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《規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法將出臺(tái)》

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-06 · 4906人看過(guò)
????由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草的《規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法(草稿)》,有望本月推出。

  據(jù)悉,目前《規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法(草稿)》已經(jīng)交到證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)聽(tīng)取部門(mén)意見(jiàn)。《草稿》對(duì)證券公司的申請(qǐng)條件、評(píng)審程序、持續(xù)要求等內(nèi)容作了規(guī)定。

  與此同時(shí),東海證券、華泰證券也正式成為從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的試點(diǎn)證券公司。至此,創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商總數(shù)增至11家。

  按照證監(jiān)會(huì)去年開(kāi)始推行的分類(lèi)監(jiān)管思路,規(guī)范發(fā)展類(lèi)券商是繼創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)之后的第二類(lèi)券商,指符合監(jiān)管的一般條件和最低要求、沒(méi)有重大違法違規(guī)的公司,他們?cè)谕ㄟ^(guò)專(zhuān)家評(píng)審后獲得相應(yīng)的、正常的發(fā)展空間。

(文章原載北京娛樂(lè)信報(bào))

  

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畢業(yè)于南京師范大學(xué)法學(xué)院,法學(xué)碩士,研究生學(xué)歷。先后在上市公司和擬上市公司證券部、上市辦公室從事相關(guān)上市公司的投資者維護(hù)、IPO及新三板上市工作。取得證券從業(yè)資格和公司董秘資格。現(xiàn)為執(zhí)業(yè)律師,主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域涉及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)糾紛,合同糾紛,債權(quán)債務(wù)糾紛,婚姻家庭糾紛,侵權(quán)糾紛,公司治理,股權(quán)糾紛,勞動(dòng)人事糾紛等領(lǐng)域。

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