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證券公司承銷證券,負有什么責任
證券公司承銷證券,負有什么責任
發行人、證券公司、證券服務機構及詢價對象違反本辦法規定的，中國證監會可以責令其整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案并公布。發行人、證券公司、證券服務機構、詢價對象及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規或者本辦法規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起規定期限內不得參與證券承銷：
(一)承銷未經核準的證券；
(二)在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；
(三)在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起規定期限內不得參與證券承銷：
(一)提前泄漏證券發行信息；
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業務；
(三)在承銷過程中不按規定披露信息；
(四)在承銷過程中的實際操作與報送中國證監會的發行方案不一致；
(五)違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告。
以上就是律霸小編為您整理的關于上述問題的相關知識，本網站為您提供專業的律師咨詢，如果您還有任何疑問，歡迎進入律霸網咨詢。
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