中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2013〕11號

　　現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國證監(jiān)會

　　2013年2月20日

　　附件：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》.doc

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130226540406872175.doc

　　關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定

　　第一條 為適應(yīng)期貨市場發(fā)展需要，進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立行為，提高期貨公司服務(wù)能力，促進(jìn)市場公平競爭，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者正在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)限期整改或采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款所規(guī)定的監(jiān)管措施，最近1年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(二)申請日前3個(gè)月及申請審核期間風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，模擬計(jì)算新設(shè)營業(yè)部后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，申請日前3個(gè)月及申請審核期間，期貨公司未因自身原因發(fā)生期貨保證金安全存管的重大預(yù)警或者其他嚴(yán)重影響期貨保證金安全的情形;

　　(四)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于C類C級;

　　(五)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(六)擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，擬任用業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　(七)擬設(shè)營業(yè)部的業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng);

　　(八)擬設(shè)營業(yè)部的營業(yè)場所和設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要;

　　(九)符合反洗錢相關(guān)規(guī)定;

　　(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第三條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)設(shè)立營業(yè)部申請書;

　　(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;

　　(三)營業(yè)部的設(shè)立方案，包括擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人、擬任用業(yè)務(wù)崗位工作人員、擬設(shè)營業(yè)部的業(yè)務(wù)崗位和營業(yè)場所、設(shè)施等符合監(jiān)管要求的情況說明;

　　(四)營業(yè)部的管理制度文本;

　　(五)最近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(六)申請日前連續(xù)3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表及模擬計(jì)算新設(shè)營業(yè)部后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

　　(七)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的合規(guī)意見書;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第四條 擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司申請材料之日起2個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。在做出決定前，擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就期貨公司是否符合營業(yè)部設(shè)立條件向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面征求意見。

　　第五條 期貨公司在獲準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成開業(yè)準(zhǔn)備，并依法辦理工商登記手續(xù)。期貨公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)完成開業(yè)準(zhǔn)備和工商登記手續(xù)的，可以向擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請延期一次，但延長期限不得超過3個(gè)月。期限屆滿未完成開業(yè)準(zhǔn)備或者工商登記手續(xù)的，營業(yè)部設(shè)立批復(fù)文件自動失效。

　　第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》之日起10個(gè)工作日內(nèi)持《營業(yè)執(zhí)照》和設(shè)立批復(fù)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》。在未取得《營業(yè)執(zhí)照》和《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》前，營業(yè)部不得對外開展任何經(jīng)營活動。

　　第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：

　　(一)營業(yè)部開業(yè)準(zhǔn)備情況的報(bào)告;

　　(二)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格證明;

　　(三)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位及人員配備符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2011〕33號)第十一條、第十二條規(guī)定的證明材料;

　　(四)營業(yè)部營業(yè)場所和設(shè)施符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條、第四條規(guī)定的證明材料;

　　(五)營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》和《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》復(fù)印件;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條 本規(guī)定自公布之日起施行。中國證監(jiān)會公布的《關(guān)于期貨公司設(shè)立營業(yè)部與分類評價(jià)結(jié)果銜接工作有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕31號)同時(shí)廢止。