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中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深圳大鵬證券有限責(zé)任公司等23家 證券公司網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格的批復(fù)

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-22 · 4534人看過
深圳大鵬證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、光大證券有限責(zé)任公司、開封證券公司、西南證券有限責(zé)任公司、北京證券有限責(zé)任公司、深圳蔚深證券有限責(zé)任公司、遼寧證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司、廣州證券有限責(zé)任公司、上海申銀萬國股份有限公司、海通證券有限公司、福建閩發(fā)證券有限責(zé)任公司、山西證券有限責(zé)任公司、國通證券有限責(zé)任公司、福建華福證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、廣東證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、南方證券有限公司、首創(chuàng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司:
  你們關(guān)于開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料收悉。根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》(以下簡稱《辦法》),經(jīng)審核,現(xiàn)批復(fù)如下:

 一、核準(zhǔn)深圳大鵬證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、光大證券有限責(zé)任公司、開封證券公司、西南證券有限責(zé)任公司、北京證券有限責(zé)任公司、深圳蔚深證券有限責(zé)任公司、遼寧證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司、廣州證券有限責(zé)任公司、上海申銀萬國股份有限公司、海通證券有限公司、福建閩發(fā)證券有限責(zé)任公司、山西證券有限責(zé)任公司、國通證券有限責(zé)任公司、福建華福證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、廣東證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、南方證券有限公司、首創(chuàng)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(以下簡稱“各公司”)開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

 二、開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí),各公司應(yīng)嚴(yán)格按照《辦法》要求,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,切實(shí)保護(hù)投資者利益。

 三、如果對(duì)正在運(yùn)行的網(wǎng)上委托技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行重大升級(jí),或?qū)I(yè)務(wù)管理制度做出重大修訂時(shí),各公司應(yīng)按《辦法》要求將相關(guān)材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

 四、各公司必須在網(wǎng)站首頁的“重要提示”中加入以下字樣:
  “本公司開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。該核準(zhǔn)不構(gòu)成中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)本公司網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)安全和效率的任何保證。”
                           二00一年二月五日


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