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寧波
中國證監會關于深圳大鵬證券有限責任公司等２３家 證券公司網上證券委托業務資格的批復
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-22
·
4534人看過
深圳大鵬證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、光大證券有限責任公司、開封證券公司、西南證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、深圳蔚深證券有限責任公司、遼寧證券有限責任公司、廣發證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、上海申銀萬國股份有限公司、海通證券有限公司、福建閩發證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、國通證券有限責任公司、福建華福證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、南方證券有限公司、首創證券經紀有限責任公司：
你們關于開展網上證券委托業務的申請材料收悉。根據《網上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》），經審核，現批復如下：
一、核準深圳大鵬證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、光大證券有限責任公司、開封證券公司、西南證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、深圳蔚深證券有限責任公司、遼寧證券有限責任公司、廣發證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、上海申銀萬國股份有限公司、海通證券有限公司、福建閩發證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、國通證券有限責任公司、福建華福證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、南方證券有限公司、首創證券經紀有限責任公司（以下簡稱“各公司”）開展網上證券委托業務資格。
二、開展此項業務時，各公司應嚴格按照《辦法》要求，加強風險防范，切實保護投資者利益。
三、如果對正在運行的網上委托技術系統進行重大升級，或對業務管理制度做出重大修訂時，各公司應按《辦法》要求將相關材料報中國證監會備案。
四、各公司必須在網站首頁的“重要提示”中加入以下字樣：
“本公司開展網上證券委托業務已經中國證券監督管理委員會核準。該核準不構成中國證券監督管理委員會對本公司網上證券委托業務安全和效率的任何保證。”
二００一年二月五日
你們關于開展網上證券委托業務的申請材料收悉。根據《網上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》），經審核，現批復如下：
一、核準深圳大鵬證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、光大證券有限責任公司、開封證券公司、西南證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、深圳蔚深證券有限責任公司、遼寧證券有限責任公司、廣發證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、上海申銀萬國股份有限公司、海通證券有限公司、福建閩發證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、國通證券有限責任公司、福建華福證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、廣東證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、南方證券有限公司、首創證券經紀有限責任公司（以下簡稱“各公司”）開展網上證券委托業務資格。
二、開展此項業務時，各公司應嚴格按照《辦法》要求，加強風險防范，切實保護投資者利益。
三、如果對正在運行的網上委托技術系統進行重大升級，或對業務管理制度做出重大修訂時，各公司應按《辦法》要求將相關材料報中國證監會備案。
四、各公司必須在網站首頁的“重要提示”中加入以下字樣：
“本公司開展網上證券委托業務已經中國證券監督管理委員會核準。該核準不構成中國證券監督管理委員會對本公司網上證券委托業務安全和效率的任何保證。”
二００一年二月五日
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