（中煤建協字[2003]第71號） （相關資料: 部門規章1篇） 各煤炭行業工程建設監理企業： 　　現將《煤炭行業工程建設監理自律管理試行辦法》印發給你們，自發布之日起實施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00三年七月十六日 　　　　　　　　 煤炭行業工程建設監理自律管理試行辦法 第一章　總則 　　第一條　為促進煤炭建設監理的健康發展，適應入世需要，維護煤炭建設監理市場的正常秩序、監理行業聲譽和監理企業的合法權益，規范煤炭建設監理執業和經營行為，提高工程項目管理水平，保證建設工程質量和投資效益。根據國家《建筑法》、《建設工程質量管理條例》等法規和國家有關部門對建設監理的規定，中國煤炭建設協會組織本行業工程建設監理企業經多次調查研究、收集意見和分析測算，在借鑒其他行業和地方的經驗做法基礎上，共同制定本試行辦法。 　　第二條　煤炭工程建設監理是指監理企業受項目法人委托，在合同約定的范圍內，依據法律、法規、規范和合同，對建設項目進行的計劃、組織、監督、控制、協調等全過程或若干階段的管理和服務。 　　第三條　煤炭工程建設監理企業既是獨立承擔民事責任的法人實體和市場競爭主體，又是管理型的中介組織。應遵循守法、誠信、獨立、客觀、公平、公正、科學的原則，認真履行監理合同，切實執行國家工程監理及有關規范的規定，合法經營、嚴格監理、熱情服務。 　　第四條　煤炭工程建設監理的依據是國家法律法規、規范標準、煤炭行業的有關標準規程、工程設計文件、依法簽定的監理合同及其他工程建設承包合同。 　　第五條　根據煤炭建設工程的特點，承擔煤炭工程建設監理的企業，必須取得國務院建設行政主管部門頒發的《工程監理企業資質證書》并取得原煤炭工業部或國家煤炭工業局頒發的《監理單位資質等級證書》，或持有中國煤炭建設協會頒發的《監理單位資質等級證書》，方可在其資質等級許可的范圍內承擔煤炭工程建設監理業務。 　　第六條　從事煤炭工程建設監理的專業技術人員，應當取得相應的執業資格證書，即取得全國和煤炭行業監理工程師資格證書，并分別在當地建設行政主管部門和中國煤炭建設協會注冊。 　　第七條　建立煤炭行業監理企業和監理人員執業信用業績信息檔案，加強行業監理人員崗位培訓，增強行業檢查和交流，嚴格監理企業資質和監理人員資格年審制度。 　　第八條　積極鼓勵、支持有實力的監理企業開展項目管理服務（或試行項目管理承包）和與其實力相適應的工程咨詢、工程造價、工程招標代理、設備監理以及其他工程技術管理服務，鼓勵采用高新技術和現代化管理方式，提倡參加有關工程監理職業責任保險。 第二章　煤炭工程建設監理工作的管理 　　第九條　中國煤炭建設協會是全國煤炭行業工程建設監理企業的自律性行業組織，對煤炭建設監理工作進行行業管理和服務，依法維護監理會員單位的合法權益。 　　第十條　中國煤炭建設協會的主要職責： 　　（一）貫徹執行國家和建設部等有關部門頒發的工程建設監理法規，組織制定煤炭工程建設監理有關辦法、技術規程和范本； 　　（二）負責煤炭行業監理企業的煤炭建設監理資質管理； 　　（三）負責煤炭行業工程建設項目總監理工程師、監理工程師及其他監理人員的培訓和資格管理；評選行業先進監理企業和優秀總監理工程師等； 　　（四）制定煤炭行業公約，規范監理行為，發布行業監理指導價標準； 　　（五）協助建設部等政府部門和中國建設監理協會開展有關煤炭或礦山行業建設監理及項目管理法規、標準、資質、資格等方面的管理工作，指導、監督、協調煤炭行業的工程建設監理和項目管理工作。 第三章　監理業務范圍 　　第十一條　煤炭建設監理分為建設前期階段、設計階段、施工準備階段、施工階段和保修階段；建設工程監理各階段的具體工作內容，由項目法人根據建設工程監理需要，與監理企業在合同中約定。 　　第十二條　建設前期階段主要監理內容 　　（一）參與或協助項目法人進行項目可行性分析、策劃、融資等； 　　（二）協助項目法人進行項目可行性研究報告的編制、評估和審查等； 　　（三）協助項目法人進行項目的風險評估和編制設計任務書等。 　　第十三條　設計階段主要監理內容 　　（一）協助項目法人提出設計要求和評選設計方案； 　　（二）協助項目法人選擇勘察設計單位、簽訂勘察設計合同，并監督合同的履行； 　　（三）協助審查項目初步設計，督促設計單位優化設計； 　　（四）協助礦井安全篇的審查； 　　（五）分析設計的施工可行性和經濟性。 　　第十四條　施工準備階段主要監理內容 　　（一）協助或代理項目法人編制工程施工招標文件； 　　（二）協助或代理項目法人評審投標書并提出建設性意見； 　　（三）協助項目法人與承建單位簽定施工承包合同； 　　（四）協助項目法人建立項目信息管理系統。 　　第十五條　施工階段主要監理內容 　　（一）確認承建單位選擇的分包單位，協助項目法人與承建單位編寫開工報告； 　　（二）審查承建單位的施工組織設計、工程計劃和施工質量保證體系；參與或組織施工圖交底和圖紙會審； 　　（三）主持分項、分部和隱蔽工程以及關鍵工序的質量檢驗； 　　（四）確認工程變更，負責施工現場簽證； 　　（五）協助項目法人施工現場管理，要求承建單位做好環境保護、安全施工、整潔衛生； 　　（六）協助項目法人根據煤炭有關安全規定，進行安全施工管理。