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關(guān)于印發(fā)《政策性銀行金融債券市場發(fā)行管理暫行規(guī)定》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-28 · 103人看過
國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行,中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、中信實業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、中國民生銀行,中保財產(chǎn)保險有限責(zé)任公司、中保人壽保險有限責(zé)任公司、中保再保險有限責(zé)任公司、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司、華泰財產(chǎn)保險股份有限公司,中國人民銀行上海分行,中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行,深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。
  為了規(guī)范政策性銀行市場發(fā)行金融債券的行為,保證金融債券市場發(fā)行工作的順利進行,維護債券發(fā)行各方的權(quán)益,我行制定了《政策性銀行市場發(fā)行金融債券管理暫行規(guī)定》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。

                           中國人民銀行
                        一九九八年十一月二十八日
         政策性銀行金融債券市場發(fā)行管理暫行規(guī)定

              第一章 總則



 第一條 為了規(guī)范政策性銀行金融債券市場發(fā)行行為,保證市場發(fā)行的公正、公開、公平,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及國家有關(guān)法律、法規(guī),特制定本規(guī)定。

 第二條 本規(guī)定所稱政策性銀行金融債券(以下簡稱“金融債券”)市場發(fā)行,是指政策性銀行通過市場公開發(fā)行金融債券的行為。

 第三條 金融債券發(fā)行人是國家政策性銀行。

 第四條 金融債券的發(fā)行對象是經(jīng)中國人民銀行批準的金融機構(gòu)和其他認購人。

 第五條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)是金融債券的托管人,負責(zé)金融債券發(fā)行的登記、托管和結(jié)算。

 第六條 金融債券的交易必須通過全國銀行間拆借市場進行。

 第七條 中國人民銀行是金融債券市場發(fā)行的管理機關(guān)。

             第二章 發(fā)行的審批



 第八條 發(fā)行人發(fā)行金融債券必須將發(fā)行數(shù)量、期限、方式、發(fā)行日期及其他有關(guān)事項報中國人民銀行批準。

 第九條 發(fā)行人采取承購包銷招標(biāo)發(fā)行時,承銷商資格由中國人民銀行認定。發(fā)行人確定承銷團名單,并報中國人民銀行備案。承銷商退出承銷團,應(yīng)提前通知發(fā)行人,并由發(fā)行人報中國人民銀行備案。

 第十條 發(fā)行人采取其他方式發(fā)行時,管理辦法由中國人民銀行另行規(guī)定。

 第十一條 金融債券市場發(fā)行的利率或收益率由供求雙方自行確定。

 第十二條 招標(biāo)應(yīng)在中國人民銀行的監(jiān)督下進行。

            第三章 發(fā)行與信息披露



 第十三條 發(fā)行人應(yīng)在每年的首期發(fā)行前公布發(fā)債說明書。發(fā)債說明書應(yīng)載明以下內(nèi)容:發(fā)行人基本情況;發(fā)行人最近三年的主要財務(wù)狀況,其中應(yīng)包含債券信用情況及償債記錄等與償還本息有關(guān)的情況;金融債券市場發(fā)行的年度計劃。
  發(fā)行人應(yīng)隨時公布與償還債券本息有關(guān)的重大經(jīng)營及財務(wù)事件。

 第十四條 發(fā)行人采取承購包銷招標(biāo)發(fā)行時,應(yīng)組成承銷團。

 第十五條 承銷商根據(jù)自主、自愿原則參加或退出承銷團。承銷商參加承銷團,應(yīng)與發(fā)行人根據(jù)本規(guī)定簽訂《政策性銀行金融債券承銷主協(xié)議》,規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)將《政策性銀行金融債券承銷主協(xié)議》報中國人民銀行備案。

 第十六條 每次招標(biāo)時,發(fā)行人應(yīng)披露以下信息:
 ?。ㄒ唬┨崆叭齻€工作日向社會公布發(fā)債公告。發(fā)債公告應(yīng)載明招標(biāo)日、本次發(fā)債的數(shù)量、期限、付息方式、起息日、兌付日及發(fā)行對象(含分銷范圍)。
 ?。ǘ┨崆叭齻€工作日向承銷商發(fā)布發(fā)行招標(biāo)辦法。招標(biāo)辦法除載明上述要素外,還需說明本次招標(biāo)方式、招標(biāo)時間、繳款日及發(fā)行手續(xù)費標(biāo)準等具體事項。
 ?。ㄈ┱袠?biāo)開始時向承銷商發(fā)出招標(biāo)書。

