第一節　總則 　　1、為保證中國證券業協會科研課題研究工作(以下簡稱協會課題研究工作)的順利進行，規范科研課題的組織和管理程序，特制定本辦法。 　　2、協會課題研究工作應以中國證券業協會“自律、服務、傳導”的職能為依據，著眼于證券行業，充分調動證券行業研究人員的積極性和創造性，促進證券行業研究水平的提高。 　　3、協會課題研究工作在定位上要“立足于行業全局、立足于長遠發展、立足于研究前沿、立足于行業性的重要問題”，通過年度課題研究的組織和評選，發現行業內一批能夠代表行業水平的高質量研究成果，為證券行業的發展和創新服務。 第二節　組織機構 　　1、協會課題研究工作由中國證券業協會發展戰略委員會(以下簡稱發展戰略委)歸口管理，同時設立選題認定、成果評審和重大成果答辯三個專家委員會。 　　2、發展戰略委作為協會科研課題的常務管理機構，承擔以下職能： 　　(1)負責協會科研課題管理制度的擬定； 　　(2)負責組織協會科研課題的選題、申報、認定工作； 　　(3)負責協調、監督與檢查協會科研課題的實施； 　　(4)負責制定專家委員會設定和調整方案，提名專家委員會成員； 　　(5)負責組織和指導科研課題的成果評選和對外發布工作； 　　(6)負責科研成果結集出版的有關工作； 　　(7)承擔中國證券業協會要求的其它相關工作。 　　3、專家委員會為非常設機構，成員可由中國證監會有關部門負責人、中國證券業協會有關部門負責人、與證券業相關的管理部門有關負責人、會員單位有關負責人以及高校、研究機構的資深專家、學者組成。專家委員會成員必須在證券或相關領域學術造詣較深，有一定學術成就和社會影響，熱心協會科研課題事業，辦事公正。 　　4、專家委員會的工作實行匿名制和回避制，送報專家的材料一律匿名，與待評審、評閱的材料有或可能有關聯的專家，一律回避。 　　5、選題認定專家委員會設主任委員一名，副主任委員若干名，具體職責如下： 　　(1)負責對協會科研課題的選題提供學術指導； 　　(2)負責對會員單位自主申報的選題進行認定； 　　(3)負責對協會選定課題的申報人進行遴選； 　　(4)發展戰略委委托的其它相關工作。 　　6、成果評審專家委員會，分初審專家委員會和終審專家委員會。初審專家委員會設主任委員一名，副主任委員若干名，成員人數根據具體情況和評審的要求而定。終審專家委員會設主任委員一名，副主任委員若干名，終審委員均具備初審委員資格。成果評審專家委員會的職責如下： 　　(1)初審專家委員會負責對會員單位提交的協會課題研究報告進行初審； 　　(2)終審專家委員會負責對初審通過的研究報告進行終審； 　　(3)發展戰略委委托的其它相關工作。 　　7、重大課題答辯專家委員會，設主席一名，委員若干名，職責如下： 　　(1)負責對在成果評審中獲得較高評價的協會課題進行答辯，并給出答辯意見； 　　(2)發展戰略委委托的其它相關工作。 第三節　選題 　　1、協會科研課題的選題采取“自上而下”和“自下而上”相結合的方法，包含以下幾種形式： 　　(1)由中國證券業協會業務部門和專業委員會提出； 　　(2)由會員單位提出； 　　(3)由監管部門和中國證券業協會交辦； 　　(4)中國證券業協會認可的其它形式。 　　2、發展戰略委向監管機構、協會各業務部門和專業委員會、會員單位征詢年度科研課題的選題，該選題在經選題認定專家委員會審查后，將成為當年度協會科研課題正式發布的參考選題。 　　3、會員單位可以在申報課題時自主提出選題，該選題在經選題認定專家委員會審查后，將成為當年度協會科研課題正式選題。 　　