無效合同作為典型的私法行為,合同必須在公權(quán)許可的限度內(nèi)實(shí)施,無效合同就是國家公權(quán)干預(yù)的結(jié)果。所謂無效合同,是指已成立,因欠缺法定有效要件,在法律上確定地當(dāng)然自始不發(fā)生法律效力的合同。這里的不發(fā)生法律效力,是指不發(fā)生該合同當(dāng)事人所追求的法律效果。國家公權(quán)不應(yīng)當(dāng)過分干預(yù)私法下的行為,因此,認(rèn)定合同無效應(yīng)當(dāng)完全在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行,主要原則如下:
(1)不非(違)法即合法有效原則。法國法認(rèn)為“如不能認(rèn)定不是無效,可以認(rèn)定有效”,此規(guī)則可以作為我國的立法和司法的借鑒。只有法律、行政法規(guī)明確規(guī)定合同違反某強(qiáng)制性規(guī)定無效,合同才能被認(rèn)定為無效,否則,一概不無效,此即所謂“法不設(shè)責(zé)即豁免”。對于一份已經(jīng)成立的合同,只要合同中不存在阻卻合法有效的法定事由,該合同就應(yīng)依法認(rèn)定為有效。這樣既統(tǒng)一了合同效力認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn),也充分尊重了合同當(dāng)事人的意愿,同時也縮小了無效合同的范圍,鼓勵了交易,不僅在法學(xué)理論上而且在司法實(shí)踐中都是可行的。
(2) 慎重對待地方性法規(guī)、行政規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定。合同無效應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。違反法律、行政法規(guī)的一般性規(guī)定的合同,不再被確認(rèn)為無效。究其原因,是因?yàn)橛械牡胤叫苑ㄒ?guī)和部門規(guī)章?lián)诫s著各部門、地方的利益,具有一定的地方、部門保護(hù)主義的色彩,如以此作為認(rèn)定合同無效的依據(jù),勢必造成交易中禁例如林,民事活動中處處陷阱,行政干預(yù)無邊,當(dāng)事人寸步難行的局面。但是,對于國務(wù)院有關(guān)主管部門頒布的關(guān)系到國計民生和國家重大利益的行政規(guī)章中的強(qiáng)制性規(guī)定(例如有關(guān)外匯、外貿(mào)管理方面的規(guī)定),在未上升為法律或行政法規(guī)之前,有司法解釋的,應(yīng)依照司法解釋的規(guī)定,確認(rèn)違反上述規(guī)定的合同無效;無司法解釋的,應(yīng)根據(jù)具體情況,以《合同法》第五十二條第(四)項(xiàng)中“損害社會公共利益”等理由確認(rèn)合同無效。而如果機(jī)械地以合同未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定為由,一概宣告合同有效,在當(dāng)前立法活動滯后的情況下,又會產(chǎn)生惡劣的社會影響。
(3)認(rèn)定合同無效一般應(yīng)以當(dāng)事人請求為前提,法官不要輕易主動地去認(rèn)定和宣告。要求他人作為或不作為的權(quán)利,該請求權(quán)為實(shí)體法上的請求權(quán),根據(jù)合同法理論及《合同法》中對合同效力的相關(guān)規(guī)定來看,在法院作出合同無效的認(rèn)定之前,該合同應(yīng)該是有效的。除非合同必然無效,法官一般推定有效。只有當(dāng)當(dāng)事人一方向法院提出認(rèn)定合同無效的請求或主張時,法院才能確認(rèn)合同無效。但如果合同損害了國家、集體或者社會公共利益的,由于缺乏合同無效的請求權(quán)主體,所以允許法院主動認(rèn)定其無效。筆者認(rèn)為,這并不是說法院對任何合同都可以主動干預(yù)其效力,而是由于請求權(quán)主體缺位而造成的。除損害國家、集體或者第三人利益、社會公共利益目的。
(4)法官要慎重行使民事行為效力的釋明權(quán)。在司法實(shí)踐中如當(dāng)事人未主張合同無效,則合同無效的確認(rèn)是法外,法院不要主動地去認(rèn)定和宣告合同無效,這樣既尊重了當(dāng)事人的意愿,也達(dá)到了穩(wěn)定交易關(guān)系和鼓勵交易的官裁量的結(jié)果。鑒于合同的有效或無效對案件的處理迥異,故法官在依照最高法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十五條第一款之規(guī)定,行使民事行為效力釋明權(quán)時需格外小心。筆者以為,除非明顯違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定導(dǎo)致合同無效,法官以不釋明為宜,因?yàn)樵诖饲闆r下認(rèn)定合同無效是法官自由心證的結(jié)果,對此一二審法院及不同法官之間的認(rèn)識會有所不同,這就可能會導(dǎo)致案件處理結(jié)果不同。
(5)認(rèn)定無效合同啟動司法程序和啟動行政處罰程序的區(qū)別。有些強(qiáng)制性規(guī)范如果當(dāng)事人予以違反,有可能會因此而受到行政處罰甚至刑事制裁,但并非不一定會承擔(dān)民事責(zé)任,對此法院可建議行政機(jī)關(guān)處理而不必主動確認(rèn)合同無效;只有合同一方當(dāng)事人違反了會影響其民事行為及責(zé)任的強(qiáng)制性規(guī)范時,法院才能對其作出相應(yīng)的認(rèn)定。
(6)對于已履行的無效合同的訴訟時效即無效合同是否受到訴訟時效約束?
已履行的合同不論其是否有效,均應(yīng)當(dāng)受到訴訟時效的約束。因?yàn)橐呀?jīng)履行完畢的合同既然產(chǎn)生爭議,畢竟是具有財產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)容,涉及到一方或者雙方當(dāng)事人要在案件的具體處理上承擔(dān)何種民事責(zé)任,也就是說,當(dāng)事人之間形成了某種債權(quán)債務(wù)關(guān)系,對于債權(quán)糾紛其訴訟時效的設(shè)定,《民法通則》以及其他相關(guān)的法律、司法解釋均有明確的規(guī)定,對于一般債權(quán)債務(wù)糾紛,我們掌握的是2年的訴訟時效,一旦將來法律修改或者制定了新的法律,訴訟時效期間可能會相應(yīng)的延長。
確認(rèn)之訴不受時效的限制已經(jīng)形成了通說,無論是有效合同還是無效合同的確認(rèn)因?yàn)楹贤⑽磳?shí)際履行,故不涉及到財產(chǎn)的給付內(nèi)容,所以不受到訴訟時效的限制,對于無效合同的訴訟時效沒有履行的按照合同簽訂的日期或者約定的生效日期來確認(rèn)時效期間是適當(dāng)?shù)模鴮τ谝呀?jīng)履行或者部分履行的合同確定其時效期間以及起算點(diǎn)應(yīng)當(dāng)參照有效合同的確定方式加以確定。
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