現(xiàn)公布 《關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定》，自2011年3月1日起施行。 　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　二○一一年二月十六日 　　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定 　　為強化派出機構(gòu)一線監(jiān)管職責(zé)，優(yōu)化證券機構(gòu)監(jiān)管資源配置，提高審核工作效率，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》等法規(guī)有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)決定授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項。具體授權(quán)事項和工作要求如下： 　　一、經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)，依法對轄區(qū)證券公司下列行政許可事項(以下統(tǒng)稱授權(quán)審核事項)進行審核： 　　(一)變更公司章程重要條款; 　　(二)設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu); 　　(三)變更注冊資本，但下列變更注冊資本事項除外：上市證券公司變更注冊資本;非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化; 　　(四)變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人除外; 　　(五)增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。 　　二、派出機構(gòu)取得中國證監(jiān)會授權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)授權(quán)審核事項的特點和審核工作需要，做好下列準(zhǔn)備工作： 　　(一)建立健全審核工作制度，完善內(nèi)部工作流程，配備必要的審核人員; 　　(二)增強審核工作透明度，事前公開審核依據(jù)、條件、程序和申請材料目錄，事中公開審核進程，事后公開審核結(jié)果。公開內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、及時; 　　(三)嚴(yán)格執(zhí)行審核制度和程序，切實維護審核工作質(zhì)量，申請材料和審核文件(包括電子文檔)按規(guī)定及時歸檔; 　　(四)健全內(nèi)部檢查監(jiān)督機制，指定相關(guān)職能部門對審核工作進行檢查監(jiān)督。 　　三、經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循行政許可公開、公平、公正、便民的原則，切實履行審核職責(zé)，增強服務(wù)意識，嚴(yán)格按照法定條件、程序和期限完成審核工作，杜絕違規(guī)審核、超期審核和不規(guī)范審核。 　　四、派出機構(gòu)在審核工作中遇到法律法規(guī)和中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定沒有明確規(guī)定的新情況、新問題的，應(yīng)當(dāng)及時研究，提出處理建議并報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定制定審核工作指引或者法律適用意見，對外公布后，統(tǒng)一適用于同類情形。 　　五、中國證監(jiān)會相關(guān)部門定期或者不定期對派出機構(gòu)審核工作進行檢查。發(fā)現(xiàn)申請人采取弄虛作假等不正當(dāng)手段取得行政許可，或者派出機構(gòu)審核工作存在重大差錯的，依據(jù)法定程序撤銷行政許可決定，并追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。 　　撤銷行政許可決定可能損害善意第三人利益或者造成其他重大社會影響的，可先采取責(zé)令限期改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，減緩或消除其相關(guān)影響之后，依法撤銷行政許可決定。相關(guān)行政許可決定涉及新增分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)許可的，在證券公司按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)后，依法撤銷相關(guān)分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)許可。實施上述措施，不妨礙對相關(guān)單位和人員的責(zé)任追究。 　　六、派出機構(gòu)取得授權(quán)前，授權(quán)審核事項仍由中國證監(jiān)會相關(guān)部門按規(guī)定辦理。派出機構(gòu)取得授權(quán)時，中國證監(jiān)會相關(guān)部門已經(jīng)接收申請材料的有關(guān)授權(quán)審核事項，繼續(xù)按規(guī)定辦理。 　　取得授權(quán)的派出機構(gòu)執(zhí)行本決定如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會。授權(quán)名單另行發(fā)布。