4、由監管部門和中國證券業協會交辦的常規科研課題，列入當年度協會科研課題正式發布的參考選題。 第四節　申報與認定 　　1、申報協會科研課題必須具備以下條件： 　　(1)申報單位應當是中國證券業協會會員，相關科研機構如有興趣也可申報； 　　(2)申報課題的負責人和主要承擔人必須有三年以上的證券從業經歷或碩士以上的學歷。 　　2、設有專門研究機構的會員單位，申報的課題數不應超過6項。沒有設立專門研究機構的會員單位，申報的課題數不應超過3項。 　　3、協會正式發布的參考選題的課題申報采取競標方法，申報材料將匿名報送5名選題專家委員會的委員評閱，至少有3名(含3名)以上專家委員的意見為“通過”的，方有資格承擔課題，如出現多個獲取資格者，獲評價最高的1-2名申報人將被認定為課題的正式承擔人。 　　4、會員單位自主提出選題進行課題申報須匿名經選題認定專家委員會按以下原則進行認定： 　　(1)課題選題應具有理論上的前瞻性、視角上的新穎性和實踐上的重要性； 　　(2)課題選題應與中國證券市場和證券業務發展緊密相關，著眼于證券行業面臨的共同問題和重大問題； 　　(3)課題選題鼓勵理論創新。 　　認定意見分為“目前可開展”、“時機不成熟，以后開展”、“建議不開展”三檔，只有60%以上(含60%)認定意見為“目前可開展”時，該課題選題才通過認定，列入本年度協會科研課題(選題認定表見附表1)。 　　協會發展戰略委員會將視課題申請情況確定年度的課題總量。 　　5、認定工作結束后，發展戰略委將把認定結果通知申報單位，并正式發布當年協會科研課題、承擔單位、課題組成員。 第五節　實施與結題 　　1、申報課題的單位在接到發展戰略委的通過認定的通知后，應認真組織課題的實施，保質保量地按時完成課題研究，并按要求定期向發展戰略委匯報研究進度。 　　2、發展戰略委在協會科研課題實施期間將密切檢查各課題的進度，通報課題研究動態，對出現課題進展滯后情況的，將提出個別警告、通報批評，直至中止課題的處理。 　　3、課題完成后，完成單位應按規定的格式和要求向發展戰略委提交正式的研究報告。 第六節　評審 　　1、協會課題結題后，成果評審專家委員會將對正式提交的研究報告進行評審。 　　2、協會科研課題評審遵循以下原則： 　　(1)評審程序、規則應體現“公平、公正和公開”的原則； 　　(2)評審過程應遵守“嚴謹、創新和務實”的原則； 　　(3)評審結果要堅持“寧缺毋濫”的原則，確保科研課題水平的不斷提高； 　　(4)積極鼓勵“面向市場、貼近現實、創新活躍”的證券行業研究。 　　3、協會科研課題評審標準包括以下幾個方面： 　　(1)科研課題的選題。課題評審應評估選題是否具有理論上的前瞻性，切入的視角是否具有新穎性，關注的內容是否是當前及不久將來證券行業面臨的緊迫問題，是否具有實踐方面的重要價值； 　　(2)科研課題的理論水平。課題評審應評估研究報告的理論基礎是否扎實，是否具有專業性和前沿性，是否具有符合中國證券市場實踐的理論創新； 　　(3)科研課題成果的可實踐性。課題評審應關注研究成果對政策制定以及會員單位是否具有建設性的參考價值，是否對完善中國證券市場具有促進作用； 　　(4)科研課題研究方法的科學性。課題的研究方法是否科學是整個課題組織關注的重要內容，課題評審應鼓勵研究方法的創新，提倡規范的實證研究，鼓勵課題研究采用科學定量的方法； 　　(5)科研課題報告的文字表達。課題報告要求概念清楚，邏輯嚴密，闡述清晰明朗，具有較好的系統性，同時具備嚴謹的研究作風和研究規范。 　　