一、行政處罰的設(shè)定合法

行政處罰關(guān)乎相對人的基本權(quán)利和其他法定權(quán)利，如果被亂設(shè)，容易造成對相對人合法權(quán)利的侵犯。另一方面，行政處罰也關(guān)系到行政機(jī)關(guān)的職能和行政價值。因此，對行政處罰的設(shè)定必須符合法律的規(guī)定。根據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，對行政處罰的設(shè)定權(quán)作了具體的規(guī)定：

1.全國人大及其常委會制定的法律可以設(shè)定各種行政處罰包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證及執(zhí)照、行政拘留以及全國人大及常委會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)作為行政處罰的種類。

2.國務(wù)院制定的行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。

3.省級人大及其常委會、省級人民政府所在地的市人大及其常委會、國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人大及其常委會制定的地方法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

4.省級人民政府、省級人民政府所在地的市人民政府、國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府以及國務(wù)院的各部委制定的規(guī)章在法律、行政法規(guī)沒有作出規(guī)定的情況下，可以設(shè)定警告和一定數(shù)量的罰款。

除此以外，任何規(guī)范性文件都不得設(shè)定行政處罰。

二、行政處罰的依據(jù)合法

我們知道，只有法律、法規(guī)和規(guī)章這三種規(guī)范性文件可以設(shè)定行政處罰。也就是說，行政處罰的依據(jù)被限定為法律、法規(guī)和規(guī)章。而在我國的法律體系中，不同層次的法律規(guī)范，其效力是不一樣的。因此，作為行政處罰的依據(jù)，法律、法規(guī)和規(guī)章也是不完全一樣的。高層次的規(guī)范性文件已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定的，低層次的規(guī)范性文件需要作出具體規(guī)定，必須在高層次規(guī)范性文件給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。這就要求法律、法規(guī)和規(guī)章必須要遵循其各自的設(shè)定權(quán)限。一旦超出了行政處罰的設(shè)定權(quán)限，就不能作為行政處罰的依據(jù)。

三、行政處罰的主體合法

根據(jù)《行政處罰法》第15、16、17、18、19條的明確規(guī)定，行政處罰由以下機(jī)關(guān)行使：

1.法律、法規(guī)規(guī)定具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)。

2.國務(wù)院或經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省級人民政府可以決定行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)。

3.法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

4.具備依法成立管理公共事務(wù)，具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員，對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定這三個條件的事業(yè)組織可以接受行政機(jī)關(guān)的委托實施行政處罰。

除此以外，任何機(jī)關(guān)、組織和個人不得行使行政處罰權(quán)。否則，公民有權(quán)拒絕。

四、行政處罰的程序合法

在西方刑事訴訟證據(jù)取得方面，有一個著名的規(guī)則——米蘭達(dá)警告，主要內(nèi)容是：警方拘捕犯人前必需要聲明幾點，我是警察，你有權(quán)保持沉默，但你所說的話將成為呈堂證供，你有權(quán)請律師。米蘭達(dá)警告其實質(zhì)是強(qiáng)調(diào)警方在收集指控證據(jù)時，在程序上必須履行告之犯罪嫌疑人應(yīng)有權(quán)力的義務(wù)，否則，該證據(jù)將不被法庭采納。這是英美法系國家重視當(dāng)事人權(quán)力保護(hù)，重視證據(jù)程序合法性的一個典型縮影。重視程序保護(hù)嫌疑人的合法權(quán)利在西方國家已經(jīng)得到一致的肯定。

在我國，經(jīng)過相當(dāng)長一段時間的爭論：程序重要還是實體重要?但隨著改革開放的推進(jìn)，社會的進(jìn)步，人民群眾的維權(quán)意識越來越重，同時法律界之間的廣泛交流，在法律界逐漸形成一個共識：有著維護(hù)違法人權(quán)利功能的程序規(guī)范必須得到重視。也就是說，即使事實清楚，但在處罰前沒有告知違法人享有的權(quán)利，那么該處罰行為就是違法的。因此，在日常的執(zhí)法過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)，行政權(quán)力濫用或者行政違法行為事實清楚、證據(jù)確鑿，但由于行政執(zhí)法人員不遵循法定程序而導(dǎo)致被撤銷或敗訴。這對行政執(zhí)法的權(quán)威性產(chǎn)生一定的消極影響，也違背了行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰所最追求的行政價值。

正因為如此，我國《行政處罰法》第3條規(guī)定，公民、法人或其他組織違法行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤]有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。《行政訴訟法》第54條進(jìn)一步規(guī)定了，違反法定程序是人民法院判決撤銷或部分撤銷具體行政行為的理由之一。可見行政處罰必須嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行。這可以說是行政處罰領(lǐng)域的“米蘭達(dá)警告”。

可見，在進(jìn)行行政處罰過程中保障相對人應(yīng)享有的權(quán)利以及遵循法定的處罰程序，是行政機(jī)關(guān)必須遵守的一項準(zhǔn)則。它要求我們行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要進(jìn)一步加強(qiáng)自身建設(shè)，執(zhí)法隊員要熟悉法律、法規(guī)，掌握行政執(zhí)法的程序規(guī)定、提高執(zhí)法水平。只有這樣，才能把我們的行政執(zhí)法隊伍真正打造成一支“權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀”、高素質(zhì)、鐵的隊伍。(市安監(jiān)局采小峰)