些問題：美國(guó)企業(yè)支出的法律風(fēng)險(xiǎn)防范費(fèi)用平均占企業(yè)總收入的l%，中國(guó)企業(yè)為0.02%。中國(guó)許多企業(yè)家只有在“打官司”時(shí)才會(huì)想到法律，缺少對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)識(shí)，甚至漠視法律和法律風(fēng)險(xiǎn)。如此，法律風(fēng)險(xiǎn)自然會(huì)頻繁爆發(fā)。

　　5.構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”

　　《青年參考》：如何才能避免遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)？

　　陳曉峰：法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，企業(yè)應(yīng)該建立起法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，遵循“事前防范為主、事中化解和事后補(bǔ)救為輔”的原則，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)必須得到強(qiáng)化；建立健全企業(yè)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程；建立健全企業(yè)內(nèi)部的責(zé)任體系和監(jiān)督體系；加強(qiáng)企業(yè)相關(guān)人員的配備和培訓(xùn)；建立定期審查公司法律風(fēng)險(xiǎn)的制度。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)防范及管理涵蓋的內(nèi)容很廣，很多工作都要由專業(yè)的法律人員去做。

　　《青年參考》：據(jù)說，您領(lǐng)導(dǎo)的智維律師事務(wù)所和智維律師(中國(guó))聯(lián)盟，正與有關(guān)部門聯(lián)合開展中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防御計(jì)劃的活動(dòng)？

　　陳曉峰：我們所有的活動(dòng)都是基于對(duì)中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究，不然，一切都是空中樓閣。我們想要充分傳播有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)，比如通過網(wǎng)站、講座、電子雜志、圖書出版等方式。我們會(huì)在遵循“分析、評(píng)價(jià)、防范、治理法律風(fēng)險(xiǎn)”的基礎(chǔ)上，建立規(guī)范化和流程化的服務(wù)體系，為廣大企業(yè)提供法律服務(wù)。我們要逐步開展“中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)用軟件”的贈(zèng)送活動(dòng)，計(jì)劃在未來幾年內(nèi)捐贈(zèng)價(jià)值3億元的法律軟件，讓企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者身邊有一個(gè)可以隨時(shí)使用的“法律武器”。此外，我們正在逐步完善智維律師(中國(guó))聯(lián)盟，希望培養(yǎng)一大批通曉企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和治理的律師，以便更好地為中國(guó)企業(yè)服務(wù)。

　　參考資料

　　陳曉峰小傳

　　陳曉峰，北京市智維律師事務(wù)所主任、高級(jí)合伙人、資深律師。曾率領(lǐng)一個(gè)團(tuán)隊(duì)完成了200余萬(wàn)字的《中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告》，揭示中國(guó)企業(yè)面臨的1400余項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)建了中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)軟科學(xué)體系；目前已出版6部有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的書籍。其領(lǐng)導(dǎo)的北京市智維律師事務(wù)所，秉承“創(chuàng)造法律智慧，防范法律風(fēng)險(xiǎn)”的宗旨，為企業(yè)提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范、治理方面的法律顧問服務(wù)。

來源《青年參考》（J-07）