第四章 拍賣程序

　　【正文】第一節(jié) 拍賣委托

　　第四十一條 委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料。

　　【釋義】本條要求的委托人向拍賣人提交的與拍賣有關(guān)的資料主要包括三類。一是身份證明。委托人是自然人的，應(yīng)當(dāng)提供身份證。委托人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證明、有關(guān)部門批準(zhǔn)某一組織成立的文件、法定代表人證明書、法人授權(quán)委托書等證明材料;二是拍賣標(biāo)的確系委托人所有或依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明;三是其他資料，主要指能夠說明拍賣標(biāo)的基本情況的文字、圖表等，通過這種資料，應(yīng)能反映出拍賣標(biāo)的的性能、質(zhì)量或瑕疵狀況，這也是拍賣人和競買人了解拍賣標(biāo)的的重要途徑。

　　第四十二條 拍賣人應(yīng)當(dāng)對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。

　　【釋義】拍賣人對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)，主要是查實(shí)委托人提交拍賣的內(nèi)容是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定。如不能確認(rèn)拍賣標(biāo)的系委托人所有或依法可以處分，或共有財(cái)產(chǎn)未經(jīng)分割，遺產(chǎn)繼承未經(jīng)確認(rèn)，國有資產(chǎn)未通過評估，或者標(biāo)的物是法律規(guī)定不準(zhǔn)買賣的物品等，不能接受委托。如拍賣人對委托人提供的文件、資料進(jìn)行核實(shí)后認(rèn)為符合法律規(guī)定而接受委托人委托的，必須同委托人簽訂書面的委托合同。也就是說，委托拍賣合同不能是口頭合同，只有簽訂正式的書面合同方具有法律效力。

　　第四十三條 拍賣人認(rèn)為需要對拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。

　　鑒定結(jié)論與委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，拍賣人有權(quán)要求變更或者解除合同。

　　【釋義】根據(jù)拍賣活動的具體情況，拍賣人認(rèn)為需要對拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以請規(guī)定的有關(guān)專業(yè)部門運(yùn)用專業(yè)知識或技能對拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒別、評定。如拍賣標(biāo)的系名人書畫的，可聘請專業(yè)書畫鑒定師鑒定，確定是否名家手筆，拍賣物系珠寶玉器的，可請珠寶鑒賞家確認(rèn)珠寶的成色和真?zhèn)纬潭?。這種作法有利于保障競買人的合法權(quán)益，也防止拍賣人陷于被動。如專家作出的鑒定結(jié)論同委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符，責(zé)任應(yīng)由委托人承擔(dān)，因?yàn)榕馁u人是在情況不明，有重大誤解的情況下與委托人簽訂的拍賣合同。無論委托人屬有意欺詐還是無意中產(chǎn)生的同樣的誤解，拍賣人都有權(quán)要求變更或解除合同。如在委托人屬善意的情況下，可根據(jù)拍賣標(biāo)的的實(shí)際性能或質(zhì)量重新變更合同的某些條款，如重新說明拍賣標(biāo)的的規(guī)格質(zhì)量，降低保留價(jià)等。

　　第四十四條 委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng):

　　(一)委托人、拍賣人的姓名或者名 稱、住所;

　　(二)拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量;

　　(三)委托人提出的保留價(jià);

　　(四)拍賣的時(shí)間、地點(diǎn);

　　(五)拍賣標(biāo)的交付或者轉(zhuǎn)移的時(shí)間、方式;

　　(六)傭金及其支付的方式、期限;

　　(七)價(jià)款的支付方式、期限;

　　(八)違約責(zé)任;

　　(九)雙方約定的其他事項(xiàng)。

　　【釋義】本條載明了委托合同所必須具備的條款。

　　委托人是自然人的，要寫明姓名，委托人是法人或其他組織的，要寫明法人或其他組織的名稱，還要寫明拍賣行的名稱;合同的第一部分還包括委托人和拍賣人的住所，委托人是自然人的，以他戶籍所在地的居住地為住所，經(jīng)常居住地與住所不一致的，經(jīng)常居住地視為住所，在合同中應(yīng)予載明，委托人是法人或其他組織的，以主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所，拍賣行所在地可視為拍賣人的住所。

　　拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量是委托合同中的重要內(nèi)容，以此可以反映標(biāo)的的基本情況。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　委托拍賣合同中還應(yīng)寫明委托人提出的可以將標(biāo)的賣出的最低價(jià)即保留價(jià)。拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)可以在合同中約定，以進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備活動。

　　拍賣標(biāo)的交付或轉(zhuǎn)移的時(shí)間可以在拍賣委托后，也可以在拍賣成交后，具體由雙方約定，標(biāo)的交付的方式也應(yīng)在合同中約定。委托人應(yīng)支付的傭金及支付方式、期限，在合同中要詳細(xì)寫明。

