現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)收集哪幾類行政處罰證據(jù)

1、違法事實(shí)是否成立的證據(jù)

一般情況下，只要違法行為存在，就應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。因此檢查時(shí)首先要收集違法行為發(fā)生的證據(jù)，查明違法事實(shí)是否成立。如通過收集會(huì)計(jì)憑證、賬務(wù)記錄、視聽資料或電子數(shù)據(jù)資料等原件或復(fù)制件以及當(dāng)事人陳述、證人證言等證據(jù)材料，查明行為是否違反發(fā)生時(shí)的法律規(guī)定，行為人是否有造成違法行為的主觀故意或過失等事實(shí)。當(dāng)然，違法行為也存在不予處罰、不再給予處罰等情形，因此還要查明違法行為是否已及時(shí)得到糾正、是否已超過處罰時(shí)效等事實(shí)。

2、違法行為情節(jié)輕重的證據(jù)

行政處罰決定需要根據(jù)違法行為情節(jié)輕重作出。過去在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，執(zhí)法人員只注重收集違法行為是否存在的證據(jù)，往往忽視對(duì)違法行為情節(jié)輕重的證據(jù)的收集，這樣就很難保證行政處罰的公正性和合理性。違法行為情節(jié)可以區(qū)分為輕微、較輕、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重但不構(gòu)成犯罪、構(gòu)成犯罪等輕重程度。除構(gòu)成犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)處理外，違法行為情節(jié)不同，可以分別給予不同的行政處罰和幅度。因此，檢查時(shí)要定性分析與定量分析相結(jié)合，注意收集與違法行為數(shù)量、金額、頻率、比例、形式、違法所得等相關(guān)的證據(jù)，必要時(shí)采取抽樣取證的方法獲得證據(jù)，據(jù)此判斷違法行為情節(jié)的輕重。在此基礎(chǔ)上，還有必要查明是否存在從輕或減輕處罰的情節(jié)。

3、違法行為是否已改正的證據(jù)

發(fā)現(xiàn)違法行為或者實(shí)施行政處罰時(shí)，人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)改正違法行為，逾期不改正的，可能產(chǎn)生兩種法律后果：一是人民銀行給予行政處罰。二是人民銀行從重給予行政處罰。如中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行處罰后，商業(yè)銀行逾期不改正的，可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營(yíng)許可證。因此，要在檢查前收集人民銀行責(zé)令改正的證據(jù)，在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)要收集違法行為是否已經(jīng)改正的證據(jù)。

4、確認(rèn)違法行為責(zé)任人及責(zé)任大小的證據(jù)

《中國(guó)人民銀行法》和《商業(yè)銀行法》規(guī)定，人民銀行在對(duì)違法當(dāng)事人進(jìn)行處罰時(shí)，可以對(duì)其負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任給予警告、罰款的行政處罰，還可以建議銀行業(yè)監(jiān)督管理部門取消董事、高管人員的任職資格或禁止直接責(zé)任人員從事銀行業(yè)工作。因此認(rèn)定違法行為直接責(zé)任人及責(zé)任大小十分必要，在收集違法行為證據(jù)的同時(shí)，還要根據(jù)相關(guān)人員是否履行規(guī)定的職責(zé)、對(duì)違法行為的發(fā)生所起的作用等因素，綜合確定應(yīng)當(dāng)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高管人員和其他直接責(zé)任人員，并收集確定責(zé)任大小的必要證據(jù)。

5、拒絕、阻礙人民銀行檢查監(jiān)督的證據(jù)

根據(jù)規(guī)定，對(duì)人民銀行依法實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查，被檢查人有“如實(shí)回答詢問”、“協(xié)助調(diào)查或者檢查”、“不得阻撓”、“不得擅離職守”的義務(wù)，當(dāng)然更不得拒絕檢查。如當(dāng)事人不讓進(jìn)入檢查現(xiàn)場(chǎng)、不按要求提供檢查所需資料、不如實(shí)回答詢問或故意提供虛假信息、偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、對(duì)檢查人員進(jìn)行人身侵害等，都屬拒絕、阻礙檢查監(jiān)督行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。因此，在出現(xiàn)拒絕、阻礙人民銀行檢查監(jiān)督的情形時(shí)，可以通過制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄、錄音、錄像、收集證人證言，必要時(shí)可采取公證的方式取得證據(jù)。

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