監督檢查承建單位安全生產責任制和執行安全生產的有關規定與措施，參加項目法人組織的安全大檢查。遇到威脅安全的重大問題，有權發出“暫停施工令”。 　　（七）檢查原材料、結構件、配件和設備的質量，做好項目生產要素管理； 　　（八）監督承建單位嚴格按照規范、標準和合同要求施工；采取旁站、巡視和平行檢查等形式，對建設工程實施監理，其中房屋建筑工程按照建設部建市〔2002〕189號文《房屋建筑工程施工旁站管理辦法（試行）》執行； 　　（九）調解項目法人與承建單位發生的爭議和糾紛； 　　（十）審查工程價款，簽發付款憑證； 　　（十一）參與或主持審查調試方案和聯合試運轉措施； 　　（十二）整理合同文件和技術檔案，督促承建單位全面履行合同； 　　（十三）組織工程竣工預驗收和檢驗竣工工程； 　　（十四）協助項目法人審查竣工結算； 　　（十五）檢查工程狀況，參與鑒定質量責任和處理質量事故。 　　第十六條　保修階段主要監理內容 　　（一）督促承建單位回訪； 　　（二）檢查工程使用情況和質量狀況； 　　（三）簽發在工程質量方面所發生的責任通知書并督促保修。 　　第十七條　項目法人應委托具有相應資質和業務范圍的監理企業進行建設工程監理。建設工程監理業務，一般應通過招標方式選擇監理企業。 　　第十八條　煤炭工程建設監理招標范圍和標準按《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》（2000年4月4日國務院批準、2000年5月1日國家計劃委員會第3號令發布）的有關規定執行。 　　第十九條　監理企業承擔監理業務，應當與委托監理的單位按照國家監理合同示范文本簽定監理合同。 　　第二十條　煤炭工程建設項目總監理工程師由監理企業指定具有相應資格的總監理工程師擔任。項目總監理工程師根據企業法人代表授權范圍、時間和內容，對項目實施全過程管理。項目總監理工程師接受企業管理層、項目法人的檢查與監督，監理企業需撤換或變更項目總監理工程師時，須經項目法人同意并通知各有關承包商。 　　第二十一條　煤炭工程建設項目總監理工程師一般只宜擔任一個項目的監理工作，視項目的具體情況兼職不超過兩個項目。 　　第二十二條　在工程建設階段，監理企業必須在現場設立項目監理部；監理部實行總監理工程師負責制，接受監理企業業務部門指導、監督、檢查和考核；監理部在項目全面履行監理合同后解體。 　　第二十三條　項目監理部應根據監理規劃，確定監理部的管理組織機構設置，制定規章制度和目標責任考核、獎懲辦法，確定有關人員的職責和權限。監理部人員配備要合理。 第四章　監理取費行業指導價標準 　　第二十四條　考慮到自1992年國家物價局和建設部聯合以〔1992〕價費字第479號《關于工程建設監理費有關規定的通知》發布以來，國民經濟、各類取費和價格水平的發展變化，特別是對監理服務內容的擴大和責任的加強，根據煤炭行業工程建設監理的特點以及監理服務行業的發展趨勢，提出煤炭工程建設監理取費行業指導價標準和監理人員配備參考標準，供參照執行。 　　第二十五條　工程建設監理費是工程項目法人依據簽定的監理合同支付給監理企業的監理酬金，它是構成工程概算的一部分。 　　第二十六條　工程建設監理費由監理直接成本、間接成本、稅金和合理利潤四部分組成。 　　第二十七條　工程建設監理費計算方法及其標準。 　　（一）按工程投資額的百分比計算 　　1.工程投資額是指經有關部門批準的工程建設總造價，它是指建筑安裝費、設備費，但不包括項目法人的建設單位管理費、勘察設計費、培訓費以及工程保險費等。 　　2.監理費標準若在兩檔之間時，用內插法確定監理費。 　　3.考慮到工程情況的不同和市場因素，在保證監理質量的前提下，可在取費指導價標準基礎上作適當正負調整，但不宜低于10%。 　　　　　　　　　　　煤炭工程建設監理取費行業指導價標準 ┌────┬───┬────────────┬──────────┐ │　　項目│ 序號 │　　 工程造價M(萬元)　　│　　 取費標準b(％)　│ │階段　　│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├────┼───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 1　　│M0．2　　　　　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 2　　│500≤M0．18　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 3　　│1000≤M0．16　　 │ │前　　　├───┼────────────┼──────────┤ │期　　　│ 4　　│5000≤M0．