企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)及企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán),報批時必需提交下列資料:
(1)企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;
(2)企業(yè)投資者股權(quán)變更前有效的董事會成員名單;
(3)企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會成員名單;
(4)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;外方公司的董事會決議;
(5)受讓方的資信證明、商業(yè)登記、注冊證書、法人身份證復(fù)印件;
(6)轉(zhuǎn)讓方商業(yè)登記證或相關(guān)文件;
(7)企業(yè)原合同(合資、合作)或章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文復(fù)印件;
(8)企業(yè)年檢合格的批準(zhǔn)證書原件、營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件;
(9)修改原合同、章程的補充合同、補充章程;
(10)驗資報告及審計報告書;
(11)企業(yè)主管部門的請示;
(12)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書存根或臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書存根;
(13)需要報送的其他文件。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容:
A、轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、法定地址、法定代表人姓名、國籍、職務(wù);
B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價格;
C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)交割期限及方式;
D、受讓方根據(jù)企業(yè)合同、章程所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù);
E、違約責(zé)任;
F、適用法律及爭議的解決;
G、協(xié)議的生效與終止;
H、訂立協(xié)議的時間、地點。
三、如屬于以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更的,還需提供以下文件:
A、中方投資者的主管部門對該企業(yè)投資者股權(quán)變更簽署的意見;
B、國有資產(chǎn)評估機構(gòu)對需變更的股權(quán)出具的資產(chǎn)評估報告;
C、國有資產(chǎn)管理部門對上述資產(chǎn)評估報告出具的確認(rèn)書。
四、依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》不允許外商獨資經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)
股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方持有企業(yè)的全部股權(quán);需由國有資產(chǎn)占控股的產(chǎn)業(yè),股權(quán)變更不得導(dǎo)致非中國國有企業(yè)占控股地位。
對于企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán)的,需向原審批機關(guān)報送下列文件:
(1)投資者股權(quán)變更申請書;
(2)企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;
(3)企業(yè)原合同(合資、合作)或原章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文、年審合格的批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件、驗資報告及審計報告書;
(4)股權(quán)變更前后的董事會成員名單;
(5)關(guān)于股權(quán)變更的補充合同(合資、合作)或補充章程(獨資);
(6)企業(yè)主管部門的請示;
(7)企業(yè)投資者簽定的股權(quán)變更協(xié)議;
(8)其它需要報送的文件。
對于企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人,質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán),導(dǎo)致企業(yè)投資者股權(quán)變更的,企業(yè)除應(yīng)向原審批機關(guān)報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外,還應(yīng)同時報送質(zhì)權(quán)人或受益人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件(如質(zhì)押合同等)、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人身份證復(fù)印件等資料。
企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定質(zhì)押合同后,應(yīng)將下列文件報送原審批機關(guān)審查,獲批復(fù)后30日內(nèi)到原登記機關(guān)辦理備案。
(1)企業(yè)董事會及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議;
(2)出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定的質(zhì)押合同;
(3)出質(zhì)投資者的出資證明書;
(4)驗資報告。
未按上述規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無效。
由于企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡,其繼承人、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán);企業(yè)投資者合并或分立,其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán)而導(dǎo)致股權(quán)變更的,企業(yè)除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外,還應(yīng)同時報送股權(quán)獲得人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表身份證復(fù)印件等資料。
由于企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務(wù),守約方投資者單方面向原審批機關(guān)申請變更股權(quán)或更換投資者,導(dǎo)致投資者股權(quán)變更的,守約方投資者除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外,還應(yīng)向原審批機關(guān)報送下列文件:
(1)若違約方從未出資的,提交守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件;若違約方部分出資的,提交企業(yè)對違約方的部分出資進(jìn)行清理的有關(guān)文件;
(2)若有新投資者參股,還要提交新投資者的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表的身份證明等資料。
五、股權(quán)變更的注意事項:
如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè),且該企業(yè)從事《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細(xì)則》第五條及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè),則該股權(quán)變更須經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn);
除非外方投資者向中國投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán),否則股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。同時企業(yè)還應(yīng)提供:
(1)新投資方提供的商業(yè)登記、注冊證書或相關(guān)文件須在復(fù)印件上加蓋原所在地發(fā)證機關(guān)印章或由我國認(rèn)可的律師或公證處確認(rèn)。
(2)投資方法定代表簽字人由該公司董事會確認(rèn)或由我國認(rèn)可的律師或公證處確認(rèn),并提供董事會組成人員的法律文件(如果是復(fù)印件也由原發(fā)證機關(guān)或公司注冊處蓋章確認(rèn))。
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