吉林省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）

（已經(jīng)2014年10月16日省政府第12次常務會議審議通過）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為規(guī)范交易場所的行為，防范和化解有關金融風險，促進交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)及《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號），結合我省實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內由省政府批準設立的從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

　　省外交易場所在我省設立分支機構，適用本辦法。

　　第三條　省政府授權吉林省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）作為全省各類交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同吉林省清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱領導小組）成員單位，做好全省各類交易場所的準入審核、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置等工作。

　　第四條　交易場所應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴格防范風險。

　　第二章　設立、變更、終止

　　第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準設立交易場所。

　　第六條　設立交易場所，須經(jīng)省政府批準。未經(jīng)批準，任何單位或個人不得設立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關活動。

　　名稱中使用“交易所”字樣的，省政府批準前，應當取得國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

　　第七條　新設交易場所，應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應具備以下條件：

　　（一）有符合本辦法要求的主發(fā)起人和其他出資人；

　　（二）有符合本辦法規(guī)定的注冊資本最低限額；

　　（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

　　（四）有完善的組織機構、內部管理、風險控制、信息披露、交易安全保障等制度；

　　（五）有符合要求的營業(yè)場所和其他必要設施；

　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第八條　新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。其他新設交易場所注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　第九條　交易場所的主發(fā)起人應符合以下基本條件：

　　（一）須為法人且為第一大股東，具有相關行業(yè)背景；

　　（二）凈資產(chǎn)一般不低于人民幣1億元；

　　（三）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近3年無違法違規(guī)和嚴重失信行為；

　　（四）入股資金來源真實合法。

　　第十條　除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應符合以下條件：

　　（一）法人凈資產(chǎn)一般不低于人民幣5000萬元，自然人資產(chǎn)一般不低于人民幣1000萬元；

　　（二）具有良好的社會聲譽和誠信記錄，近3年無違法違規(guī)和嚴重失信行為；

　　（三）入股資金來源真實合法。

　　第十一條　交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職應具備以下條件：

　　（一）具有5年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

　　（二）具備與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等專業(yè)知識；

　　（三）無刑事違法犯罪記錄和嚴重不良信用記錄。

　　第十二條　申請設立交易場所，主發(fā)起人應當向各市（州）人民政府、長白山管委會、省直管縣試點地區(qū)人民政府（以下統(tǒng)稱所在地政府）提出設立申請；主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，應當向省級有關行業(yè)主管部門提出申請。所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門初審同意后，報省金融辦復審。省金融辦與領導小組相關成員單位對申報材料復審同意后，報省政府批準。

　　第十三條　申請設立交易場所，應提交下列材料：

　　（一）設立申請書。包括擬設立交易場所的名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權結構、交易品種等基本信息；

　　（二）可行性研究報告。包括設立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經(jīng)濟效益分析；

　　（三）企業(yè)名稱預先核準通知書；

　　（四）營業(yè)場所所有權或使用權的證明文件；

　　（五）主發(fā)起人經(jīng)審計的連續(xù)3年的財務報告、無違法犯罪記錄證明和無不良信用記錄證明；

　　（六）其他出資人的資金來源合法性證明或經(jīng)審計的上一年度財務報告、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

　　（七）公司章程草案；

　　（八）交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關材料；

　　（九）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

　　（十）按審慎性原則要求的其他材料。

　　申請人對其提交申請材料內容的真實性負責。

　　第十四條　主發(fā)起人應當持省政府的批準文件，到工商行政管理部門辦理交易場所的設立登記。

　　第十五條　交易場所變更下列事項之一的，需經(jīng)所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門初審后，報省金融辦核準：

　　（一）變更交易規(guī)則或新設交易品種；

　　（二）變更法定代表人及高級管理人員；

　　（三）變更經(jīng)營范圍；

　　（四）增加或減少注冊資本；

　　（五）變更股東或股權發(fā)生轉讓；

　　（六）交易場所分立或合并；

　　（七）修改章程；

　　（八）其他重大事項。

　　第十六條　交易場所變更下列事項之一的，需經(jīng)所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門同意后，報省金融辦備案：