14　　 │ │階　　　├───┼────────────┼──────────┤ │段　　　│ 5　　│10000≤M0．12　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 6　　│30000≤M0．10　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 7　　│50000≤M0．08　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 8　　│100000≤M0．06　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 9　　│M≥200000　　　　　　　 │b≥0．06　　　　　　│ ├────┼───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 1　　│M0．45　　　　　　│ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 2　　│500≤M0．40　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │設　　　│ 3　　│1000≤M0．35　　 │ │計　　　├───┼────────────┼──────────┤ │階　　　│ 4　　│5000≤M0．30　　 │ │段　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 5　　│10000≤M0．25　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 6　　│30000≤M0．20　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 7　　│50000≤M0．16　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 8　　│100000≤M0．12　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 9　　│M≥200000　　　　　　　 │b≥0．12　　　　　　│ ├────┼───┼────────────┼──────────┤ │施工準備│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ │階　段　│　　　│M≥500　　　　　　　　　│b≥0．2　　　　　　 │ ├────┼───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 1　　│M3．5　　　　　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 2　　│500≤M3．0　　　 │ │施　　　├───┼────────────┼──────────┤ │工　　　│ 3　　│1000≤M2．6　　　 │ │及　　　├───┼────────────┼──────────┤ │保　　　│ 4　　│5000≤M2．2　　　 │ │修　　　├───┼────────────┼──────────┤ │階　　　│ 5　　│10000≤M1．8　　　 │ │段　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 6　　│30000≤M1．5　　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 7　　│50000≤M1．2　　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 8　　│100000≤M1．0　　　 │ │　　　　├───┼────────────┼──────────┤ │　　　　│ 9　　│M≥200000　　　　　　　 │b≥1．0　　　　　　 │ └────┴───┴────────────┴──────────┘ 　　(二)按工作時間計算 　　一般情況下，不宜按百分比計算監理費時，應按商定的監理工作人數利時間計算監理費。 　　1．當不足一個月時，按每天計算，每天按8小時計： 　　(1)項目總監理工程師：每人每小時150元； 　　(2)監理工程師：每人每小時100元； 　　(3)監理員及其他：每人每小時60元； 　　2．當超過一個月時，按每月計算，每月按20．