在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于加強對證券投資基金發行工作監督檢查的通知
為進一步落實《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的通知》（證監基字[1998]9號）、《關于做好證券投資基金發行工作有關問題的通知》（證監基字[1998]10號）、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》（證監基字[1998]11號）、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》（證辦[1998]4號）的精神，確保基金發行有序進行，現就有關問題通知如下：
一、各地證管辦（證監會）應認真貫徹落實本通知精神，在接到本通知后，應立即轉發給轄區內各證券經營機構，督促轄區內證券經營機構做好基金發行的有關工作。
二、各證券經營機構及其證券營業部應嚴格按照中國證監會有關通知要求，在基金發行前加強宣傳并采取措施，防止法人申購基金；在基金發行當日（T＋0），證券營業部如發現法人以任何方式申購基金、個人以違規方式申購基金，應予制止；在基金申購結束后，證券營業部須對申購情況進行自查，并將自查發現的違規申購情況（包括申購者名稱全稱、地址及聯系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數量、申購資金等）于T＋1日中午12：00前報告所在地證管辦（證監會），隱瞞違規申購情況的要承擔相應責任。
三、各地證管辦（證監會）要對當地基金申購情況進行巡查，并將本轄區內查明的違規申購情況（包括申購者名稱全稱、地址及聯系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數量、申購資金等）匯總后于T＋2日上午9：00前報中國證監會和證券交易所。
四、證券交易所在接到各地證管辦（證監會）報送的違規申購情況后，應及時將違規申購的帳戶剔除，對違規申購的份額不予配號，并將違規申購的資金在T＋4日后繼續凍結5個工作日。
五、今后每只基金發行時，各地證管辦（證監會）、證券交易所均應嚴格按照本通知和證監基字[1998]9號、10號、11號及證辦[1998]4號文的規定進行監督檢查，并對違規行為及時處理。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會代表法（2015年修正）
2015-08-29中華人民共和國全國人民代表大會公告第一號
2013-03-14全國人大常委會關于批準2008年中央預算調整方案的決議
2008-06-26第十屆全國人民代表大會第五次會議關于第十一屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定
2007-03-16全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和克羅地亞共和國領事條約》的決定
1997-05-09中華人民共和國澳門特別行政區第一屆政府推選委員會委員守則
1998-11-07全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和菲律賓共和國關于刑事司法協助的條約》的決定
2001-04-28全國人大常委會關于批準2001年中央決算的決議
2002-06-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國睦鄰友好合作條約》的決定
2003-04-26中華人民共和國野生動物保護法(2004修正)
2004-08-28全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和巴基斯坦伊斯蘭共和國引渡條約》的決定
2005-10-27全國人民代表大會常務委員會關于植樹節的決議
1979-02-23中華人民共和國國籍法
1980-09-10第七屆全國人民代表大會第四次會議選舉和決定任命辦法
1991-04-03全國人民代表大會常務委員會關于省、自治區、直轄市人民代表大會代表名額的決定
1997-05-09中華人民共和國知識產權海關保護條例（失效）
1995-07-05全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國工會法》的決定
2001-10-27全國人民代表大會常務委員會關于香港特別行政區第十屆全國人民代表大會代表選舉會議組成的補充規定
2002-06-29直銷管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國招標投標法實施條例(2019修正)
2019-03-02建設項目環境保護管理條例(2017修訂)
2017-07-16防治船舶污染海洋環境管理條例(2018修正)
2018-03-19工程咨詢行業管理辦法
2017-11-06中華人民共和國電信條例（2016年修正）
2016-02-06旅行社條例(2016年修正)
2016-02-06中國公民往來臺灣地區管理辦法（2015年修正）
2015-06-14個體工商戶條例（2014修正）
2014-02-19國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見
2014-03-03票據管理實施辦法（2011修訂）
2011-01-08中華人民共和國房產稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08