國家電網(wǎng)公司，南方電網(wǎng)公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)，各有關(guān)發(fā)電企業(yè)：

　　為推進(jìn)區(qū)域電力市場建設(shè)，國家電力監(jiān)管委員會制訂了《關(guān)于區(qū)域電力市場建設(shè)的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。

　　已經(jīng)開展區(qū)域電力市場建設(shè)試點(diǎn)工作的，要精心組織，積極推進(jìn)。尚未進(jìn)行的，應(yīng)結(jié)合區(qū)域電網(wǎng)實(shí)際，認(rèn)真研究。執(zhí)行中的有關(guān)重大問題，請及時向國家電力監(jiān)管委員會報(bào)告。

電監(jiān)會
二00三年七月二十四日

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5 號）精神，為推進(jìn)區(qū)域電力市場建設(shè)，提出以下指導(dǎo)意見。

　　一、電力市場建設(shè)的指導(dǎo)思想、原則和任務(wù)

　　（一）電力市場建設(shè)的指導(dǎo)思想是：從我國的國情出發(fā)，借鑒國外電力市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和電力工業(yè)發(fā)展規(guī)律，以廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)為基礎(chǔ)，以區(qū)域電力市場建設(shè)為重點(diǎn)，打破市場壁壘，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，優(yōu)化電力資源配置，促進(jìn)電力工業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高對電力的需要。

　　（二）電力市場建設(shè)的基本原則是：統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，總體設(shè)計(jì)，分步實(shí)施，因地因網(wǎng)制宜。電力市場建設(shè)要有利于電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；有利于促進(jìn)電力工業(yè)持續(xù)健康發(fā)展；有利于消除市場壁壘，實(shí)現(xiàn)電力資源的優(yōu)化配置；有利于促進(jìn)電力企業(yè)公平競爭，降低成本，提高效率。

　　（三）電力市場建設(shè)的任務(wù)是：到十五末期，初步形成華北、東北、華東、華中、西北、南方六大區(qū)域電力市場，基本建立電力市場運(yùn)營的法規(guī)體系和電力監(jiān)管組織體系，全國大部分地區(qū)大部分發(fā)電企業(yè)實(shí)行競價上網(wǎng)，符合條件的大用戶（含獨(dú)立配售電企業(yè)，下同）直接向發(fā)電企業(yè)購電。

　　二、區(qū)域電力市場建設(shè)的基本目標(biāo)和模式

　　（四）區(qū)域電力市場建設(shè)的目標(biāo)是：構(gòu)筑政府監(jiān)管下的統(tǒng)一、開放、競爭、有序的電力市場體系。區(qū)域電力市場包括統(tǒng)一市場和共同市場兩種基本模式。統(tǒng)一市場是指在一個區(qū)域內(nèi)設(shè)置一個電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，電能交易（包括合約交易和現(xiàn)貨交易）和交易價格均在一個市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)內(nèi)形成。區(qū)域電力市場內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一規(guī)則，統(tǒng)一管理，統(tǒng)一運(yùn)作。共同市場是指在一個區(qū)域內(nèi)設(shè)置一個區(qū)域市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)和若干個市場運(yùn)營分支機(jī)構(gòu)，電能交易（包括合約交易和現(xiàn)貨交易）和交易價格在市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)內(nèi)分層形成。區(qū)域電力市場內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一規(guī)則，統(tǒng)一管理，協(xié)調(diào)運(yùn)作。

　　（五）在區(qū)域電力市場建設(shè)初期，區(qū)域電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)暫時不能覆蓋或電網(wǎng)聯(lián)系比較薄弱的地區(qū)，可設(shè)立相對獨(dú)立的市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，實(shí)行與區(qū)域電力市場統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一規(guī)則，統(tǒng)一管理，在區(qū)域市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下相對獨(dú)立運(yùn)作，條件成熟時，逐步向統(tǒng)一市場或共同市場過渡。

　　（六）選擇區(qū)域電力市場模式，應(yīng)根據(jù)區(qū)域內(nèi)電力資源與用電負(fù)荷特點(diǎn)、電網(wǎng)技術(shù)條件、電力體制狀況，結(jié)合當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)的客觀情況綜合考慮確定。

　　（七）無論選擇何種市場模式，在同一區(qū)域內(nèi)均應(yīng)統(tǒng)一制定電力市場建設(shè)方案，統(tǒng)一考慮市場布局，統(tǒng)一市場運(yùn)營規(guī)則和競爭模式，統(tǒng)一市場技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌規(guī)劃，配套建設(shè)，協(xié)調(diào)推進(jìn)。

　　三、區(qū)域電力市場的主要交易方式

　　（八）區(qū)域電力市場的電能交易按照“合約交易為主，現(xiàn)貨交易為輔”的原則組織。合約交易是指市場主體通過簽訂電能買賣合同進(jìn)行的電能交易，現(xiàn)貨交易是由發(fā)電企業(yè)競價形成的次日（或未來24 小時）電能交易以及為保證電力供需的即時平衡而組織的實(shí)時電能交易。

　　（九）合約交易可以按周、月、季、年或一年以上時段組織，合約交易原則上通過競爭的方式形成，競爭電量的比例由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定。隨著電力市場的發(fā)育和改革的深化，應(yīng)逐步擴(kuò)大參加競爭的電量比例。

　　（十）現(xiàn)貨交易可以采用全電量競價和部分電量競價的方式。全電量競價指參與競價上網(wǎng)機(jī)組的全部電量均在現(xiàn)貨市場中競價，其中大部分電量由購售電雙方簽訂差價合同；部分電量競價指參與競價上網(wǎng)的發(fā)電機(jī)組按規(guī)定安排一定比例的電量參加現(xiàn)貨市場競價，大部分電量由購售電雙方簽訂物理合同。