　　拍賣標(biāo)的所得的價(jià)款以何種方式在何時(shí)支付，應(yīng)在合同中約定。

　　違約責(zé)任指委托人或拍賣人雙方違反合同約定的事項(xiàng)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。此外，如委托人和拍賣人認(rèn)為在合同中應(yīng)對其他事宜作出約定的，也可以在合同中寫明。

　　第二節(jié) 拍賣公告與展示

　　第四十五條 拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。

　　【釋義】為了將拍賣活動以及拍賣活動的必要內(nèi)容公諸于眾，同時(shí)，為了避免競買人過于蒼促或缺乏準(zhǔn)備及了解拍賣標(biāo)的的時(shí)間，本條在規(guī)定拍賣人應(yīng)當(dāng)發(fā)布拍賣公告的同時(shí)，還規(guī)定了七日的期限，以保證拍賣程序的順利進(jìn)行。

　　第四十六條 拍賣公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

　　(一)拍賣的時(shí)間、地點(diǎn);

　　(二)拍賣標(biāo)的;

　　(三)拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn);

　　(四)參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù);

　　(五)需要公告的其他事項(xiàng)。

　　【釋義】本條指明了拍賣公告應(yīng)載明的事項(xiàng)。首先是拍賣的具體時(shí)間和地點(diǎn)，以便競買人及時(shí)參加競買。

　　拍賣標(biāo)的的名稱、種類等，是競買人決定是否競買的關(guān)鍵因素，必須寫明。

　　競買人在參加競買前要對拍賣標(biāo)的的 情況進(jìn)行了解，而了解的主要途徑是通過觀看拍賣標(biāo)的展示，所以，拍賣公告要寫明拍賣標(biāo)的展示的時(shí)間、地點(diǎn)，以便競買人對拍賣標(biāo)的及時(shí)觀察和認(rèn)識。

　　競買人參加競買，應(yīng)辦理必要的手續(xù)。拍賣人應(yīng)在公告中寫明辦理手續(xù)的方式。此外，拍賣人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公告的其他事項(xiàng)，也可以在拍賣公告中寫明。

　　第四十七條 拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布。

　　【釋義】本條規(guī)定是為了避免拍賣人怕過多支付公告費(fèi)用或?qū)ε馁u公告敷衍應(yīng)付，也為了充分保護(hù)委托人的權(quán)利作出的。拍賣公告必須通過報(bào)紙或其他新聞媒介發(fā)布，這一強(qiáng)制性條款的規(guī)定，對擴(kuò)大拍賣活動的影響，增加有實(shí)力的競買人的人數(shù)，以使委托人得到較滿意的價(jià)款具有積極的作用。

　　第四十八條 拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。

　　拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。

　　【釋義】拍賣人在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料，是拍賣人的基本義務(wù)之一。在展示中，有關(guān)資料應(yīng)說明拍賣標(biāo)的的名稱、來源、數(shù)量、質(zhì)量、新舊程度、存放或坐落地點(diǎn)、價(jià)值、功能、性質(zhì)等情況，以便于競買人能夠?qū)ε馁u標(biāo)的有充分的了解，以決定是否競買或以什么樣的價(jià)格應(yīng)價(jià)。為了使競買人有足夠的時(shí)間查看拍賣標(biāo)的，本條第二款規(guī)定了展示時(shí)間不能少于兩日。

　　第三節(jié) 拍賣的實(shí)施

　　第四十九條 拍賣師應(yīng)當(dāng)于拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。

　　【釋義】拍賣規(guī)則是由拍賣人制定的，是拍賣人、委托人、競買人和買受人在拍賣活動中應(yīng)遵守的行為規(guī)則。委托人、競買人在拍賣前應(yīng)仔細(xì)閱讀或聽取拍賣規(guī)則，如在了解拍賣規(guī)則后繼續(xù)參加拍賣人組織的拍賣活動，即視為對該拍賣規(guī)則的認(rèn)可，在拍賣活動中就應(yīng)遵守拍賣規(guī)則和有關(guān)注意事項(xiàng)。

　　第五十條 拍賣標(biāo)的無保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說明。

　　拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。

　　【釋義】拍賣標(biāo)的無保留價(jià)，拍賣師應(yīng)在拍賣前說明。拍賣師未對拍賣標(biāo)的有無保留價(jià)作出說明，視為拍賣標(biāo)的有保留價(jià)。拍賣開始后，競買人自起拍價(jià)開始應(yīng)價(jià)競買，直至提出最高應(yīng)價(jià)。拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，最高應(yīng)價(jià)達(dá)到或高于保留價(jià)的，才可以宣布拍賣成交;最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)當(dāng)宣布該最高應(yīng)價(jià)未達(dá)保留價(jià)，不發(fā)生效力，本次拍賣不能成交，并停止對該拍賣標(biāo)的的拍賣。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　第五十一條 競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。