92個工作日計： 　　(1)項目總監理工程師：每人每月8000～10000元； 　　(2)監理工程師：每人每月6000元； 　　(3)監理員及其他：每人每月4000元； 　　(三)煤炭工程建設項目監理人員配備參考標準 　　　　　　　　　　 煤炭工程建設項目監理人員配備參考標準 ┌─────────┬────┬────┬──────┬────┐ │　 工程類別　　　 │前期階段│設計階段│施工準備階段│施工階段│ ├───┬─────┼────┼────┼──────┼────┤ │井工礦│一等工程　│2　　　 │9　　　 │5　　　　　 │18　　　│ │山工程├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│二等工程　│2　　　 │7　　　 │4　　　　　 │16　　　│ │　　　├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│三等工程　│2　　　 │6　　　 │3　　　　　 │12　　　│ ├───┼─────┼────┼────┼──────┼────┤ │洗選煤│一等工程　│2　　　 │6　　　 │4　　　　　 │15　　　│ │工　程├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│二等工程　│2　　　 │5　　　 │3　　　　　 │10　　　│ │　　　├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│三等工程　│2　　　 │5　　　 │3　　　　　 │8　　　 │ ├───┼─────┼────┼────┼──────┼────┤ │立井井│一等工程　│1　　　 │2　　　 │2　　　　　 │5　　　 │ │筒工程├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│二等工程　│1　　　 │2　　　 │2　　　　　 │4　　　 │ │　　　├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│三等工程　│1　　　 │2　　　 │2　　　　　 │3　　　 │ ├───┼─────┼────┼────┼──────┼────┤ │露天礦│二等工程　│4　　　 │9　　　 │5　　　　　 │16　　　│ │山工程├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│二等工程　│3　　　 │7　　　 │4　　　　　 │12　　　│ │　　　├─────┼────┼────┼──────┼────┤ │　　　│三等工程　│2　　　 │6　　　 │3　　　　　 │10　　　│ └───┴─────┴────┴────┴──────┴────┘ 　　注：a)礦山工程包括礦建、土建、安裝三類工程的人員； 　　　　b)立井井筒工程系指一個井筒配備的人數。 　　（四）國外監理機構的監理酬金和外資、中外合資、國內貸款的煤炭工程建設項目的監理酬金可參照國際慣例計算，并在監理委托合同中確定。 第五章　懲戒 　　第二十八條　監理企業應按照國家有關監理法規開展監理業務，維護行業信譽和企業利益，提高服務質量，滿足規定監理人員配備要求，執行監理取費行業指導價及有關規定，不得降低服務范圍和標準，不得以超標壓價的不正當競爭手段取得監理業務。 　　第二十九條　監理企業應不斷提高科技含量，努力降低監理成本，以質量、服務和信譽進行競爭，而不以惡性銷價進行競爭，不得另立“陰陽合同”，不得以返還監理費用等不正當手段承接業務，同時，應隨時向本協會及有關部門等組織機構投訴惡性銷價競爭者。 　　第三十條　本協會將在加強行業自律工作中對不合理壓價及降低監理服務標準等進行查處和曝光，并在協會的職權范圍內，予以制止并作出處分，包括口頭或書面警告、行業內部通報公布、行業網站發布、取消年度評先評優資格、取消會員資格、降低或收繳企業或個人煤炭行業執業資質（格）證書等。情節嚴重者，將通報有關行業組織和有關主管部門并提請政府主管部門給予處理，直至停業整頓或吊銷資質（格）證書和營業執照。 　　第三十一條　監理企業違反規定，超越資質等級或者超越監理業務范圍承接監理業務的，或者轉讓監理業務的，監理企業不按照監理委托合同的約定履行監理業務、對應當監督檢查的項目不按規定檢查的，分別按有關規定責令改正、停業整頓、降低資質等級；情節嚴重的，收回資質證書；給項目法人造成損失的，應當承擔賠償。 　　第三十二條　項目總監理工程師、監理工程師或者其他監理人員違反本規定，工作嚴重失職或者發出錯誤指令，造成重大傷亡事故或其他嚴重后果的；對未達到質量要求，予以簽字認可的，收回煤炭行業《監理工程師資格證書》和《監理工程師崗位證書》；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第六章　附則 　　第三十三條　本辦法由中國煤炭建設協會負責解釋。 　　第三十四條　本辦法自發布之日起實行。今后國家對建設監理取費標準頒發新規定時，即按新規定執行。