　　（十一）各區(qū)域電力市場應(yīng)合理確定電費(fèi)結(jié)算方式，按規(guī)定報(bào)批后執(zhí)行。在國家電價制度改革之前，競爭電量部分按市場競爭形成的價格結(jié)算，其余電量按國家批準(zhǔn)的價格結(jié)算，或按購售電企業(yè)簽訂的差價合約結(jié)算。具備條件的可實(shí)行容量電價和電量電價兩部制模式。在電力市場運(yùn)行初期，為維護(hù)市場穩(wěn)定，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以會同有關(guān)部門對競爭形成的電價實(shí)行最高和最低限價。

　　（十二）建立有利于促進(jìn)電網(wǎng)健康發(fā)展的輸配電價格機(jī)制。經(jīng)核準(zhǔn)的大用戶向發(fā)電企業(yè)直接購電，其購售電價格由雙方協(xié)商確定，輸配電價格按國家規(guī)定執(zhí)行。

　　（十三）輔助服務(wù)分為基本輔助服務(wù)和有償輔助服務(wù)，輔助服務(wù)的具體分類由區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)域電網(wǎng)的實(shí)際情況研究確定。電力市場主體應(yīng)按規(guī)定向系統(tǒng)提供基本輔助服務(wù)。有償輔助服務(wù)原則上通過市場有償獲得。在電力市場建設(shè)初期有償輔助服務(wù)可暫不納入交易范圍，隨著市場發(fā)育，輔助服務(wù)逐步實(shí)行市場競爭。

　　四、加快區(qū)域電力市場建設(shè)的主要措施

　　（十四）深化廠網(wǎng)分開改革，培育和規(guī)范市場競爭主體。對集資建設(shè)或合作建設(shè)的發(fā)電企業(yè)，要抓緊明晰產(chǎn)權(quán)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)出資人權(quán)利，按現(xiàn)代企業(yè)制度組建獨(dú)立發(fā)電公司；對跨省跨區(qū)經(jīng)營的發(fā)電企業(yè)，要理順發(fā)電企業(yè)參與電力市場的組織關(guān)系；在政府依法監(jiān)管下，按照市場引導(dǎo)、企業(yè)自愿、優(yōu)勢互補(bǔ)、規(guī)模經(jīng)營的原則，推動發(fā)電企業(yè)的聯(lián)合、重組，并創(chuàng)造條件，逐步優(yōu)化發(fā)電企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　（十五）按照國務(wù)院文件精神和電力改革的總體要求，重組電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)。區(qū)域電網(wǎng)公司應(yīng)按照區(qū)域電力市場建設(shè)的需要，理順組織關(guān)系，完善功能，加強(qiáng)區(qū)域電網(wǎng)規(guī)劃，加快電網(wǎng)建設(shè)，加強(qiáng)對區(qū)域電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的管理，保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　（十六）加快電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)建設(shè)。在現(xiàn)有電力調(diào)度通信體系的基礎(chǔ)上，建立和健全電力交易、計(jì)量、結(jié)算等功能，合理確定電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的功能分工，逐步建成與市場運(yùn)作相適應(yīng)、綜合配套的電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

　　（十七）健全電力市場法規(guī)體系。加強(qiáng)電力市場法規(guī)建設(shè)，制定電力市場運(yùn)營的基本規(guī)則、區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則和有關(guān)細(xì)則，加強(qiáng)市場準(zhǔn)入和退出管理，保證電力市場運(yùn)營規(guī)范、有序。

　　（十八）加快建立電力市場監(jiān)管體系，加強(qiáng)電力市場培育和市場運(yùn)營監(jiān)管。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要與電力市場整體設(shè)計(jì)、同步建設(shè)，具備條件的，可根據(jù)需要先行建立電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以加快電力市場的培育。

　　（十九）加強(qiáng)電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)。區(qū)域電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一管理的原則，由區(qū)域電網(wǎng)公司按規(guī)定商發(fā)電企業(yè)統(tǒng)一開發(fā)，各市場主體按規(guī)定配套建設(shè)。

　　五、推進(jìn)電力市場建設(shè)的步驟及組織實(shí)施

　　（二十）電力市場建設(shè)要積極穩(wěn)妥、因地制宜、試點(diǎn)先行、梯次推進(jìn)。2003 年先選擇部分地區(qū)進(jìn)行區(qū)域電力市場建設(shè)的試點(diǎn)，加強(qiáng)對其他區(qū)域電力市場研究的組織協(xié)調(diào)，2004、2005 年再按條件依次啟動其他區(qū)域電力市場，用三年的時間初步形成六大區(qū)域電力市場。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合電力體制改革的總體進(jìn)程，進(jìn)一步推進(jìn)電力市場的建設(shè)。

　　（二十一）國家電力監(jiān)管委員會根據(jù)電力體制改革的總體部署和各區(qū)域電網(wǎng)實(shí)際，確定電力市場建設(shè)的任務(wù)、目標(biāo)和實(shí)施步驟；電力監(jiān)管分支機(jī)構(gòu)會同有關(guān)電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)和發(fā)電企業(yè)研究區(qū)域電力市場建設(shè)方案，經(jīng)國家電力監(jiān)管委員會批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位不得擅自出臺電力市場建設(shè)方案。

　　（二十二）電力市場建設(shè)問題復(fù)雜、涉及面廣，需要統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)推進(jìn)。開展電力市場建設(shè)的區(qū)域，要成立由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭，電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)、發(fā)電企業(yè)和有關(guān)方面參加的工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確分工，密切配合，系統(tǒng)推進(jìn)電力市場建設(shè)，保證電力市場的健康發(fā)展。