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關(guān)于印發(fā)《政策性銀行金融債券市場(chǎng)發(fā)行管理暫行規(guī)定》的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-28 · 103人看過(guò)
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行,中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、中國(guó)光大銀行、華夏銀行、中國(guó)民生銀行,中保財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、中保人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、中保再保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)公司、華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司,中國(guó)人民銀行上海分行,中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行,深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。
  為了規(guī)范政策性銀行市場(chǎng)發(fā)行金融債券的行為,保證金融債券市場(chǎng)發(fā)行工作的順利進(jìn)行,維護(hù)債券發(fā)行各方的權(quán)益,我行制定了《政策性銀行市場(chǎng)發(fā)行金融債券管理暫行規(guī)定》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

                           中國(guó)人民銀行
                        一九九八年十一月二十八日
         政策性銀行金融債券市場(chǎng)發(fā)行管理暫行規(guī)定

              第一章 總則



 第一條 為了規(guī)范政策性銀行金融債券市場(chǎng)發(fā)行行為,保證市場(chǎng)發(fā)行的公正、公開(kāi)、公平,根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),特制定本規(guī)定。

 第二條 本規(guī)定所稱(chēng)政策性銀行金融債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金融債券”)市場(chǎng)發(fā)行,是指政策性銀行通過(guò)市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行金融債券的行為。

 第三條 金融債券發(fā)行人是國(guó)家政策性銀行。

 第四條 金融債券的發(fā)行對(duì)象是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)和其他認(rèn)購(gòu)人。

 第五條 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”)是金融債券的托管人,負(fù)責(zé)金融債券發(fā)行的登記、托管和結(jié)算。

 第六條 金融債券的交易必須通過(guò)全國(guó)銀行間拆借市場(chǎng)進(jìn)行。

 第七條 中國(guó)人民銀行是金融債券市場(chǎng)發(fā)行的管理機(jī)關(guān)。

             第二章 發(fā)行的審批



 第八條 發(fā)行人發(fā)行金融債券必須將發(fā)行數(shù)量、期限、方式、發(fā)行日期及其他有關(guān)事項(xiàng)報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

 第九條 發(fā)行人采取承購(gòu)包銷(xiāo)招標(biāo)發(fā)行時(shí),承銷(xiāo)商資格由中國(guó)人民銀行認(rèn)定。發(fā)行人確定承銷(xiāo)團(tuán)名單,并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。承銷(xiāo)商退出承銷(xiāo)團(tuán),應(yīng)提前通知發(fā)行人,并由發(fā)行人報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

 第十條 發(fā)行人采取其他方式發(fā)行時(shí),管理辦法由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

 第十一條 金融債券市場(chǎng)發(fā)行的利率或收益率由供求雙方自行確定。

 第十二條 招標(biāo)應(yīng)在中國(guó)人民銀行的監(jiān)督下進(jìn)行。

            第三章 發(fā)行與信息披露



 第十三條 發(fā)行人應(yīng)在每年的首期發(fā)行前公布發(fā)債說(shuō)明書(shū)。發(fā)債說(shuō)明書(shū)應(yīng)載明以下內(nèi)容:發(fā)行人基本情況;發(fā)行人最近三年的主要財(cái)務(wù)狀況,其中應(yīng)包含債券信用情況及償債記錄等與償還本息有關(guān)的情況;金融債券市場(chǎng)發(fā)行的年度計(jì)劃。
  發(fā)行人應(yīng)隨時(shí)公布與償還債券本息有關(guān)的重大經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)事件。

 第十四條 發(fā)行人采取承購(gòu)包銷(xiāo)招標(biāo)發(fā)行時(shí),應(yīng)組成承銷(xiāo)團(tuán)。

 第十五條 承銷(xiāo)商根據(jù)自主、自愿原則參加或退出承銷(xiāo)團(tuán)。承銷(xiāo)商參加承銷(xiāo)團(tuán),應(yīng)與發(fā)行人根據(jù)本規(guī)定簽訂《政策性銀行金融債券承銷(xiāo)主協(xié)議》,規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)將《政策性銀行金融債券承銷(xiāo)主協(xié)議》報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

 第十六條 每次招標(biāo)時(shí),發(fā)行人應(yīng)披露以下信息:
  (一)提前三個(gè)工作日向社會(huì)公布發(fā)債公告。發(fā)債公告應(yīng)載明招標(biāo)日、本次發(fā)債的數(shù)量、期限、付息方式、起息日、兌付日及發(fā)行對(duì)象(含分銷(xiāo)范圍)。
  (二)提前三個(gè)工作日向承銷(xiāo)商發(fā)布發(fā)行招標(biāo)辦法。招標(biāo)辦法除載明上述要素外,還需說(shuō)明本次招標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間、繳款日及發(fā)行手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等具體事項(xiàng)。
  (三)招標(biāo)開(kāi)始時(shí)向承銷(xiāo)商發(fā)出招標(biāo)書(shū)。