(6)科研課題報告的內容與文責。報告作者必須自負文責，課題報告引用的資料和數據要符合國家以及有關部門的保密規定，報告內容不應危及公共利益。 　　4、協會科研課題的評審采用兩級評審制度，首先由發展戰略委對研究報告進行分類匯總，并按照匿名評審的要求進行編號處理，報初審委員會評審(課題初審表見附表2)。初審委員會對課題進行初步的篩選，初審通過后，再由終審委員會對篩選后的課題進行統一的評選(課題終審表見附表3)，并確定獲獎者和獲獎等級。 　　5、初審階段，每份研究報告均按回避制度的要求送初審委員評審，初審的通過率不應高于60％。 　　6、終審階段，終審委員會按照研究報告的分類進行分組，并根據終審委員對不同課題的評分嚴格排名，決定評選結果。 　　7、協會科研課題設一、二、三等獎，獲獎標準如下： 　　(1)獲一等獎的課題必須有半數以上(含半數)參評的終審委員的評審意見為一等獎。如出現多個課題滿足此條件，則由評審意見為一等獎的評委人數最多的課題獲得一等獎；如出現排名相等的情況，則并列獲得一等獎。如無課題滿足條件，則一等獎可空缺。 　　(2)獲二等獎的課題必須有半數以上(含半數)的終審委員的評審意見不低于二等獎。 　　(3)獲三等獎的課題必須有半數以上(含半數)的終審委員的評審意見不低于三等獎。 第七節　答辯 　　1、為了保證評選過程的公正和客觀，在中國證券業協會認為必要時，可對獲得一等獎的課題以及獲得二、三等獎中影響較大的課題實行答辯制度。 　　2、答辯沒有通過的課題，取消其獲得的相應獎項，該獎項空缺。 　　3、答辯不通過的標準為，有三分之一以上專家的意見為不通過，則視為不通過。 第八節　成果的發布和利用 　　1、評獎結束后，中國證券業協會將及時公布獲獎的課題名單。 　　2、為了更好地利用科研課題的成果，擴大課題研究工作的影響，中國證券業協會將公開優秀的課題報告，通過出版、研討、組織公開發布等方式進行宣傳，并將有價值的成果上報主管機關。 　　3、對獲獎課題的作者以及相關的會員單位，中國證券業協會應給予物質或精神上的獎勵和榮譽。 第九節　責任 　　1、承擔科研課題研究的單位和個人，以及參加評審活動的單位和個人，應秉承對證券行業的責任感和榮譽感，本著誠信嚴謹的科學研究精神，承擔課題研究中應盡的義務和責任。 　　2、在課題選題過程中，如出現選題認定委員不負責任的現象，協會有權中止其委員資格，并書面通知其本人，而且將其列入協會科研課題專家委員會禁入名單。 　　3、在課題研究和課題評審過程中，如出現有關課題承接單位、課題負責人和主要研究人員弄虛作假(如篡改數據、歪曲事實等)、抄襲剽竊等現象，協會有權中止其課題研究項目，并收回所取得的有關證書和獎金，同時禁止三年內該單位參加協會科研課題，相應的課題負責人和主要研究人員列入協會科研課題專家委員會禁入名單。 　　4、在課題評審過程中，如出現評審專家委員會成員不負責任、弄虛作假或故意評高評低某些課題等現象，協會有權中止其評審專家委員會委員資格，并將其列入協會科研課題專家委員會禁入名單。 　　5、在協會科研課題組織過程中，有關工作人員沒有遵循本管理辦法的制度規定，擅自泄露有關情況的，協會有權中止其課題組織工作，并根據情況給予處理。 　　6、以上不負責任的行為，應經聽證程序進行確認后，再進行處理。 第十節　附則 　　1、本管理辦法由中國證券業協會發展戰略委員會負責解釋。 　　2、本管理辦法自頒布之日起實施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00三年七月一日