第一章　總則

　第一條　為了正確把握國(guó)家自然科學(xué)基金（簡(jiǎn)稱科學(xué)基金）資助方向，科學(xué)、公正地遴選資助項(xiàng)目，特制定本辦法。

　第二條　科學(xué)基金資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。擇優(yōu)支持具備下列條件的研究項(xiàng)目：
　　１．有重要科學(xué)意義或有重要應(yīng)用前景，特別是學(xué)科發(fā)展前沿的研究；結(jié)合我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)需要，針對(duì)我國(guó)自然資源和自然條件特點(diǎn)，以及開拓新興科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的研究。
　　２．學(xué)術(shù)思想新穎，立論根據(jù)充分，研究目標(biāo)明確，研究?jī)?nèi)容具體，研究方法和技術(shù)路線合理、可行，可獲得新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或近期可取得重要進(jìn)展的研究。
　　３．申請(qǐng)者與項(xiàng)目組成員具備實(shí)施項(xiàng)目的研究能力和可靠的時(shí)間保證，并具有基本的研究條件。
　　４．經(jīng)費(fèi)預(yù)算實(shí)事求是。

　第三條　在條件相近時(shí)，屬下列情況的研究項(xiàng)目，科學(xué)基金應(yīng)優(yōu)先予以支持：
　　１）優(yōu)秀青年科學(xué)工作者；
　　２）少數(shù)民族地區(qū)和邊遠(yuǎn)地區(qū)的科學(xué)工作者；
　　３）利用國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的條件開展的研究項(xiàng)目。

　第四條　支持創(chuàng)新是科學(xué)基金資助工作的主要宗旨。評(píng)審中要特別注意發(fā)現(xiàn)和保護(hù)創(chuàng)新性強(qiáng)的項(xiàng)目。積極支持交叉學(xué)科的研究，注意扶植新的學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)。

　第五條　科學(xué)基金資助項(xiàng)目按照依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理的原則評(píng)審遴選。

　第六條　科學(xué)基金項(xiàng)目的評(píng)審按初審、同行評(píng)議、學(xué)科評(píng)審組評(píng)審、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（簡(jiǎn)稱科學(xué)基金委員會(huì)）委務(wù)會(huì)議審批的程序進(jìn)行。

　第七條　為保證評(píng)審工作的公正性，堅(jiān)持回避制度。
　　１）科學(xué)基金委員會(huì)專職及兼聘人員不得申請(qǐng)或參加科學(xué)基金項(xiàng)目，并回避直系親屬申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審；
　　２）學(xué)科評(píng)審組成員和科學(xué)基金委員會(huì)兼職專家，回避本人及直系親屬申請(qǐng)或參加的項(xiàng)目的評(píng)審活動(dòng)。評(píng)審組成員和兼職專家的申請(qǐng)項(xiàng)目，需學(xué)科評(píng)審組逐項(xiàng)以無記名投票方式表決，贊成票達(dá)出席人數(shù)的２／３以上方予通過。

　第八條　參加評(píng)審工作的專家和工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于評(píng)審工作的保密規(guī)定》，切實(shí)保護(hù)申請(qǐng)人和評(píng)審人的權(quán)益。

　　　　　　　　　　　　　　第二章　初審

　第九條　科學(xué)部負(fù)責(zé)申請(qǐng)項(xiàng)目的初審，有以下情況之一者可建議不予資助：
　　１）申請(qǐng)手續(xù)不完備，申請(qǐng)書填寫不符合規(guī)定；
　　２）不符合科學(xué)基金資助范圍；
　　３）申請(qǐng)者或具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的項(xiàng)目組主要成員的申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)，連同在研的科學(xué)基金面上各類資助項(xiàng)目數(shù)超過兩項(xiàng)；
　　４）與同類研究低水平重復(fù)；
　　５）明顯缺乏立論根據(jù)，或研究方法、技術(shù)路線明顯不清，無法進(jìn)行評(píng)審；
　　６）不具備實(shí)施該項(xiàng)目的研究能力，或缺乏基本的研究條件；
　　７）申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)過多，科學(xué)基金無力支持；
　　８）已從其他部門獲得充足的經(jīng)費(fèi)；
　　９）申請(qǐng)者對(duì)已獲資助項(xiàng)目，不執(zhí)行科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，且未按要求補(bǔ)正的；不認(rèn)真開展研究工作，未發(fā)表一篇論文或未取得研究結(jié)果的。

