中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行、深圳經(jīng)濟特區(qū)分行：

　　為加強對證券交易機構(gòu)跨地區(qū)證券交易的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、各地人民銀行應根據(jù)《跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法》，加強對本地區(qū)證券交易機構(gòu)跨地區(qū)交易的組織、領導和管理，促進轉(zhuǎn)讓市場業(yè)務的進一步發(fā)展。

　　二、為了縮小地區(qū)間證券交易價差，總行將根據(jù)各地的證券交易價格，制定證券交易參考價格。該參考價格將于每月月初和中旬，在總行金融管理司印發(fā)的《國債交易價格表》上公布。各級分行可對照總行公布的證券交易參考價格，對本地區(qū)的證券交易價格進行檢查和適當干預。

　　三、各地人民銀行要與公安、工商行政管理、財政等有關(guān)部門配合，根據(jù)財政部、中國人民銀行、國家工商行政管理局、公安部（90）財國債字第29號文《關(guān)于打擊國債券非法交易活動的通知》以及其他有關(guān)規(guī)定，嚴厲打擊“票販子”的非法交易活動。

跨地區(qū)證券交易管理暫行辦法

　　第一條　為加強對跨地區(qū)證券交易的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券，指政府債券、企業(yè)債券、金融債券、股票等有價證券；所稱跨地區(qū)證券交易，指證券交易機構(gòu)（即證券公司、金融機構(gòu)設立的證券交易營業(yè)部）之間跨省、自治區(qū)、直轄市進行的證券交易行為。

　　第三條　跨地區(qū)證券交易應以證券公司為中心，在中國人民銀行的領導和監(jiān)督下，遵照本辦法的規(guī)定，有組織地進行。

　　第四條　進行跨地區(qū)證券交易的證券交易機構(gòu)，應根據(jù)市場的供求情況，確定其跨地區(qū)證券交易價格。

　　第五條　證券公司之間、證券公司與證券交易營業(yè)部之間可以直接進行跨地區(qū)證券交易。證券交易營業(yè)部之間的跨地區(qū)交易，原則上應委托證券公司辦理。

　　未經(jīng)批準，任何證券交易機構(gòu)不得在異地直接與非證券交易機構(gòu)和個人進行證券交易。

　　第六條　證券公司接受委托進行跨地區(qū)交易，必須與委托人簽訂載有下列內(nèi)容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數(shù)額、價格、交割方式、委托生效日期和有效期限、手續(xù)費的計算和支付等，如指定交易對象，必須注明。

　　接受委托的證券公司應依照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，按合同的要求，及時為委托人辦理跨地區(qū)證券交易。當委托交易不能實現(xiàn)時，應及時通知委托人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。

　　第七條　進行跨地區(qū)證券交易的交易雙方，必須簽訂載有下列內(nèi)容的書面（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數(shù)額、價格、交割方式、違約責任等。

　　第八條　委托跨地區(qū)交易合同和跨地區(qū)證券交易合同一經(jīng)簽訂，合同雙方應全面履行合同規(guī)定的義務，任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或取消合同。

　　第九條　辦理跨地區(qū)委托交易的證券公司可設立證券代保管庫，辦理跨地區(qū)證券交易代保管業(yè)務。

　　第十條　中國人民銀行有權(quán)對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條的證券交易機構(gòu)以及其他單位和個人給予下列處罰：

　　一、通報批評；

　　二、責令停止跨地區(qū)證券交易活動；

　　三、沒收非法所得；

　　四、處以涉及金額5％以下的罰款。

　　以上處罰，可以并處。

　　第十一條　本辦法由中國人民銀行負責解釋。

　　第十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。