現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)收集哪幾類行政處罰證據(jù)
1、違法事實(shí)是否成立的證據(jù)
一般情況下,只要違法行為存在,就應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。因此檢查時(shí)首先要收集違法行為發(fā)生的證據(jù),查明違法事實(shí)是否成立。如通過收集會(huì)計(jì)憑證、賬務(wù)記錄、視聽資料或電子數(shù)據(jù)資料等原件或復(fù)制件以及當(dāng)事人陳述、證人證言等證據(jù)材料,查明行為是否違反發(fā)生時(shí)的法律規(guī)定,行為人是否有造成違法行為的主觀故意或過失等事實(shí)。當(dāng)然,違法行為也存在不予處罰、不再給予處罰等情形,因此還要查明違法行為是否已及時(shí)得到糾正、是否已超過處罰時(shí)效等事實(shí)。
2、違法行為情節(jié)輕重的證據(jù)
行政處罰決定需要根據(jù)違法行為情節(jié)輕重作出。過去在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中,執(zhí)法人員只注重收集違法行為是否存在的證據(jù),往往忽視對(duì)違法行為情節(jié)輕重的證據(jù)的收集,這樣就很難保證行政處罰的公正性和合理性。違法行為情節(jié)可以區(qū)分為輕微、較輕、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重但不構(gòu)成犯罪、構(gòu)成犯罪等輕重程度。除構(gòu)成犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)處理外,違法行為情節(jié)不同,可以分別給予不同的行政處罰和幅度。因此,檢查時(shí)要定性分析與定量分析相結(jié)合,注意收集與違法行為數(shù)量、金額、頻率、比例、形式、違法所得等相關(guān)的證據(jù),必要時(shí)采取抽樣取證的方法獲得證據(jù),據(jù)此判斷違法行為情節(jié)的輕重。在此基礎(chǔ)上,還有必要查明是否存在從輕或減輕處罰的情節(jié)。
3、違法行為是否已改正的證據(jù)
發(fā)現(xiàn)違法行為或者實(shí)施行政處罰時(shí),人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)改正違法行為,逾期不改正的,可能產(chǎn)生兩種法律后果:一是人民銀行給予行政處罰。二是人民銀行從重給予行政處罰。如中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行處罰后,商業(yè)銀行逾期不改正的,可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營(yíng)許可證。因此,要在檢查前收集人民銀行責(zé)令改正的證據(jù),在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)要收集違法行為是否已經(jīng)改正的證據(jù)。
4、確認(rèn)違法行為責(zé)任人及責(zé)任大小的證據(jù)
《中國(guó)人民銀行法》和《商業(yè)銀行法》規(guī)定,人民銀行在對(duì)違法當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí),可以對(duì)其負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任給予警告、罰款的行政處罰,還可以建議銀行業(yè)監(jiān)督管理部門取消董事、高管人員的任職資格或禁止直接責(zé)任人員從事銀行業(yè)工作。因此認(rèn)定違法行為直接責(zé)任人及責(zé)任大小十分必要,在收集違法行為證據(jù)的同時(shí),還要根據(jù)相關(guān)人員是否履行規(guī)定的職責(zé)、對(duì)違法行為的發(fā)生所起的作用等因素,綜合確定應(yīng)當(dāng)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高管人員和其他直接責(zé)任人員,并收集確定責(zé)任大小的必要證據(jù)。
5、拒絕、阻礙人民銀行檢查監(jiān)督的證據(jù)
根據(jù)規(guī)定,對(duì)人民銀行依法實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查,被檢查人有“如實(shí)回答詢問”、“協(xié)助調(diào)查或者檢查”、“不得阻撓”、“不得擅離職守”的義務(wù),當(dāng)然更不得拒絕檢查。如當(dāng)事人不讓進(jìn)入檢查現(xiàn)場(chǎng)、不按要求提供檢查所需資料、不如實(shí)回答詢問或故意提供虛假信息、偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、對(duì)檢查人員進(jìn)行人身侵害等,都屬拒絕、阻礙檢查監(jiān)督行為,應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。因此,在出現(xiàn)拒絕、阻礙人民銀行檢查監(jiān)督的情形時(shí),可以通過制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄、錄音、錄像、收集證人證言,必要時(shí)可采取公證的方式取得證據(jù)。
為了更好地幫您解決問題,您可以通過律霸網(wǎng)委托當(dāng)?shù)赜薪?jīng)驗(yàn)的律師為您提供專業(yè)的法律服務(wù),使您的合法權(quán)益得到最大限度的保護(hù)。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
最高人民法院關(guān)于審理醫(yī)療損害責(zé)任糾紛案件
2021-02-12房產(chǎn)交易需要土地證嗎
2021-02-20侵權(quán)行為是什么
2020-12-10執(zhí)行董事和董事長(zhǎng)有什么不同之處是什么
2020-11-08入獄者是否喪失繼承權(quán)
2021-02-08勞動(dòng)者被裁能得到什么賠償
2020-12-17試用期離職老板不簽字怎么辦
2021-02-28被辭退還扣工資嗎
2020-11-29怎么解決交通事故兩方受傷賠償?shù)膯栴}呢
2020-12-03產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)條款(試行)
2021-03-02商業(yè)車險(xiǎn)訂過了退保是否可以
2021-02-04萬(wàn)能險(xiǎn)是否可以購(gòu)買
2020-12-12如何進(jìn)行保險(xiǎn)理賠程序,保險(xiǎn)理賠時(shí)效又是幾年
2020-12-04低廉團(tuán)險(xiǎn)理賠條件苛刻 7萬(wàn)保單只賠2800元
2021-03-23客戶突發(fā)心臟病 保險(xiǎn)公司拒絕理賠
2020-12-28單位失業(yè)保險(xiǎn)金沒買合法嗎
2021-01-13安全責(zé)任事故保險(xiǎn)拒賠的理由
2020-11-11保險(xiǎn)代理人的含義是什么
2020-11-10集體土地承包轉(zhuǎn)讓年限最長(zhǎng)是多久
2021-03-17什么是土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的保護(hù)
2020-11-22