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中國證券監督管理委員會公告2011年第6號——關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-15 · 4793人看過
        現公布 《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》,自2011年3月1日起施行。   中國證券監督管理委員會   二○一一年二月十六日   中國證券監督管理委員會關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定   為強化派出機構一線監管職責,優化證券機構監管資源配置,提高審核工作效率,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政許可法》、《證券公司監督管理條例》、《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》等法規有關規定,中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)決定授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項。具體授權事項和工作要求如下:   一、經中國證監會授權的派出機構,依法對轄區證券公司下列行政許可事項(以下統稱授權審核事項)進行審核:   (一)變更公司章程重要條款;   (二)設立、收購、撤銷分支機構;   (三)變更注冊資本,但下列變更注冊資本事項除外:上市證券公司變更注冊資本;非上市證券公司現有股東增加注冊資本,未新增5%以上股權的股東,且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發生變化;   (四)變更持有5%以上股權的股東、實際控制人,但上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外;   (五)增加或者減少證券經紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券自營,證券資產管理,證券承銷業務。   二、派出機構取得中國證監會授權,應當根據授權審核事項的特點和審核工作需要,做好下列準備工作:   (一)建立健全審核工作制度,完善內部工作流程,配備必要的審核人員;   (二)增強審核工作透明度,事前公開審核依據、條件、程序和申請材料目錄,事中公開審核進程,事后公開審核結果。公開內容準確、完整、及時;   (三)嚴格執行審核制度和程序,切實維護審核工作質量,申請材料和審核文件(包括電子文檔)按規定及時歸檔;   (四)健全內部檢查監督機制,指定相關職能部門對審核工作進行檢查監督。   三、經中國證監會授權的派出機構,應當遵循行政許可公開、公平、公正、便民的原則,切實履行審核職責,增強服務意識,嚴格按照法定條件、程序和期限完成審核工作,杜絕違規審核、超期審核和不規范審核。   四、派出機構在審核工作中遇到法律法規和中國證監會監管規定沒有明確規定的新情況、新問題的,應當及時研究,提出處理建議并報中國證監會。中國證監會依據有關法律法規和監管規定制定審核工作指引或者法律適用意見,對外公布后,統一適用于同類情形。   五、中國證監會相關部門定期或者不定期對派出機構審核工作進行檢查。發現申請人采取弄虛作假等不正當手段取得行政許可,或者派出機構審核工作存在重大差錯的,依據法定程序撤銷行政許可決定,并追究相關單位和人員的責任。   撤銷行政許可決定可能損害善意第三人利益或者造成其他重大社會影響的,可先采取責令限期改正、暫停業務等監管措施,減緩或消除其相關影響之后,依法撤銷行政許可決定。相關行政許可決定涉及新增分支機構或者業務許可的,在證券公司按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務后,依法撤銷相關分支機構或者業務許可。實施上述措施,不妨礙對相關單位和人員的責任追究。   六、派出機構取得授權前,授權審核事項仍由中國證監會相關部門按規定辦理。派出機構取得授權時,中國證監會相關部門已經接收申請材料的有關授權審核事項,繼續按規定辦理。   取得授權的派出機構執行本決定如遇重大問題,須及時報告中國證監會。授權名單另行發布。

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