股東資格及其取得
一、股東資格簡單地說,股東即股權(quán)所有人。凡取得股權(quán)者,即為擁有股東資格;凡失去股權(quán)者即為失去股東資格。
股東資格是相當(dāng)于公司而言的。股東資格被確認(rèn)后,即可以在公司中行使相應(yīng)權(quán)利,公司不得拒絕。
二、股東資格確認(rèn)的一般法律依據(jù)下面列了六項(xiàng)法律依據(jù),其中第一項(xiàng)是最為根本的,涉及實(shí)體問題。其余五項(xiàng)都不具有絕對的法律意義,具有佐證作用。
1、根據(jù)出資或認(rèn)購股權(quán)事實(shí)確認(rèn)股東資格須滿足2個前提條件,一是所實(shí)繳或認(rèn)繳出資應(yīng)為公司注冊資本合法有效的組成部分,二是應(yīng)持有有效證明。
按《公司法》規(guī)定,在有限公司為出資證明書,在股份公司則為股票。但公司成立后不出具出資證明書或繳付股票這兩種現(xiàn)實(shí)情形都是存在的。故凡可以其它方式證明出資存在且已構(gòu)成公司注冊資本的有效組成部分的,且在不違反優(yōu)先購買權(quán)、國家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)(如合資經(jīng)營企業(yè)須經(jīng)過商務(wù)部門的批準(zhǔn))等法律、法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下,皆得認(rèn)可股東資格。
2、根據(jù)簽署公司章程確認(rèn)股東資格章程是公司作為社團(tuán)法人最為主要的象征之一。簽署章程表面簽署者愿意成為社團(tuán)法人的成員。因而,以簽署章程與否作為確認(rèn)股東資格的法律標(biāo)準(zhǔn),更具有典型意義。
《公司法》規(guī)定有限公司全體股東應(yīng)簽署公司章程,股份公司章程則由全體發(fā)起人簽署即可。當(dāng)然,簽署章程并非獲取股東資格的必經(jīng)程序。在存在隱名股東或股份公司通過增資程序新加入公司的股東而言,雖未簽署章程,亦不應(yīng)否認(rèn)其股東資格。
3、根據(jù)注冊登記確認(rèn)股東資格《公司法》第三十二條規(guī)定:“公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的,不得對抗第三人?!睂τ谕獠咳硕?,工商登記記載的內(nèi)容具有公信力,在很大程度上工商登記的內(nèi)容具有確保交易安全的功能。在很大程度上,可依工商登記的記載作為確認(rèn)股東資格的標(biāo)準(zhǔn)。但事物具有兩面性。普遍認(rèn)為,“未經(jīng)登記或者變更登記的,不得對抗第三人”旨在強(qiáng)調(diào)注冊登記的對抗效力和證權(quán)功能,即對善意第三人而言,因信賴工商登記而要求登記股東承擔(dān)股東義務(wù),登記股東不得拒絕。但在公司內(nèi)部,則并不具有絕對效力,畢竟,雖未被注冊登記為公司股東,但享有股東資格的情況,如前述情形也是存在的。
4、根據(jù)股東名冊確認(rèn)股東資格《公司法》第三十二條第二款規(guī)定,記載于股東名冊的股東,可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利。以股東名冊作為確認(rèn)股東資格的法律模式,對于股東較多且相對不穩(wěn)定的大公司尤其是上市公司而言,具有顯而易見的積極意義。但對于人數(shù)較少、股東相對穩(wěn)定的有限公司,記載公司股東的方式是多種多樣的,不僅公司章程可以反映,工商注冊資料中亦有記載,在公司的財(cái)務(wù)賬冊中更是能清楚地反映誰是出資人。因此,在以股東名冊作為確認(rèn)股東資格的依據(jù)時,應(yīng)注重對是公司各類文件對股東資格的認(rèn)可,而非一定要以格式化的股東名冊為保證,況且,沒有置備股東名冊的情況也是大量存在的。
5、根據(jù)受讓股權(quán)或其他形式取得股權(quán)確認(rèn)股東資格通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與,取得股權(quán)或獲得股東資格,是較為常見的方式。
6、根據(jù)公司認(rèn)可確認(rèn)股東資格此一標(biāo)準(zhǔn)多發(fā)生在委托持股的情形。公司認(rèn)可的事實(shí)其實(shí)并不抽象。在具體案件中股東名冊、出資證明書等形式要件已經(jīng)具備了證明公司認(rèn)可的功能,而實(shí)際出資人在公司行使表決權(quán)(在工會、持股會持股的股份合作制企業(yè)中較為多見)、收取公司紅利等實(shí)質(zhì)要件也可以進(jìn)一步證明公司認(rèn)可。
