工業(yè)和信息化部 中華人民共和國工業(yè)和信息化部 公 告 工產(chǎn)業(yè)[2009] 第44號 　　根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，工業(yè)和信息化部制定了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請有關(guān)單位遵照執(zhí)行。 　　本規(guī)則自2009年7月1日起施行。本規(guī)則施行后，與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。 　　附件：新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則 　　 二ＯＯ九年六月十七日 　　 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則 　　 　　 第一章 總 則 第一條 為促進汽車產(chǎn)品技術(shù)進步，保護環(huán)境，節(jié)約能源,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事境內(nèi)使用的新能源汽車生產(chǎn)的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車企業(yè)）及其生產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品，適用本規(guī)則。 　　第三條 本規(guī)則所稱汽車，是指國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T3730.1-2001《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》中第2.1款所定義的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛）。 　　本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車。 　　新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發(fā)動機汽車、其他新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等各類別產(chǎn)品。 　　第四條 工業(yè)和信息化部負責(zé)實施新能源汽車企業(yè)及新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理。 　　 第二章 新能源汽車分類及管理方式 　　第五條 根據(jù)新能源汽車整車、系統(tǒng)及關(guān)鍵總成技術(shù)成熟程度、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)完善程度以及產(chǎn)業(yè)化程度的不同，將其分為起步期、發(fā)展期、成熟期三個不同的技術(shù)階段。 　　起步期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑尚處于前期研究階段，缺乏國家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，尚未具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。 　　發(fā)展期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑基本明確，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚未完善，初步具備產(chǎn)業(yè)化條件的產(chǎn)品。 　　成熟期產(chǎn)品是指技術(shù)原理的實現(xiàn)路徑清晰，產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)成熟，國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本完備，可以進入產(chǎn)業(yè)化階段的產(chǎn)品。 　　第六條 工業(yè)和信息化部聘任有關(guān)專家，組成新能源汽車專家委員會,負責(zé)確定和調(diào)整新能源汽車產(chǎn)品類別的技術(shù)階段，提出適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗規(guī)范建議。 　　第七條 對處于不同技術(shù)階段的產(chǎn)品采取不同的管理方式。 　　 起步期產(chǎn)品只能進行小批量生產(chǎn)，且只在批準(zhǔn)的區(qū)域、范圍、期限和條件下進行示范運行，并對全部產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控。 　　發(fā)展期產(chǎn)品允許進行批量生產(chǎn)，只能在批準(zhǔn)的區(qū)域、范圍、期限和條件下銷售、使用，并至少對20%的銷售產(chǎn)品的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控。 　　成熟期產(chǎn)品與常規(guī)汽車產(chǎn)品的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）管理方式相同，在銷售、使用上與常規(guī)汽車產(chǎn)品相同。 　　具體技術(shù)階段劃分見《新能源汽車技術(shù)階段劃分表（2010年12月31日前適用）》（附件1）。 　　 第三章 準(zhǔn)入條件及管理 　　第八條 新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件： 　　（一）符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及國家宏觀調(diào)控政策的規(guī)定。 　　（二）應(yīng)當(dāng)是《公告》內(nèi)汽車整車生產(chǎn)企業(yè)或改裝類商用車生產(chǎn)企業(yè)；新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理項目的核準(zhǔn)或備案手續(xù)。 　　（三）具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的生產(chǎn)能力和條件。 　　（四）具備新能源汽車產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)能力。 　　（五）具備保證新能源汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的能力。 　　（六）具備新能源汽車產(chǎn)品營銷和售后服務(wù)能力。 　　（七）建立與所生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品相適應(yīng)的零部件采購體系。 　　（八）所生產(chǎn)的車輛產(chǎn)品符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、車輛產(chǎn)品定型試驗規(guī)程、適用于新能源汽車的專項技術(shù)條件和檢驗規(guī)范的要求。 　　《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求》（以下簡稱《準(zhǔn)入條件》）見附件2。 　　新能源汽車除了應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)符合新能源汽車產(chǎn)品的專項檢驗標(biāo)準(zhǔn)，具體見《新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標(biāo)準(zhǔn)目錄(收錄到2009年4月1日)》（附件3）。 　　第九條 符合《準(zhǔn)入條件》、獲得生產(chǎn)資格的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)可以生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品（指與《公告》中已有的常規(guī)汽車相同類別的產(chǎn)品，下同）。 　　