陜政辦發(fā) 〔2008〕139號 各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)： 　　《陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)2008年省政府第31次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　陜西省人民政府辦公廳 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十二月三十日 陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 　　 第一章　總則 　　第一條　為了規(guī)范設(shè)立和運作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)健康快速發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號令）和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）文件規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是由省政府設(shè)立并按企業(yè)化方式運作的政策性基金，主要通過參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給。 　　第三條　引導(dǎo)基金的主要作用：一是發(fā)揮政府資金的杠桿放大作用和政府公信力，引導(dǎo)省內(nèi)外社會資本在陜西省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，增強其資金實力。二是創(chuàng)新政府投資方式，把政府直接投資項目轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按市場機制篩選項目、投資項目和管理項目，提高政府投資質(zhì)量和效率。三是發(fā)揮政府引導(dǎo)投資方向的作用，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向創(chuàng)業(yè)前期和重建期的中小企業(yè)投資，提升我省中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。四是吸引戰(zhàn)略投資者、先進的投資管理理念和管理團隊，通過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的專業(yè)化、市場化運作，為中小企業(yè)提供管理和資本增值服務(wù)；充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理服務(wù)優(yōu)勢，培育和壯大一批中小企業(yè)，促進一批中小企業(yè)盡快上市。 　　第四條　本辦法適用于按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定在陜西省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立并在省創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 　　第五條　根據(jù)我省創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的需要和財力狀況，按照公共性原則和將創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)嚴(yán)格區(qū)分的原則，以獨立事業(yè)法人形式設(shè)立引導(dǎo)基金。 　　第六條　引導(dǎo)基金由設(shè)立獨立的評審委員會對扶持項目進行評審，理事會根據(jù)評審委員會的評審結(jié)果進行投資決策，由專設(shè)事業(yè)機構(gòu)進行管理。 第二章　引導(dǎo)基金的規(guī)模與資金來源 　　第七條　引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元人民幣，分期到位。首期到位2億元，其中省發(fā)展改革委安排0.5億元、省財政廳安排1.5億元。今后視運作情況逐年安排。 　　第八條　引導(dǎo)基金來源：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金和產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金等。 第三章 引導(dǎo)基金的運作原則與方式 　　第九條　引導(dǎo)基金按“政府引導(dǎo)、市場運作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險”原則進行投資運作，統(tǒng)籌兼顧，積極吸引省外資本來陜設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和扶持本土社會資本設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)并舉。鼓勵各市政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。 　　第十條　引導(dǎo)基金運作主要以參股方式為主，視運作情況可采用融資擔(dān)保、跟進投資等其他方式。 　　（一）參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%，最高金額一般不超過2000萬元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年。 　　（二）根據(jù)信貸征信機構(gòu)提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。 　　（三）跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的50%，單個項目投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，管理機構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。 　　第十一條　經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式對其進行投資。 　　第十二條　以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。跟進投資的投資收益按照創(chuàng)業(yè)投資運作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。 　　第十三條　引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。 　　第十四條　申請使用引導(dǎo)基金的報批程序： 　　（一）公開征集：按照引導(dǎo)基金年度投資計劃，基金管理機構(gòu)面向社會公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)； 　　（二）申請：申請人向基金管理機構(gòu)提交申請扶持方案； 　　（三）受理：基金管理機構(gòu)對申請扶持方案進行盡職調(diào)查，提出擬扶持項目的盡職調(diào)查報告； 　　（四）評審：評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請扶持方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)； 　　（五）公示：對評審?fù)ㄟ^的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在指定的媒體予以公示，公示期為10個工作日，對無問題的，將材料上報理事會； 　　（六）決策：對擬扶持方案由理事會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定，并由基金管理機構(gòu)實施投資方案。 　　第十五條　引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出，按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金運作的有關(guān)要求確定退出價格。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。 第四章　引導(dǎo)基金扶持的條件 　　第十六條　申請引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　（一）必須在省創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案，接受監(jiān)管； 　　（二）實收資本投資于陜西省行政區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于70%； 　　（三）實收資本不低于5000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于3000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內(nèi)補足不低于5000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資； 　　（四）有明確的投資領(lǐng)域； 　　（五）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績； 　　（六）投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不少于實收資本的30%； 　　（七）管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制； 　　（八）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。 　　第十七條　申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備以下條件： 　　（一）符合本辦法第十六條第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、　七）、（八）項條件； 　　（二）跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中小企業(yè)； 　　（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請跟進投資的項目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)； 　　（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。 第五章　引導(dǎo)基金的決策與管理 　　第十八條　陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金理事會為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)。理事會對省政府負(fù)責(zé)。理事會由省發(fā)展改革委、省金融辦、省科技廳、省商務(wù)廳和省中小企業(yè)局各派出一名領(lǐng)導(dǎo)組成。理事會根據(jù)評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果，對擬投資項目進行決策。 　　理事會下設(shè)戰(zhàn)略咨詢委員會，聘請國內(nèi)外知名人士和專業(yè)人士，為引導(dǎo)基金提供戰(zhàn)略投資咨詢。 　　第十九條　引導(dǎo)基金評審委員會，對引導(dǎo)基金支持方案進行獨立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評審委員會由省發(fā)展改革委、省金融辦、省財政廳、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家不得少于半數(shù)。擬扶持項目單位的人員不得作為評審委員會成員，參與對擬扶持項目的評審。要建立投資評審專家?guī)欤_保評審質(zhì)量。 　　第二十條　依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的陜西省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡稱引導(dǎo)基金管理中心）為引導(dǎo)基金的執(zhí)行機構(gòu)，實行企業(yè)化運作，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運作事務(wù)。引導(dǎo)基金管理中心由省發(fā)展改革委作為省創(chuàng)業(yè)投資管理部門歸口管理。 　　引導(dǎo)基金管理中心的主要職責(zé)：擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度；對合作方進行盡職調(diào)查；實施投資方案和對投資形成的股權(quán)進行管理；參與對所投創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策，監(jiān)督其投資方向；負(fù)責(zé)制訂和實施退出方案等。 　　第二十一條　選擇一家商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進行托管，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向引導(dǎo)基金管理中心報告資金情況。 　　第二十二條　引導(dǎo)基金管理費由理事會按有關(guān)規(guī)定核定。其中評審費、咨詢費以及會計事務(wù)所審計費等應(yīng)在提取的管理費中列支。 第六章　引導(dǎo)基金的風(fēng)險控制 　　第二十三條　制訂引導(dǎo)基金章程，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，保障基金運行安全。引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理。 　　第二十四條　引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。 　　第二十五條　引導(dǎo)基金不干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，但在所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)違法、違規(guī)的情況下，可行使一票否決權(quán)。 第七章　引導(dǎo)基金的監(jiān)管 　　第二十六條　省發(fā)展改革委、省金融辦、省財政廳對引導(dǎo)基金實施監(jiān)管與指導(dǎo)。將引導(dǎo)基金納入公共財政考核體系。按照公共性原則，建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。 　　第二十七條　引導(dǎo)基金理事會應(yīng)當(dāng)定期向省發(fā)展改革委、省金融辦、省財政廳報告運作情況。運作過程中的重大事件及時報告。 第八章　附則 　　第二十八條　本辦法由省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十九條　本辦法自公布之日起實施。