一、行政處罰的設定合法

行政處罰關乎相對人的基本權利和其他法定權利，如果被亂設，容易造成對相對人合法權利的侵犯。另一方面，行政處罰也關系到行政機關的職能和行政價值。因此，對行政處罰的設定必須符合法律的規(guī)定。根據(jù)《行政處罰法》的相關規(guī)定，對行政處罰的設定權作了具體的規(guī)定：

1.全國人大及其常委會制定的法律可以設定各種行政處罰包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證及執(zhí)照、行政拘留以及全國人大及常委會認為應當作為行政處罰的種類。

2.國務院制定的行政法規(guī)可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。

3.省級人大及其常委會、省級人民政府所在地的市人大及其常委會、國務院批準的較大的市的人大及其常委會制定的地方法規(guī)可以設定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

4.省級人民政府、省級人民政府所在地的市人民政府、國務院批準的較大的市的人民政府以及國務院的各部委制定的規(guī)章在法律、行政法規(guī)沒有作出規(guī)定的情況下，可以設定警告和一定數(shù)量的罰款。

除此以外，任何規(guī)范性文件都不得設定行政處罰。

二、行政處罰的依據(jù)合法

我們知道，只有法律、法規(guī)和規(guī)章這三種規(guī)范性文件可以設定行政處罰。也就是說，行政處罰的依據(jù)被限定為法律、法規(guī)和規(guī)章。而在我國的法律體系中，不同層次的法律規(guī)范，其效力是不一樣的。因此，作為行政處罰的依據(jù)，法律、法規(guī)和規(guī)章也是不完全一樣的。高層次的規(guī)范性文件已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定的，低層次的規(guī)范性文件需要作出具體規(guī)定，必須在高層次規(guī)范性文件給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。這就要求法律、法規(guī)和規(guī)章必須要遵循其各自的設定權限。一旦超出了行政處罰的設定權限，就不能作為行政處罰的依據(jù)。

三、行政處罰的主體合法

根據(jù)《行政處罰法》第15、16、17、18、19條的明確規(guī)定，行政處罰由以下機關行使：

1.法律、法規(guī)規(guī)定具有行政處罰權的行政機關。

2.國務院或經(jīng)國務院授權的省級人民政府可以決定行使有關行政機關的行政處罰權的行政機關。

3.法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織。

4.具備依法成立管理公共事務，具有熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務的工作人員，對違法行為需要進行技術檢查或技術鑒定的，應當有條件進行相應的技術檢查或者技術鑒定這三個條件的事業(yè)組織可以接受行政機關的委托實施行政處罰。

除此以外，任何機關、組織和個人不得行使行政處罰權。否則，公民有權拒絕。

四、行政處罰的程序合法

在西方刑事訴訟證據(jù)取得方面，有一個著名的規(guī)則——米蘭達警告，主要內(nèi)容是：警方拘捕犯人前必需要聲明幾點，我是警察，你有權保持沉默，但你所說的話將成為呈堂證供，你有權請律師。米蘭達警告其實質是強調(diào)警方在收集指控證據(jù)時，在程序上必須履行告之犯罪嫌疑人應有權力的義務，否則，該證據(jù)將不被法庭采納。這是英美法系國家重視當事人權力保護，重視證據(jù)程序合法性的一個典型縮影。重視程序保護嫌疑人的合法權利在西方國家已經(jīng)得到一致的肯定。

在我國，經(jīng)過相當長一段時間的爭論：程序重要還是實體重要?但隨著改革開放的推進，社會的進步，人民群眾的維權意識越來越重，同時法律界之間的廣泛交流，在法律界逐漸形成一個共識：有著維護違法人權利功能的程序規(guī)范必須得到重視。也就是說，即使事實清楚，但在處罰前沒有告知違法人享有的權利，那么該處罰行為就是違法的。因此，在日常的執(zhí)法過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)，行政權力濫用或者行政違法行為事實清楚、證據(jù)確鑿，但由于行政執(zhí)法人員不遵循法定程序而導致被撤銷或敗訴。這對行政執(zhí)法的權威性產(chǎn)生一定的消極影響，也違背了行政機關進行行政處罰所最追求的行政價值。

正因為如此，我國《行政處罰法》第3條規(guī)定，公民、法人或其他組織違法行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機關依照本法規(guī)定的程序實施。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。《行政訴訟法》第54條進一步規(guī)定了，違反法定程序是人民法院判決撤銷或部分撤銷具體行政行為的理由之一。可見行政處罰必須嚴格依照法定程序進行。這可以說是行政處罰領域的“米蘭達警告”。

可見，在進行行政處罰過程中保障相對人應享有的權利以及遵循法定的處罰程序，是行政機關必須遵守的一項準則。它要求我們行政執(zhí)法機關要進一步加強自身建設，執(zhí)法隊員要熟悉法律、法規(guī)，掌握行政執(zhí)法的程序規(guī)定、提高執(zhí)法水平。只有這樣，才能把我們的行政執(zhí)法隊伍真正打造成一支“權為民所用、情為民所系、利為民所謀”、高素質、鐵的隊伍。(市安監(jiān)局采小峰)