　第十條　經(jīng)初審建議不資助的項(xiàng)目，學(xué)科須填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目審批意見表》，由科學(xué)部主任（副主任）審核同意。

　　　　　　　　　　　　　第三章　同行評(píng)議

　第十一條　同行評(píng)議是遴選項(xiàng)目的基礎(chǔ)，由科學(xué)部負(fù)責(zé)實(shí)施。一般采取通訊書面評(píng)議。

　第十二條　選準(zhǔn)評(píng)議人是做好同行評(píng)議的關(guān)鍵，應(yīng)針對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行選擇。
　　１）選擇實(shí)際從事研究工作、學(xué)術(shù)造詣?shì)^深、學(xué)術(shù)思想活躍、熟悉被評(píng)項(xiàng)目學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外情況、有評(píng)議分析能力、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、辦事公正的科學(xué)工作者作評(píng)議人；
　　２）選擇評(píng)議人要注意群體結(jié)構(gòu)，既要考慮專業(yè)對(duì)口，又要考慮知識(shí)的覆蓋面和不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、不同單位的代表性；
　　３）交叉學(xué)科項(xiàng)目的評(píng)議人，應(yīng)包括所涉及不同學(xué)科的專家；
　　４）高技術(shù)新概念新構(gòu)思探索項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱高技術(shù)探索項(xiàng)目）的評(píng)議人，必須有“８６３計(jì)劃”專家組成員。

　第十三條　為保證審議結(jié)果的客觀、公正，每個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目須請(qǐng)五名同行專家進(jìn)行評(píng)議，可作為評(píng)審依據(jù)的明確、具體的同行評(píng)議意見應(yīng)不少于３份。內(nèi)容相近的申請(qǐng)項(xiàng)目，應(yīng)盡可能請(qǐng)同一組專家進(jìn)行評(píng)議。

　第十四條　評(píng)議人應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，對(duì)被評(píng)項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新性及研究條件等提出具體分析意見，作出實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，并填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目同行評(píng)議意見》。

　第十五條　學(xué)科負(fù)責(zé)人應(yīng)實(shí)事求是地綜合、分析、歸納評(píng)議人的實(shí)質(zhì)性意見，填寫《國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)項(xiàng)目審批意見表》。對(duì)同行評(píng)議意見分歧較大的項(xiàng)目或進(jìn)行必要的調(diào)查，并將調(diào)查情況寫成報(bào)告，提供學(xué)科評(píng)審組參考。

　　　　　　　　　　　 第四章　學(xué)科評(píng)審組評(píng)審

　第十六條　科學(xué)基金委員會(huì)根據(jù)學(xué)科發(fā)展和評(píng)審工作需要，設(shè)若干學(xué)科評(píng)審組，在初審、同行評(píng)議基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審，根據(jù)擇優(yōu)支持條件和資助控制指標(biāo)，提出資助項(xiàng)目及資助金額的建議。

　第十七條　學(xué)科評(píng)審組由學(xué)術(shù)造詣深、知識(shí)面較廣、作風(fēng)公正、熱心科學(xué)基金工作、有一定聲望的科學(xué)家組成，并實(shí)行任期制。

　第十八條　學(xué)科評(píng)審組專家應(yīng)以科學(xué)、公正的態(tài)度參加評(píng)審工作，不代表部門和單位，不為部門、單位或個(gè)人謀取利益，自覺維護(hù)科學(xué)基金評(píng)審工作的聲譽(yù)。根據(jù)評(píng)審工作的實(shí)際需要，經(jīng)科學(xué)部主任（副主任）批準(zhǔn)，可酌情特邀少數(shù)專家參加當(dāng)年學(xué)科評(píng)審組的評(píng)審，特邀專家享有學(xué)科評(píng)審組成員的同等權(quán)利和義務(wù)。