應(yīng)著重說明的是,盡管可以憑借工商登記確認(rèn)是否擁有股東資格,但若因沒有在工商機(jī)關(guān)登記為公司股東而否定股東資格,并不正確?!豆痉ㄈ舾蓡栴}規(guī)定》第二十一條規(guī)定:“當(dāng)事人之間對是否已履行出資義務(wù)發(fā)生爭議,原告提供對股東履行出資義務(wù)產(chǎn)生合理懷疑證據(jù)的,被告股東應(yīng)當(dāng)就其已履行出資義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任?!钡诙龡l規(guī)定:“當(dāng)事人之間對股權(quán)歸屬發(fā)生爭議,一方請求人民法院確認(rèn)其享有股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)之一:(一)已經(jīng)依法向公司出資或者認(rèn)繳出資,且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定;(二)已經(jīng)受讓或者以其他形式繼受公司股權(quán),且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。”從上述法律規(guī)定來看,系采用“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則,一言以蔽之,只要實(shí)繳出資或認(rèn)繳出資成為公司注冊資本的合法、有效的組成部分,即應(yīng)認(rèn)可出資人的股東資格。
三、股權(quán)自益權(quán)和共益權(quán)是股權(quán)的常見分類。自益權(quán)為股東個人以從公司獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的地權(quán)利,主要包括投資受益權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、出資轉(zhuǎn)讓權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓過戶申請權(quán)、可轉(zhuǎn)化股份轉(zhuǎn)換請求權(quán)。共益權(quán)為股東以參與公司管理經(jīng)營為目的地權(quán)利,主要包括表決權(quán)、選任公司董事和管理人員權(quán)、代表訴訟提起權(quán)、股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、股東會或董事會決議撤銷訴權(quán)、公司重要文件查閱權(quán)。
四、對股東權(quán)利的限制就自益權(quán)而言,是股東主張個人經(jīng)濟(jì)利益相伴生的權(quán)利,其投資收益與承擔(dān)風(fēng)險之間應(yīng)保持很好的平衡,所以應(yīng)予以限制。就共益權(quán)而言,則不應(yīng)一刀切。因絕大多數(shù)共益權(quán)以管理公司為目的,具有公共服務(wù)的性質(zhì),一般情況下不應(yīng)加以限制。
在某些共益權(quán)作為自益權(quán)的手段而行使時,特別是共益權(quán)中的表決權(quán),不僅會影響股東在公司中的地位,與實(shí)際出資比例往往是相關(guān)聯(lián)的,所以對這類權(quán)利也應(yīng)加以限制。
《公司法若干問題規(guī)定》第十七條規(guī)定:“股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資,公司根據(jù)公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)等股東權(quán)利作出相應(yīng)的合理限制,該股東請求認(rèn)定該限制無效的,人民法院不予支持?!边@一規(guī)定實(shí)際上明確了兩點(diǎn):
(1)限制未出資股東股權(quán)的前提是公司章程有此類規(guī)定或股東會就此作出有效決議;
(2)被限制的股權(quán)主要限于利潤分配請求權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)三項(xiàng)。
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