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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)天津聯(lián)合期貨交易所違規(guī)行為的處理決定
今年５－６月份，天津聯(lián)合期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱天津聯(lián)交所）在紅小豆期貨交易中發(fā)生了大戶操縱、哄抬價(jià)格、多空逼倉(cāng)的嚴(yán)重違規(guī)事件，造成極壞影響。天津聯(lián)交所對(duì)這次事件負(fù)有直接責(zé)任。經(jīng)查，為了擴(kuò)大交易量，天津聯(lián)交所無(wú)視中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和三令五申，違反交易所的章程和交易規(guī)則，縱容河南三讀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司操縱市場(chǎng)，在一家多頭大戶占有市場(chǎng)持倉(cāng)頭寸６５％以上、價(jià)格連續(xù)四天出現(xiàn)漲停板的情況下，未采取有效措施，致使事態(tài)擴(kuò)大，產(chǎn)生了嚴(yán)重后果。另外，天津聯(lián)交所在合并過程弄虛作假，應(yīng)付政府監(jiān)管部門，至今仍未真正合并。
為了嚴(yán)肅紀(jì)律，確保期貨市場(chǎng)試點(diǎn)健康進(jìn)行，特作如下處理決定：
一、從文件下發(fā)之日起，天津聯(lián)交所暫時(shí)停止推出各期貨品種（包括試運(yùn)行品種）新的月份的期貨合約，原已進(jìn)行交易的月份合約可繼續(xù)進(jìn)行交易；
二、限期三個(gè)月按會(huì)員制和“統(tǒng)一機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一財(cái)務(wù)”的要求重新合并。合并完成后，由我會(huì)重新組織驗(yàn)收；
三、責(zé)成天津聯(lián)交所對(duì)這次事件的主要責(zé)任人員作出處理，并將處理結(jié)果報(bào)我會(huì)。
以上意見，請(qǐng)你們組織落實(shí)。
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畢業(yè)于吉林大學(xué)法學(xué)院。從事法律工作17年。具有深厚的法學(xué)理論基礎(chǔ)、豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有良好的協(xié)調(diào)溝通能力。一直秉承“恪守誠(chéng)信、委托人利益至上的原則”，把每一個(gè)案件都當(dāng)作一個(gè)項(xiàng)目來做，發(fā)揮個(gè)人最大的優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)定捍衛(wèi)當(dāng)事人的合法利益，努力通過法律渠道幫助當(dāng)事人維護(hù)合法權(quán)益，取得了良好的實(shí)踐效果。
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