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中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-21 · 5557人看過

中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行、深圳經(jīng)濟特區(qū)分行:

  為加強對證券交易機構(gòu)跨地區(qū)證券交易的管理,根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》,總行制定了《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》,現(xiàn)發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:

  一、各地人民銀行應根據(jù)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》,加強對本地區(qū)證券交易機構(gòu)跨地區(qū)交易的組織、領導和管理,促進轉(zhuǎn)讓市場業(yè)務的進一步發(fā)展。

  二、為了縮小地區(qū)間證券交易價差,總行將根據(jù)各地的證券交易價格,制定證券交易參考價格。該參考價格將于每月月初和中旬,在總行金融管理司印發(fā)的《國債交易價格表》上公布。各級分行可對照總行公布的證券交易參考價格,對本地區(qū)的證券交易價格進行檢查和適當干預。

  三、各地人民銀行要與公安、工商行政管理、財政等有關(guān)部門配合,根據(jù)財政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部(90)財國債字第29號文《關(guān)于打擊國債券非法交易活動的通知》以及其他有關(guān)規(guī)定,嚴厲打擊“票販子”的非法交易活動。

跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法

  第一條 為加強對跨地區(qū)證券交易的管理,根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》,特制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券,指政府債券、企業(yè)債券、金融債券、股票等有價證券;所稱跨地區(qū)證券交易,指證券交易機構(gòu)(即證券公司、金融機構(gòu)設立的證券交易營業(yè)部)之間跨省、自治區(qū)、直轄市進行的證券交易行為。

  第三條 跨地區(qū)證券交易應以證券公司為中心,在中國人民銀行的領導和監(jiān)督下,遵照本辦法的規(guī)定,有組織地進行。

  第四條 進行跨地區(qū)證券交易的證券交易機構(gòu),應根據(jù)市場的供求情況,確定其跨地區(qū)證券交易價格。

  第五條 證券公司之間、證券公司與證券交易營業(yè)部之間可以直接進行跨地區(qū)證券交易。證券交易營業(yè)部之間的跨地區(qū)交易,原則上應委托證券公司辦理。

  未經(jīng)批準,任何證券交易機構(gòu)不得在異地直接與非證券交易機構(gòu)和個人進行證券交易。

  第六條 證券公司接受委托進行跨地區(qū)交易,必須與委托人簽訂載有下列內(nèi)容的書面(包括傳真形式)委托交易合同:交易券種、買或賣意向、交易數(shù)額、價格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手續(xù)費的計算和支付等,如指定交易對象,必須注明。

  接受委托的證券公司應依照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則,按合同的要求,及時為委托人辦理跨地區(qū)證券交易。當委托交易不能實現(xiàn)時,應及時通知委托人,并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。

  第七條 進行跨地區(qū)證券交易的交易雙方,必須簽訂載有下列內(nèi)容的書面(包括傳真形式)交易合同:交易券種、數(shù)額、價格、交割方式、違約責任等。

  第八條 委托跨地區(qū)交易合同和跨地區(qū)證券交易合同一經(jīng)簽訂,合同雙方應全面履行合同規(guī)定的義務,任何一方未征得另一方的同意,不得單方面修改或取消合同。

  第九條 辦理跨地區(qū)委托交易的證券公司可設立證券代保管庫,辦理跨地區(qū)證券交易代保管業(yè)務。

  第十條 中國人民銀行有權(quán)對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條的證券交易機構(gòu)以及其他單位和個人給予下列處罰:

  一、通報批評;

  二、責令停止跨地區(qū)證券交易活動;

  三、沒收非法所得;

  四、處以涉及金額5%以下的罰款。

  以上處罰,可以并處。

  第十一條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。

  第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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