　第十九條　學(xué)科負(fù)責(zé)人應(yīng)就初審、同行評(píng)議及計(jì)劃資助項(xiàng)目數(shù)的經(jīng)費(fèi)指標(biāo)等重要問題，向?qū)W科評(píng)審組作匯報(bào)說明，并根據(jù)同行評(píng)議情況，選擇優(yōu)秀項(xiàng)目建議學(xué)科評(píng)審組重點(diǎn)評(píng)審，建議重點(diǎn)評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)一般不得低于計(jì)劃批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)的１２０％。并將未建議重點(diǎn)評(píng)審的其他申請(qǐng)項(xiàng)目及其初審、同行評(píng)議材料提供學(xué)科評(píng)審組調(diào)閱審查，如發(fā)現(xiàn)其中有需復(fù)議的項(xiàng)目，經(jīng)兩名以上評(píng)審組成員提議，可納入重點(diǎn)評(píng)審，但需經(jīng)投票表決，三分之二以上出席人數(shù)贊成方予通過。

　第二十條　對(duì)創(chuàng)新性很強(qiáng)的探索項(xiàng)目，評(píng)審時(shí)如不能取得共識(shí)，由評(píng)審組寫明情況，組長(zhǎng)簽署意見，科學(xué)部在評(píng)審會(huì)后進(jìn)一步征求專家意見，提出資助與否的意見。如需資助，可用科學(xué)部當(dāng)年面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，也可用科學(xué)部主任基金。

　第二十一條　項(xiàng)目的評(píng)審要與資助項(xiàng)目的后期管理結(jié)合。對(duì)資助項(xiàng)目完成質(zhì)量?jī)?yōu)秀、成果突出并遵守科學(xué)基金委員會(huì)有關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)者的申請(qǐng)項(xiàng)目，可連同其完成項(xiàng)目的《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，提交學(xué)科評(píng)審組重點(diǎn)評(píng)審，建議優(yōu)先資助。

　第二十二條　青年科學(xué)基金項(xiàng)目的評(píng)審，必要時(shí)可安排申請(qǐng)者到評(píng)審會(huì)答辯或委托評(píng)審組成員會(huì)前、會(huì)后就地組織答辯。

　第二十三條　地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目在限定的地區(qū)范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)部統(tǒng)一綜合平衡，擇優(yōu)資助。

　第二十四條　高技術(shù)探索項(xiàng)目的評(píng)審，要以其項(xiàng)目指南為依據(jù)，遴選為“８６３計(jì)劃”起探路和先導(dǎo)作用的創(chuàng)新性強(qiáng)的項(xiàng)目，避免成為“８６３計(jì)劃”的一般性補(bǔ)充。

　　　　　　　　　　　　　第五章　審批下達(dá)

　第二十五條　科學(xué)部根據(jù)學(xué)科評(píng)審組的建議，進(jìn)行綜合平衡，提出計(jì)劃資助的研究項(xiàng)目、資助總金額、評(píng)審工作總結(jié)，以及按第二十條規(guī)定提出的非共識(shí)項(xiàng)目的資助意見，經(jīng)主管委主任（副主任）審核同意后，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審查批準(zhǔn)。單項(xiàng)資助金額超過十五萬元的項(xiàng)目，科學(xué)基金委員會(huì)兼職專家的項(xiàng)目等，委務(wù)會(huì)議逐項(xiàng)審查批準(zhǔn)。

　第二十六條　申請(qǐng)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果經(jīng)委務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)后，科學(xué)部書面通知申請(qǐng)者及所在單位，并對(duì)未獲資助的項(xiàng)目反饋不資助的原因。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第二十七條　本辦法適用于科學(xué)基金面上項(xiàng)目的評(píng)審，包括自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目和高技術(shù)探索項(xiàng)目等。

　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。１９８６年５月２３日公布的《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于申請(qǐng)項(xiàng)目評(píng)審工作暫行辦法》同時(shí)廢止。科學(xué)基金委員會(huì)以往發(fā)布的評(píng)審工作的其他規(guī)定，凡與本辦法不一致的，執(zhí)行本辦法。

　第二十九條　本辦法由科學(xué)基金委員會(huì)責(zé)成綜合計(jì)劃局負(fù)責(zé)解釋。