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寧波
中國人民銀行關于設立證券交易代辦點有關問題的通知
中國人民銀行各省、自治區、直轄市、計劃單列城市分行：
為加強對證券市場中介機構的管理，制止亂設證券交易代辦點，促進證券代辦事業的健康發展，現就證券交易機構設立證券交易代辦點的有關問題通知如下：
一、證券交易代辦點是證券交易機構委托其他金融機構及其分支機構利用現有的營業場地和人員代為辦理證券業務的場所。
二、證券交易機構是指證券公司、金融機構設立的證券交易營業部。經人民銀行批準，證券交易機構可在專業銀行的分支機構、城鄉信用合作社等金融機構設立證券交易代辦點。
非證券交易機構不得設立證券交易代辦點，非金融機構（和個人）不得成為證券交易代辦點。
三、設立證券交易代辦點的證券交易機構本身必須具有相當規模的證券交易業務量，并且在證券行業中具有良好的聲譽。
四、證券交易機構申請設立證券交易代辦點，必須持本機構所在地人民銀行的審核意見和由委托機構和受托機構雙方簽訂的經過公證部門公證的業務代理協議，以及中國人民銀行認為必要的其他文件和資料，向代辦點所在地的人民銀行提出申請。在省、自治區內設立代辦點，必報經代辦點所在地的地、市一級人民銀行分行批準；在直轄市、計劃單列城市、經濟特區內設立代辦點，須報經直轄市、計劃單列城市、經濟特區人民銀行分行批準。經批準后，代辦點方可開展代理業務。
代理業務協議必須符合國家及人民銀行的有關規定，包括下列內容：代理業務方式、代理業務資金的撥付方式、證券的調運和保管、代理費用及代理手續費的計算和支付、代理期限、違約責任等。
代理協議待人民銀行批準設立代辦點之后方可生效。修改協議須征得人民銀行同意，并須經過公證。
五、證券交易代辦點只能依照經人民銀行核準的代理協議所確定的方式開展下列代理業務：（一）代理證券買賣；（二）代理支付證券的本息、紅利。
證券交易代辦點不得從事自營證券交易業務。
六、證券交易代辦點在代理協議到期時，應結束代理活動，并向代辦點原批準機關辦理停止證券交易代辦點的手續。如需延期，應由證券交易機構向代辦點原批準機關提出延期申請。
七、證券交易代辦點的代理業務，應遵守國家及當地人民銀行的有關規定，接受當地人民銀行的領導和監督。
接本文后，各分行應對轄區內的證券交易代辦點進行重新審查，對未經批準設立的證券交易代辦點，符合條件的，可予以保留、補辦報批手續；不符合條件的一律撤銷。
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