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股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記的效力能影響股權(quán)變更嗎

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-11 · 351人看過

股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為兩類,一類是公司內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,一類是公司股東將股份轉(zhuǎn)讓給不屬于公司的人,第二類的股權(quán)轉(zhuǎn)讓一般較為復(fù)雜,經(jīng)常發(fā)生一些股權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)讓的糾紛,那么,一些人就會(huì)想到股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記。那么,股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記的效力能影響股權(quán)變更嗎?

一、股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立

按照現(xiàn)代合同法的理論,合同的成立是指締約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意,即合同的成立只需當(dāng)事人的意思一致,與法律的規(guī)定、國家公權(quán)力的介入或者第三人的行為沒有任何關(guān)系。合同的成立要件屬事實(shí)判斷,所以,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立也僅受制于合同雙方的意思。從合同法的規(guī)定來看,合同白承諾生效時(shí)成立;法律規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式的,合同則從具備書面形式時(shí)成立。從公司法的規(guī)定來看,對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也沒有特別的形式要求,例如《公司法》第36條規(guī)定:“股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后,由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的㈩資額記載于股東名冊。”該規(guī)定只是對“變更股東名冊”的要求,并未對合同的成立施加影響。按照《公司登汜管理?xiàng)l例》第 31條的規(guī)定,有限責(zé)任公司變更股東的,應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動(dòng)之日起申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明。筆者認(rèn)為,該規(guī)定也只是要求公司就股東變更事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行工商登記,是對股東變動(dòng)的法律確認(rèn),對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立并無任何影響。因此,除非合同的當(dāng)事人對合同的形式有特別的要求,否則從雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓達(dá)成一致意思表示時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即告成立。

二、股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效

所謂合同的生效,是指已經(jīng)成立的合同在當(dāng)事人之間產(chǎn)生一定的法律效力,它是國家權(quán)力對當(dāng)事人意思自治的干預(yù),表明了國家對當(dāng)事人行為的評判和取舍,以保證當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的合同日的。合同的生效要件屬價(jià)值判斷,體現(xiàn)了國家意志,體現(xiàn)了國家對當(dāng)事人之間業(yè)已成立的合同關(guān)系品質(zhì)的評判,這些要件是法律通過強(qiáng)制性規(guī)定所確立的,不是當(dāng)事人通過意思自治可以解決的。按照合同法第44條的規(guī)定,依法成立的合同,自合同成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,依照其規(guī)定。

就股權(quán)轉(zhuǎn)讓而言,我國現(xiàn)行立法并未規(guī)定轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理工商登記后才能生效,現(xiàn)有規(guī)定主要對國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行一定的限制,即國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過政府或者主管部門的批準(zhǔn)。換言之,如果國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)過批準(zhǔn),股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不會(huì)發(fā)生預(yù)期的效力。對于有限責(zé)任公司來說,由于它的人合性特點(diǎn),其股權(quán)的轉(zhuǎn)讓:還有其特殊性。為了保障股東彼此之間的相互信賴,保證股東人員的穩(wěn)定性,立法對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出了限制。按照《公司法》第35條的規(guī)定,股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意;不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資,視為同意轉(zhuǎn)讓。并且-經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。該條規(guī)定雖然從程序上對股東向外轉(zhuǎn)讓股權(quán)進(jìn)行了一定的限制,但反對的股東如果不購買則視為同意,所以并不能從實(shí)體上否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。另外,最高人民法院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》(征求意見稿2)(以下簡稱《征求意見稿2》)第24條規(guī)定,有限責(zé)任公司股東未經(jīng)其他股東過半數(shù)同意而與非股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,其他股東可以請求法院撤銷該合同,這也表明司法解釋的本意是承認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同業(yè)已生效,只是其他股東享有撤銷權(quán)而已。總而言之,合同應(yīng)當(dāng)在成立時(shí)即告生效,廠商變更登記和其他股東的優(yōu)先購買權(quán)不能成為股權(quán)轉(zhuǎn)讓:合同的生效要件。

三、股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行

合同一旦生效就產(chǎn)生合同的實(shí)質(zhì)性效力,雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同的約定全面履行各自的義務(wù),倘若一方當(dāng)事人不按照合同約定履行義務(wù),他方當(dāng)事人有追究其違約責(zé)任的權(quán)利。具體而言,依照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,出讓方應(yīng)當(dāng)向受讓方“交付”股權(quán),而受讓方應(yīng)當(dāng)向出讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)款。對轉(zhuǎn)讓方而言,股權(quán)得以交付,則股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即履行完畢,股權(quán)轉(zhuǎn)讓也就得以實(shí)現(xiàn)。那么股權(quán)的交付是如何體現(xiàn)的呢?

