第一條　為進一步發(fā)展貨幣市場，適當拓寬證券公司的融資渠道，促進貨幣市場與資本市場的協調發(fā)展，根據《中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》，特制定本規(guī)定。

　第二條　本規(guī)定適用對象是指經中國人民銀行批準成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司。

　第三條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　第四條　證券公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)市場成員，其分支機構不得進行交易。

　第五條　根據中國人民銀行對全國銀行間同業(yè)市場管理的有關規(guī)定，凡申請進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司，須經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）推薦。

　第六條　凡申請進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司須符合以下基本標準：
　?。?、資本充足率達到法定標準；
　?。病⒎稀蹲C券法》要求，達到證監(jiān)會提出的不挪用客戶保證金標準；
　?。?、業(yè)務經營規(guī)范、正常，按會計準則核算，實際資產大于實際債務；
　　４、內部管理制度完善，未出現嚴重違規(guī)行為。

　第七條　凡已被證監(jiān)會推薦成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：
　　１、進入全國銀行間同業(yè)市場的申請；
　　２、《經營證券業(yè)務法人許可證》（副本復印件）；
　　３、《法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）；
　?。?、公司章程；
　　５、經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其會計師審計的最近三年的財務報表、審計報告和驗資報告；
　?。?、以法人為單位持有的全部債券的明細情況；
　?。?、以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細情況、逾期情況；
　?。?、公司的資金、債券管理內控制度；
　?。?、公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；
　?。保?、中國人民銀行要求提供的其他材料。

　第八條　中國人民銀行根據有關標準和規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，對其中符合條件的證券公司發(fā)文批準入市并公告。

　第九條　凡經批準的成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統進行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務。

　第十條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司的拆入資金最長期限為７天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；債券回購的最長期限為１年，同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。

　第十一條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超過實收資本金的８０％，債券回購資金余額不得超過實收資本金的８０％。

　第十二條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員并進行拆借業(yè)務的證券公司必須達到以下要求：
　　１、在任何時點上其流動比率不得低于５％。
　　流動比率＝流動資本／公司總負債×１００％
　　流動資本包括國債、可在全國銀行間同業(yè)市場流通的其他債券、自營股票、銀行存款和現金（含交易清算資金）；已被用于回購融資的國債和其他債券不得計入流動資本。
　　公司總負債取其前１２個月末的負債額的平均值。
　?。?、公司凈資本不得低于２億元。
　　凈資本－凈資產－（固定資產凈值＋長期投資）×３０％－無形及遞延資產－提取的損失準備金－證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產。
　?。?、負債總額（不包括客戶存放的交易結算金）不得超過凈資產的８倍。
　?。?、達到證監(jiān)會關于證券經營機構自營業(yè)務風險管理規(guī)定的其他有關標準。

　第十三條　未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，仍按原規(guī)定，由其總部進行一天的同業(yè)拆借業(yè)務，在雙方交易前須報所在地人民銀行分支行備案，否則按違規(guī)處理。

　第十四條　對經批準入市的證券公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據中國人民銀行的通知負責其與交易系統聯網，并根據中國人民銀行的規(guī)定在交易系統設定每家證券公司的最高拆借和債券回購限額。

　第十五條　對經批準入市的證券公司，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責其與結算系統的聯網，為證券公司開立債券托管賬戶。

　第十六條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結算公司托管和結算，不得轉托管到證券交易所。

　第十七條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場進行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉賬方式進行，不得收付現金。

　第十八條　經批準進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司應向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財務狀況、股東情況和投資參股情況，證券公司應披露真實信息。

　第十九條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結算活動除遵守本規(guī)定外，還必須按照中國人民銀行制定的同業(yè)拆借有關規(guī)定和中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結算規(guī)則》等債券交易有關規(guī)定進行，簽署債券回購主協議等協議文件。

　第二十條　進入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時通報證監(jiān)會。

　第二十一條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　第二十二條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。