　　（一）變更名稱；

　　（二）變更住所；

　　（三）變更企業(yè)類型；

　　（四）其他應備案的事項。

　　第十七條　省內交易場所原則上不得在省內設立分支機構，確有必要設立的，應按照新設交易場所的要求履行相關審批程序。

　　第十八條　交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方，并及時報告所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門。

　　交易場所解散應當按照法定程序進行清算。清算結束，應當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發(fā)布公告。

　　第十九條　交易場所因破產(chǎn)而終止的，應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關法律和行政法規(guī)的規(guī)定進行破產(chǎn)清算。

　　第三章　行為規(guī)范

　　第二十條　交易場所依規(guī)設立后，可以經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許的下列部分或全部業(yè)務：

　　（一）權益類交易業(yè)務；

　　（二）大宗商品類交易業(yè)務；

　　（三）其他業(yè)務。

　　第二十一條　交易場所及其分支機構經(jīng)營活動應當遵守下列規(guī)定：

　　（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　　（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

　　（三）不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計不得超過200人；

　　（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；

　　（六）未經(jīng)國家金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第二十二條　交易場所應切實維護客戶資金安全，實行保證金第三方存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議；應保證交易信息和結算系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

　　第二十三條　交易場所應依法依規(guī)建立并完善其交易規(guī)則，建立會員管理和投資者適當性管理制度，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障公平交易和投資者的合法權益。

　　第二十四條　交易場所應當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

　　第二十五條　交易場所應當定期向省金融辦報送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報告，同時抄送所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門。

　　第二十六條　交易場所應當在每年4月底前，向所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門、省金融辦提交下列材料：

　　（一）上一年度業(yè)務經(jīng)營報告和經(jīng)審計的年度財務報告；

　　（二）股東會、董事會、監(jiān)事會年度會議報告及決議材料；

　　（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會員管理和投資者適當性管理的風險評估報告；

　　（四）第三方機構對交易場所交易資信的監(jiān)測報告；

　　（五）涉及投訴舉報、媒體負面報道、違規(guī)事項、重大訴訟以及涉嫌違法犯罪相關情況的報告；

　　（六）其他相關材料。

　　第二十七條　交易場所開展業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十八條　省金融辦會同領導小組成員單位對全省各類交易場所進行規(guī)范管理。省金融辦統(tǒng)籌協(xié)調交易場所的監(jiān)督管理工作。所在地政府和省級有關行業(yè)主管部門負責交易場所的日常監(jiān)管工作。

　　第二十九條　省金融辦會同領導小組成員單位建立對各類交易場所的非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等監(jiān)管制度，建立交易場所的監(jiān)管協(xié)調機制和信息共享機制。

　　第三十條　省金融辦會同領導小組成員單位建立和完善交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測制度。

　　第三十一條　省金融辦和領導小組相關成員單位有權采取下列措施，對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行現(xiàn)場檢查：

　　（一）詢問交易場所的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

　　（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；

　　（三）查詢交易場所的保證金賬戶；

　　（四）檢查交易場所的交易、結算、登記及財務等系統(tǒng)。

　　第三十二條　省金融辦和領導小組相關成員單位認為交易市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

　　第三十三條　省金融辦和領導小組相關成員單位認為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請具有相應資質的中介機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：

　　（一）交易場所的年度報告或臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　　（二）違反有關客戶資產(chǎn)保護和保證金安全存管監(jiān)控或風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

　　（三）監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。

　　第三十四條　交易場所在業(yè)務經(jīng)營過程中，違反有關規(guī)定，省金融辦和領導小組相關成員單位應當與交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員進行誡勉談話，責令其限期改正；逾期未改正的，區(qū)別情形采取以下措施：

　　（一）責令暫停發(fā)展新客戶；

　　（二）責令暫停開設新的交易品種；

　　（三）責令取消或結束交易活動；

　　（四）取消業(yè)務許可。

　　涉嫌違法犯罪的，移交司法部門依法處理。

　　第三十五條　所在地政府和省級有關行業(yè)主管部門應按照行業(yè)和屬地管理原則，制定并完善交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行風險處置職責。

　　第五章　附　　則

　　第三十六條　本辦法由省金融辦負責解釋。

　　第三十七條　本辦法實施前已設立的交易場所，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條　本辦法自2015年1月1日起施行。