6月9日,中國證監(jiān)會正式公布<期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(草案)>和<期貨從業(yè)人員管理辦法(草案)>(以下分別簡稱"草案一"和"草案二"),公開向業(yè)內(nèi)征求意見,截止日期為6月14日。

　　據(jù)證監(jiān)會權(quán)威人士介紹,這兩個辦法是國務院發(fā)布新修訂的<期貨交易管理條例>(下稱<條例>)后,證監(jiān)會為構(gòu)筑新的期貨業(yè)監(jiān)管網(wǎng)絡,擬訂的最后兩個管理辦法,與之前發(fā)布的<期貨交易所管理辦法>和<期貨公司管理辦法>等一起形成7大主要配套規(guī)章。

　　由于<條例>的一大重要改變即是要發(fā)展股指期貨,它的配套規(guī)章出齊實際上意味著股指期貨的立法工作已然基本完成。

　　前述權(quán)威人士稱,凈資本監(jiān)管、保證金監(jiān)管,和更為主要的對人的監(jiān)管是監(jiān)管過程中的"三套馬車"。此前證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)定重點在完善前兩者。

　　"但是,前兩者如果不與人結(jié)合起來,那么監(jiān)管肯定無法到位。對從業(yè)人員的監(jiān)管是一個方面,而更主要的是對期貨公司高管的監(jiān)管。"前述人士強調(diào)。新發(fā)布的兩個管理辦法即分別對此二類人員的監(jiān)管做出嚴格規(guī)定。

　　首席風險官位高權(quán)重

　　為了滿足股指期貨推出后對期貨公司經(jīng)營風險控制的高要求,草案一對期貨公司高管的地位和任職資格進行了詳細規(guī)定。業(yè)界高度關注的期貨公司首席風險官問題也得到明確。

　　按照草案一,期貨公司必須專門設置首席風險官,在期貨公司高級管理人員中,其地位僅次于總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

　　首席風險官的任職資格要求也很高。草案一第13條規(guī)定,申請首席風險官除了要具備經(jīng)理層人員的一般條件之外,還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)業(yè)務負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。這樣的規(guī)定顯然與期貨公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任職資格相差無幾。

　　除此之外,與董事、監(jiān)事和財務負責人的任職只須經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核準不同,首席風險官的任職必須由中國證監(jiān)會依法核準;如果由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準,也必須經(jīng)證監(jiān)會授權(quán)。

　　另外,首席風險官在一定程度上還超然于公司本身。根據(jù)草案一的規(guī)定,期貨公司不能隨意免除首席風險官。"期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。"

　　而今年4月15日起正式施行的<期貨公司管理辦法>第43條也規(guī)定,期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者公司可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

　　股指期貨立法完成在即

　　"實際上,長期以來,期貨公司都面臨風險監(jiān)控和業(yè)務拓展之間的巨大矛盾,而在先前期貨公司以生存為第一要務時,常常傾向于降低對風險控制的要求,這也是前幾年期貨公司風險事件頻發(fā)的原因之一。"湘財祈年期貨公司風險控制總監(jiān)鄧超稱,"證監(jiān)會對期貨公司首席風險官的高要求非常有必要。"

　　鄧超預測,隨著金融期貨的推出,未來期貨市場的經(jīng)營規(guī)模會逐步得到擴展,因此期貨公司在生存上舉步維艱的狀況肯定會得到緩解,因此現(xiàn)在應該將風險監(jiān)控提到一個更高的要求。

　　"對于首席風險官的設置,證監(jiān)會可能還會制定專門的<首席風險官試行辦法>。"海富期貨副總經(jīng)理肖海平向記者透露。這一試行辦法將對首席風險官的任職要求、職責范圍等方面將做更為詳細的規(guī)定。

　　隨著上述兩個辦法的頒布,股指期貨法規(guī)制定和修改的重要任務無疑大功告成在即。#p#分頁標題#e#

　　對于草案二,證監(jiān)會期貨部副主任、中期協(xié)會長劉志超于5月26日在上海舉辦的"期貨公司高管培訓班"上表示,由證監(jiān)會制定的<期貨從業(yè)人員管理辦法>的規(guī)定"相對比較原則性"。

　　"按照新的<期貨交易管理條例>的授權(quán),中期協(xié)已經(jīng)抓緊在制定與之相配套的另外六個方面的辦法,包括培訓、考試、懲戒以及資格認定等方面。下一步還要征求業(yè)界方方面面的意見。"劉志超表示。

??? （文章發(fā)布日期:2007年06月12日）