 第十七條 承銷商在投標(biāo)時,不得相互聯(lián)手操縱市場。

 第十八條 招標(biāo)結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)于當(dāng)天向承銷商發(fā)布中標(biāo)確認書,并于次日向社會發(fā)布發(fā)行公告,公布中標(biāo)利率和各承銷商的承銷額。

 第十九條 承銷商通過招標(biāo)確定承購數(shù)額后,在中國人民銀行規(guī)定的范圍內(nèi)可進行分銷。

 第二十條 每次發(fā)行的發(fā)行期由發(fā)行人根據(jù)本次發(fā)行的數(shù)量、分銷范圍確定。發(fā)行期最長不得超過三十個工作日。
  發(fā)行期滿后,尚未分銷的金融債券由承銷商持有。

 第二十一條 承銷商應(yīng)按不超過發(fā)行公告中公布的發(fā)行價格進行分銷。

 第二十二條 承銷商不得以賣空方式進行分銷。

 第二十三條 招標(biāo)結(jié)束后,發(fā)行人要在五個工作日內(nèi)向中國人民銀行報告發(fā)行情況。

 第二十四條 發(fā)行期結(jié)束后,經(jīng)中國人民銀行批準,金融債券在全國銀行間同業(yè)拆借市場上市流通。

 第二十五條 發(fā)行人應(yīng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

             第四章 登記與托管



 第二十六條 招標(biāo)結(jié)束后,中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)發(fā)行人簽章的中標(biāo)確認書清單,為承銷商辦理承銷登記手續(xù),并通過各有關(guān)承銷商。

 第二十七條 發(fā)行人在發(fā)行繳款期內(nèi)收到發(fā)債款項后,要在二個工作日內(nèi)向中央結(jié)算公司提供到款確認。

 第二十八條 中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人提供的到款確認,在一個工作日內(nèi)辦理金融債券托管手續(xù),并通知認購人。

 第二十九條 承銷商分銷金融債券后,統(tǒng)一按照中央結(jié)算公司制訂的有關(guān)規(guī)則辦理過戶手續(xù)。

 第三十條 根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,中央結(jié)算公司負責(zé)制定金融債券登記、托管的操作規(guī)程,并報中國人民銀行備案。

           第五章 發(fā)行繳款與還本付息



 第三十一條 招標(biāo)結(jié)束后,承銷商必須在發(fā)債公告要求的繳款期內(nèi)將認購金融債券的款項全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。

 第三十二條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)辦法中確定的標(biāo)準按時向承銷商支付金融債券發(fā)行手續(xù)費。

 第三十三條 發(fā)行人必須按發(fā)債公告中確定的付息方式按時、足額向持有人支付利息。

 第三十四條 金融債券到期后,發(fā)行人必須按時、足額向持有人兌付金融債券本金,不得單方面提前或推遲兌付。

              第六章 罰則



 第三十五條 發(fā)行人有下列行為之一的,中國人民銀行有權(quán)根據(jù)不同情況,單處或并處以警告、罰款等,并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任:
 ?。ㄒ唬┎话粗袊嗣胥y行批準的發(fā)行數(shù)量、期限、發(fā)行方式、發(fā)行日期發(fā)行的;
 ?。ǘ┎话幢疽?guī)定披露信息,或提供的信息不真實、不準確的;
  (三)超越中國人民銀行規(guī)定的發(fā)行范圍發(fā)行金融債券的;
 ?。ㄋ模┎话匆?guī)定還本付息、支付手續(xù)費的;
 ?。ㄎ澹┻`反本規(guī)定的其他行為。

 第三十六條 承銷商有下列行為之一的,中國人民銀行有權(quán)根據(jù)不同情況,單處或并處以警告、罰款、宣布本次投標(biāo)結(jié)果無效、取消承銷商資格:
 ?。ㄒ唬┫嗷ヂ?lián)手操縱市場的;
  (二)中標(biāo)后不按承銷數(shù)額和規(guī)定時間劃款的;
 ?。ㄈ┏街袊嗣胥y行規(guī)定的范圍和賣空分銷的;
 ?。ㄋ模┻`反本規(guī)定的其他行為。

 第三十七條 中央結(jié)算公司不按照本規(guī)定辦理債券登記、托管的,按中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定進行處罰。

 第三十八條 全國銀行間同行業(yè)拆借中心未按本規(guī)定組織金融債券上市交易的,按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定處罰。

              第七章 附則


 第三十九條 本規(guī)定由中國人民銀行負責(zé)解釋。

 第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。


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