　　【釋義】競買人經(jīng)過數(shù)輪應(yīng)價(jià)，最后由一個競買人提出最高應(yīng)價(jià)，他人不再回 應(yīng)時(shí)，如果拍賣人認(rèn)為該競買人提出的最高應(yīng)價(jià)可以接受，應(yīng)當(dāng)以落槌或其他公開方式確認(rèn)拍賣成交，這是拍賣活動中的一個重要程序。也可以說，拍賣師的確認(rèn)行為是拍賣人對競買人發(fā)出的要約所作的承諾，如果沒有拍賣師公開的確認(rèn)，即使競買人作了較高的應(yīng)價(jià)，也不能視為拍賣成交。

　　第五十二條 拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。

　　【釋義】拍賣成交后，買受人和拍賣人必須作出書面的確認(rèn)，也就是簽署成交確認(rèn)書。確認(rèn)書要由拍賣人確認(rèn)拍賣標(biāo)的出賣給買受人，并隨時(shí)出具有關(guān)成交證明，買受人要確認(rèn)自己愿以參加拍賣時(shí)的最高應(yīng)價(jià)買受拍賣標(biāo)的。簽署正式的成交確認(rèn)書，有利于保護(hù)拍賣人、買受人及委托人三方的合法權(quán)益。

　　第五十三條 拍賣人進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作拍賣筆錄。拍賣筆錄應(yīng)當(dāng)由拍賣師、記錄人簽名;拍賣成交的，還應(yīng)當(dāng)由買受人簽名。

　　【釋義】拍賣人對拍賣標(biāo)的進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)由拍賣行工作人員制作拍賣筆錄，以書面的形式記錄拍賣人、競買人和買受人在拍賣活動中的行為，如競買人之間應(yīng)價(jià)的情況，以反映拍賣過程中有無壓價(jià)等惡意串通的行為。拍賣中有競買人提出異議的，也應(yīng)作出記錄。拍賣筆錄由拍賣師和記錄人簽名表示對其行為的認(rèn)可;如果拍賣成交，買受人也應(yīng)在拍賣筆錄上簽名表示對其行為及其拍賣筆錄真實(shí)性的認(rèn)可。

　　第五十四條 拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料。

　　前款規(guī)定的賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料的保管期限，自委托拍賣合同終止之日起計(jì)算，不得少于五年。

　　【釋義】拍賣人的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況及所組織的拍賣活動是否合法，要接受主管部門的監(jiān)督檢查及拍賣當(dāng)事人的查詢，因此，拍賣人應(yīng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料，這樣做也是為了防止拍賣人在經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)時(shí)弄虛作假，虛報(bào)注冊資金或隱瞞拍賣收入。拍賣當(dāng)事人還可對拍賣筆錄的真實(shí)性提出質(zhì)疑，如委托人認(rèn)為拍賣人和競買人之間有串通壓價(jià)行為，他便可提出查看拍賣筆錄或其他有關(guān)資料。因此，拍賣人必須履行這項(xiàng)義務(wù)。

　　本條第二款還對前款規(guī)定的賬簿、拍賣筆錄和其他資料的保管期限作了說明，從委托拍賣合同終止之日起計(jì)算，不得少于五年。委托拍賣合同終止之日，是在拍賣成交后，委托人支付了約定的傭金，拍賣標(biāo)的移交給買受人之后，或者出現(xiàn)一方違約，如委托人違反瑕疵擔(dān)保責(zé)任，未對拍賣標(biāo)的的瑕疵狀況作出說明，拍賣人自行參加競買或委托他人參加競買，或在拍賣中故意壓價(jià)，另一方提出解除合同而引起的委托拍賣合同終止后。

　　第五十五條 拍賣標(biāo)的需要依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，委托人、買受人應(yīng)當(dāng)持拍賣人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。

　　【釋義】拍賣標(biāo)的是一般動產(chǎn)的，拍賣標(biāo)的轉(zhuǎn)移到買受人，買受人便取得拍賣 標(biāo)的的所有權(quán)或使用權(quán)。但如果拍賣標(biāo)的系不動產(chǎn)或需要辦理過戶手續(xù)的動產(chǎn)拍賣成交后，委托人、買受人應(yīng)當(dāng)持拍賣人出具的拍賣成交證明和有關(guān)資料，到有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。如拍賣標(biāo)的是房產(chǎn)的，拍賣成交后產(chǎn)權(quán)從委托人轉(zhuǎn)移到買受人，他們必須到房產(chǎn)管理部門辦理過戶手續(xù);個人經(jīng)營的鋪位、攤點(diǎn)經(jīng)拍賣后所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移，委托人和買受人要到工商、稅務(wù)部門辦理變更登記等手續(xù);國有資產(chǎn)依法拍賣后，依法處分權(quán)轉(zhuǎn)移，委托人和拍賣人也應(yīng)到國有資產(chǎn)管理部門辦理產(chǎn)權(quán)變更等手續(xù)?？傊?，只有辦理相應(yīng)手續(xù)后，拍賣不動產(chǎn)或需變更證照，辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的動產(chǎn)的委托人與買受人之間才完成拍賣標(biāo)的的權(quán)利轉(zhuǎn)移，買受人才真正享有了拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或使用權(quán)。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　第四節(jié) 傭 金