 第十七條 承銷(xiāo)商在投標(biāo)時(shí),不得相互聯(lián)手操縱市場(chǎng)。

 第十八條 招標(biāo)結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)于當(dāng)天向承銷(xiāo)商發(fā)布中標(biāo)確認(rèn)書(shū),并于次日向社會(huì)發(fā)布發(fā)行公告,公布中標(biāo)利率和各承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)額。

 第十九條 承銷(xiāo)商通過(guò)招標(biāo)確定承購(gòu)數(shù)額后,在中國(guó)人民銀行規(guī)定的范圍內(nèi)可進(jìn)行分銷(xiāo)。

 第二十條 每次發(fā)行的發(fā)行期由發(fā)行人根據(jù)本次發(fā)行的數(shù)量、分銷(xiāo)范圍確定。發(fā)行期最長(zhǎng)不得超過(guò)三十個(gè)工作日。
  發(fā)行期滿后,尚未分銷(xiāo)的金融債券由承銷(xiāo)商持有。

 第二十一條 承銷(xiāo)商應(yīng)按不超過(guò)發(fā)行公告中公布的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行分銷(xiāo)。

 第二十二條 承銷(xiāo)商不得以賣(mài)空方式進(jìn)行分銷(xiāo)。

 第二十三條 招標(biāo)結(jié)束后,發(fā)行人要在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告發(fā)行情況。

 第二十四條 發(fā)行期結(jié)束后,經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),金融債券在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)上市流通。

 第二十五條 發(fā)行人應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

             第四章 登記與托管



 第二十六條 招標(biāo)結(jié)束后,中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)發(fā)行人簽章的中標(biāo)確認(rèn)書(shū)清單,為承銷(xiāo)商辦理承銷(xiāo)登記手續(xù),并通過(guò)各有關(guān)承銷(xiāo)商。

 第二十七條 發(fā)行人在發(fā)行繳款期內(nèi)收到發(fā)債款項(xiàng)后,要在二個(gè)工作日內(nèi)向中央結(jié)算公司提供到款確認(rèn)。

 第二十八條 中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人提供的到款確認(rèn),在一個(gè)工作日內(nèi)辦理金融債券托管手續(xù),并通知認(rèn)購(gòu)人。

 第二十九條 承銷(xiāo)商分銷(xiāo)金融債券后,統(tǒng)一按照中央結(jié)算公司制訂的有關(guān)規(guī)則辦理過(guò)戶手續(xù)。

 第三十條 根據(jù)中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)制定金融債券登記、托管的操作規(guī)程,并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

           第五章 發(fā)行繳款與還本付息



 第三十一條 招標(biāo)結(jié)束后,承銷(xiāo)商必須在發(fā)債公告要求的繳款期內(nèi)將認(rèn)購(gòu)金融債券的款項(xiàng)全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。

 第三十二條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)辦法中確定的標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)向承銷(xiāo)商支付金融債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)。

 第三十三條 發(fā)行人必須按發(fā)債公告中確定的付息方式按時(shí)、足額向持有人支付利息。

 第三十四條 金融債券到期后,發(fā)行人必須按時(shí)、足額向持有人兌付金融債券本金,不得單方面提前或推遲兌付。

              第六章 罰則



 第三十五條 發(fā)行人有下列行為之一的,中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)不同情況,單處或并處以警告、罰款等,并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任:
  (一)不按中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的發(fā)行數(shù)量、期限、發(fā)行方式、發(fā)行日期發(fā)行的;
  (二)不按本規(guī)定披露信息,或提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的;
  (三)超越中國(guó)人民銀行規(guī)定的發(fā)行范圍發(fā)行金融債券的;
  (四)不按規(guī)定還本付息、支付手續(xù)費(fèi)的;
  (五)違反本規(guī)定的其他行為。

 第三十六條 承銷(xiāo)商有下列行為之一的,中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)不同情況,單處或并處以警告、罰款、宣布本次投標(biāo)結(jié)果無(wú)效、取消承銷(xiāo)商資格:
  (一)相互聯(lián)手操縱市場(chǎng)的;
  (二)中標(biāo)后不按承銷(xiāo)數(shù)額和規(guī)定時(shí)間劃款的;
  (三)超越中國(guó)人民銀行規(guī)定的范圍和賣(mài)空分銷(xiāo)的;
  (四)違反本規(guī)定的其他行為。

 第三十七條 中央結(jié)算公司不按照本規(guī)定辦理債券登記、托管的,按中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

 第三十八條 全國(guó)銀行間同行業(yè)拆借中心未按本規(guī)定組織金融債券上市交易的,按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定處罰。

              第七章 附則


 第三十九條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

 第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。


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