符合《準(zhǔn)入條件》、獲得生產(chǎn)資格的改裝類商用車生產(chǎn)企業(yè)可以改裝生產(chǎn)同類新能源汽車產(chǎn)品，其中具備底盤生產(chǎn)條件的，可以自制底盤，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用。 　　第十條 新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入條件： 　　（一）產(chǎn)品符合安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定。 　　（二）產(chǎn)品經(jīng)工業(yè)和信息化部指定的檢測機構(gòu)（以下簡稱檢測機構(gòu)）檢測合格。 　　（三）產(chǎn)品未侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。 　　 第十一條 申請新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： 　　（一）《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請書》（見附件4）。 　　（二）新能源汽車產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、營銷及售后服務(wù)能力、零部件供應(yīng)體系，以及生產(chǎn)一致性保證能力等的說明。 　　（三）企業(yè)按照《準(zhǔn)入條件》要求進行自我評估的報告。 　　（四）新建汽車企業(yè)或現(xiàn)有汽車企業(yè)跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)其他類別新能源汽車整車產(chǎn)品，按照國家有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理的項目核準(zhǔn)或備案手續(xù)。 　　（五）申請新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入所要求的各項材料。 　　 第十二條 申請新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： 　　（一）生產(chǎn)企業(yè)基本情況的說明，包括企業(yè)名稱、股東、法定代表人、注冊商標(biāo)、注冊地址和生產(chǎn)地址等。 　　（二）新能源汽車產(chǎn)品情況簡介，包括對采用的新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的原理的說明并附有關(guān)佐證材料。 　　（三）《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》參數(shù)。 　　（四）《車輛主要技術(shù)參數(shù)及主要配置備案表》。 　　（五）《車輛產(chǎn)品強制性檢測項目方案表》。 　　（六）檢測機構(gòu)出具的新能源汽車產(chǎn)品檢測報告。 　　（七）新能源汽車產(chǎn)品（包括整車及動力、驅(qū)動、控制系統(tǒng)）的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范，以及檢驗規(guī)范（至少包括試驗方法、判定準(zhǔn)則、檢驗項目與樣車對應(yīng)表、路況及里程分配等）。 　　（八）其他需要說明的情況。 　　第十三條 申請的新能源汽車產(chǎn)品屬于起步期或發(fā)展期技術(shù)階段的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料： 　　 （一）售后服務(wù)承諾（至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾，售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓(xùn)、售后服務(wù)項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋，整車和零部件（如電池）回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題時的應(yīng)對措施等內(nèi)容）。 　　（二）對擬銷售區(qū)域的說明，產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門關(guān)于示范運行區(qū)域、范圍的批準(zhǔn)文件。 　　（三）與擬使用單位簽訂的協(xié)議，使用單位車輛運行管理規(guī)定、使用數(shù)量說明（僅適用于起步期產(chǎn)品）。 　　第十四條 申請的新能源汽車產(chǎn)品是在已獲得準(zhǔn)入的新能源汽車整車或底盤基礎(chǔ)上進行改裝，但改裝未影響到車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，可以只提交改裝說明材料以及本規(guī)則第十三條所要求的申請材料。 　　第十五條 已獲得新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入的企業(yè)，當(dāng)新申請的新能源汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品類別與已獲得準(zhǔn)入的新能源汽車產(chǎn)品類別不同時，應(yīng)當(dāng)提交本規(guī)則第十一條要求的申請材料。 　　當(dāng)已獲得準(zhǔn)入的新能源汽車產(chǎn)品的技術(shù)方案或者技術(shù)來源有變化時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新申請產(chǎn)品準(zhǔn)入，提交本規(guī)則第十二條要求的材料，并說明新申請產(chǎn)品與已獲得準(zhǔn)入產(chǎn)品的主要區(qū)別。 　　第十六條 生產(chǎn)起步期和發(fā)展期產(chǎn)品的新能源汽車企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照售后服務(wù)承諾的內(nèi)容，向使用者提供售后服務(wù)；應(yīng)當(dāng)為每一輛汽車建立相應(yīng)的檔案，并跟蹤汽車運行情況，直至汽車停止使用或報廢。 　　生產(chǎn)起步期產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)與使用者共同完成每年度示范運行報告，提交工業(yè)和信息化部。 　　第十七條 新能源汽車企業(yè)如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在影響安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴(yán)重問題，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)和銷售、限期整改，并及時向工業(yè)和信息化部、產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門報告。 　　 　　 第四章 附 則 　　第十八條 本規(guī)則由工業(yè)和信息化部負責(zé)解釋。 　　第十九條 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。本規(guī)則施行后，與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。 　　附件：新能源汽車技術(shù)階段劃分表（2010年12月31日前適用）、新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求、新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標(biāo)準(zhǔn)目錄(收錄到2009年4月1日)、新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請書