　　第五十六條 委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金的比例。

　　委托人、買受人與拍賣人對傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。

　　拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用;未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。

　　【釋義】目前國際拍賣業(yè)在收取傭金的問題上，是向委托人和買受人雙方收取。拍賣法借鑒了國際拍賣業(yè)的這一通行作法，明確規(guī)定拍賣人可以向委托人和買受人收取傭金。為了充分尊重當(dāng)事人的意愿，本條第一款規(guī)定收取傭金的比例首先以當(dāng)事人約定為主。委托人、競買人和拍賣人可以在拍賣活動開始前或在拍賣成交后對傭金的比例作出約定。當(dāng)事人協(xié)商一致的，按照雙方約定來收取傭金;當(dāng)事人協(xié)商不一致的，才在法律規(guī)定的幅度內(nèi)收取傭金。當(dāng)事人對傭金比例未作約定或未能達(dá)成協(xié)議，拍賣成交的，拍賣人可以在法律規(guī)定的幅度內(nèi)向委托人、買受人分別收取傭金，傭金的幅度不得超過拍賣成交價(jià)的百分之五。由于拍賣法規(guī)定拍賣人可以向委托人和買受人雙方收取傭金，所以，雖然有百分之五的最高限額，拍賣人在拍賣成交后收取傭金的比例加起來可達(dá)到拍賣成交額的百分之十，而且這只是在雙方未作約定的情況下，如果當(dāng)事人之間對傭金比例有約定，傭金可能更豐厚一些。為了照顧拍賣當(dāng)事人各方的利益，本條第二款規(guī)定收取傭金的比例應(yīng)當(dāng)按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定，即拍賣成交價(jià)越高，傭金的比例應(yīng)當(dāng)越低;拍賣成交價(jià)越低，傭金的比例可以相對高一些。

　　由于拍賣人在拍賣活動中需要投入一定的人力、物力，如標(biāo)的的保管、發(fā)布拍賣公告，組織拍賣展示等，所以，在拍賣未成交的情況下，拍賣人也可以向委托人收取一定的費(fèi)用。拍賣人和委托人有約定的，拍賣人可以按約定收取費(fèi)用，雙方未作約定的，拍賣人可視具體情況向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。與拍賣活動無關(guān)的費(fèi)用，委托人可以拒絕支付。

　　第五十七條 拍賣本法第九條規(guī)定的物品成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，適用本法第五十六條第三款的規(guī)定。

　　【釋義】根據(jù)拍賣法第九條的規(guī)定，可以提交拍賣的罰沒等公物包括國家機(jī)關(guān)依法沒收的物品、充抵稅款、罰款的物品和其他物品以及由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品等。

　　由于拍賣罰沒等公物與拍賣私物有很大區(qū)別，所以本條規(guī)定此項(xiàng)拍賣拍賣人只能向買受人單方收取傭金。因?yàn)樵谂馁u公物時(shí)，委托方是國家機(jī)關(guān)，拍賣所得的價(jià)款不是歸委托人所有，而是上繳國家財(cái)政，國家機(jī)關(guān)在拍賣活動中只是執(zhí)行公務(wù)，所以，向作為委托方的國家機(jī)關(guān)收取傭金是不適合的。因此，拍賣人只能向買受人單方收取傭金，而拍賣人拍賣公物所得的傭金要低于拍賣私物的傭金比例。因?yàn)榕馁u公物事實(shí)上是把國家機(jī)關(guān)需要處置的財(cái)產(chǎn)變?yōu)閲邑?cái)政收入。本條第一款規(guī)定，拍賣公物成交的，拍賣人向買受人收取傭金的比例不超過成交價(jià)的百分之五，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的幅度內(nèi)收取。同時(shí)，也要按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。鑒于拍賣企業(yè)在拍賣公物的活動中要投入一定的人力和物力，在拍賣未成交時(shí)，拍賣人可以向委托人收取一定的費(fèi)用。如委托人和拍賣人對拍賣未成交的情形有約定的，可按照約定收費(fèi)，委托人和拍賣人就此沒有約定的，拍賣人可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。