境外投資管理辦法(修訂)

　　(征求意見稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)和發(fā)展境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013年本)》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購等方式在投資東道國(地區(qū))擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。投資東道國(地區(qū))是指境外投資的最終目的地。

　　第三條 企業(yè)開展境外投資的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由其自行負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策。

　　第四條 企業(yè)開展境外投資不得有以下情形：

　　(一)危害我國國家主權(quán)、安全和公共利益，或違反我國法律法規(guī)；

　　(二)損害我與有關(guān)國家(地區(qū))關(guān)系；

　　(三)違反我國對外締結(jié)的國際條約；

　　(四)涉及我國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

　　第五條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(以下簡稱省級商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。

　　第二章 備案和核準(zhǔn)

　　第六條 企業(yè)境外投資涉及敏感國別(地區(qū))和敏感行業(yè)的，報商務(wù)部核準(zhǔn)；企業(yè)其他情形的境外投資，報商務(wù)部和地方省級商務(wù)主管部門備案。

　　第七條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過“境外投資管理系統(tǒng)”(以下簡稱“系統(tǒng)”)對企業(yè)境外投資實(shí)行備案和核準(zhǔn)，打印并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡稱《證書》，樣式見附件)。《證書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。

　　第八條 備案

　　(一)中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報省級商務(wù)主管門備案。

　　(二)中央企業(yè)和地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡稱《備案表》)，加蓋公章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料分別報商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門備案。

　　(三)《備案表》填寫完整且符合法定形式的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門在3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。

　　第九條 核準(zhǔn)

　　(一)需由商務(wù)部核準(zhǔn)的敏感國家和地區(qū)包括：與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的有關(guān)國家、發(fā)生戰(zhàn)亂的有關(guān)國家和地區(qū)等。

　　敏感行業(yè)包括：涉及使用國家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)、涉及多國(地區(qū))利益等。

　　(二)中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

　　(三)核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。

　　駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。

　　(四)企業(yè)辦理境外投資核準(zhǔn)須提交以下材料：

　　1、申請書，主要內(nèi)容包括投資主體情況、境外企業(yè)的名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資的具體內(nèi)容等。

　　2、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

　　3、涉及使用我限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)的境外投資，應(yīng)提交有關(guān)部門同意產(chǎn)品或技術(shù)出口的材料；

　　4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　(五)地方企業(yè)向省級商務(wù)主管部門提出申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室)的時間)對企業(yè)申報材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務(wù)部。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的申請后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請后，商務(wù)部對企業(yè)申報材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行審核。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請人。受理后，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))的時間)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

　　(六)對予以核準(zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)申請核準(zhǔn)或備案。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方負(fù)責(zé)申請。負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)或備案的商務(wù)主管部門應(yīng)將核準(zhǔn)或備案結(jié)果告知其他投資方所屬商務(wù)主管部門。

　　第十一條 為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理企業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資核準(zhǔn)時，應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見。有關(guān)商會、協(xié)會應(yīng)在3個工作日內(nèi)回復(fù)意見。

　　第三章 變更和終止

　　第十二條 核準(zhǔn)或備案后，原境外投資申請事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)。

　　第十三條 企業(yè)終止已核準(zhǔn)或備案的境外投資，應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)后，向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)備案，并交回《證書》。

　　終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

　　第四章 境外投資行為規(guī)范

　　第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身?xiàng)l件、能力，深入研究東道國(地區(qū))投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

　　第十五條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)重視在東道國(地區(qū))的環(huán)境保護(hù)，樹立環(huán)境保護(hù)意識，履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。

　　第十六條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)注重企業(yè)文化建設(shè)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行必要社會責(zé)任，做好境外融合工作。

　　第十七條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)或備案前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。

　　第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“誰派出誰負(fù)責(zé)”的原則及時、妥善處理，并立即向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))和國內(nèi)有關(guān)主管部門報告。

　　企業(yè)應(yīng)做好外派人員行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，未經(jīng)安全培訓(xùn)的人員一律不得派出，加強(qiáng)對外派人員的管理，敦促并協(xié)助其依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。

　　第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))報到登記。企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處(室))在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。

　　第二十條 企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，報告與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

　　第五章 管理和服務(wù)

　　第二十一條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級商務(wù)主管部門每半年向商務(wù)部報告境外投資有關(guān)情況。

　　第二十二條 商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資政策促進(jìn)、服務(wù)保障和風(fēng)險防控體系，加強(qiáng)境外投資的引導(dǎo)、促進(jìn)、服務(wù)和保障，發(fā)布有關(guān)指導(dǎo)性文件，強(qiáng)化公共服務(wù)。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別(地區(qū))指南》，幫助企業(yè)了解東道國(地區(qū))投資環(huán)境；會同有關(guān)部門發(fā)布國別產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護(hù)等指引，指導(dǎo)企業(yè)建立境外投資行為規(guī)范；通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。

　　第二十三條 《證書》是企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)或備案的憑證，企業(yè)可據(jù)此辦理境外投資相關(guān)手續(xù)。

　　第二十四條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國(地區(qū))完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，《證書》及相關(guān)文件自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新申請核準(zhǔn)或備案。

　　第二十五條 《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。

　　第六章 罰則

　　第二十六條 企業(yè)提供虛假申請材料或不如實(shí)填報《備案表》的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門給予警告，可在一年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)或備案的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)收回《證書》，并可在三年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案。

　　第二十七條 違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。

　　第二十八條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。

　　第七章 附則

　　第二十九條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。

　　第三十條 本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)和中央管理的其他單位。

　　第三十一條 事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)適用本辦法。企業(yè)赴臺灣、香港、澳門地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十二條 企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成法律手續(xù)后，應(yīng)由企業(yè)報商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資備案表》并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。

　　第三十三條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條 本辦法自2014年 月 日起施行。《境外投資管理辦法》(商務(wù)部2009年5號令)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。