首先來考察一下確認(rèn)股東身份的法律依據(jù)。按照《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)記載股東的姓名或者名稱,且股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章;有限公司成立后,應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)㈩資證明書,出資證明書應(yīng)當(dāng)載明股東的姓名或者名稱、繳納的㈩資額和㈩資日期;有限公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載股東的姓名或者名稱及住所、股東的出資額等等;股東依法轉(zhuǎn)讓出資后,公司應(yīng)當(dāng)將受讓人的姓名或名稱、住所以及受讓人出資額記載于股東名冊。由此可以看出,工商登記、公司章程、出資證明書和股東名冊均可作為確認(rèn)股東身份的證明,那么究竟以哪一個(gè)作為標(biāo)準(zhǔn)來確定股權(quán)的交付呢?筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以股東名冊的變更作為股權(quán)交付的標(biāo)志,工商登記并不具有決定股權(quán)是否交付的效力,即“有限責(zé)任公司的股東名冊變更是股權(quán)轉(zhuǎn)移的發(fā)生時(shí)間,而公司到于商登記管理部門的變更登記則是公示性的登記,僅是對當(dāng)事人已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)加以確認(rèn)。”

對于有限公司而言,公司對股東的認(rèn)可是確認(rèn)股東身份的重要依據(jù)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓要想對公司產(chǎn)生效力,股權(quán)受讓人要想行使股東的權(quán)利,必須要讓公司了解受讓人的姓名、名稱、住所等情況,而公司對新股東的承認(rèn)正是通過股東名冊的變更宋體現(xiàn)的。公司以股東名冊為依據(jù)來進(jìn)行會(huì)議通知、分配利潤等活動(dòng),所以只有在公司變更股東名冊后,受讓人才能取得股東的資格和地位,才能參加股東會(huì)議、參與公司的管理以及公司盈利的分配等等。《征求意見稿2》第24條第3款規(guī)定:“受讓人記載于股東公司股東名冊一年后,股東主張撤銷前款規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的,人民法院不予支持。”顯然,征求意見稿實(shí)際上是以股東名冊作為認(rèn)定股東的依據(jù),把股東名冊的變更作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對抗要件。按照國際慣例,除有相反證據(jù)外,股東名冊也是公司確認(rèn)股東身份的充分法律依據(jù)。

如果公司無正當(dāng)理由怠于或者拒絕變更股東名冊,或者因公司的過失導(dǎo)致股東名冊的登記與事實(shí)不符,可以視為公司已經(jīng)明知新股東的身份,公司不得否認(rèn)受讓人的股東地位,即應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓對公司生效,受讓人可以對公司主張股東的相應(yīng)權(quán)利;如果由此給受讓人造成損失,公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;如果由于轉(zhuǎn)讓方的原因?qū)е鹿蓶|名冊未能變更,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同責(zé)任。當(dāng)然,在股東名冊變更后,受讓人可以據(jù)此要求公司持股東名冊進(jìn)行工商登記的變更,如果公司未及時(shí)履行變更義務(wù)而給受讓人造成損失,亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

從工商登汜的性質(zhì)來看,工商登記不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件。工商登記屬于行政管理行為,是對當(dāng)事人已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)加以確認(rèn),是否進(jìn)行工商登記不影響受讓人股東資格的取得。股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記屬于商事登記,商事登記按其功能分為設(shè)權(quán)性登記與宣示性登記,設(shè)立登記屬于生效要件,有創(chuàng)設(shè)權(quán)利主體或法律關(guān)系的效力,著重強(qiáng)調(diào)其市場準(zhǔn)人的法律效果,對未經(jīng)登記者,即否定其主體資格或法律關(guān)系。宣示性登記是對有關(guān)法律事實(shí)進(jìn)行審查、確認(rèn),并予以公示的一種行為,其效果僅限于對既存事實(shí)的一種宣示,這種登記屬于對抗要件,不登記不能對抗第二人,如當(dāng)事人怠于變更登記事項(xiàng)并不足以影響法律行為本身引起的有關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)移。股權(quán)變更登記即屬于宣示性登汜,是對股權(quán)已經(jīng)發(fā)生變動(dòng)這一事實(shí)進(jìn)行確認(rèn),并向社會(huì)公眾公開,“以使公眾了解權(quán)利變動(dòng)的情況,從而保證市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全”。登記僅具有公示力,不具有確定事實(shí)變動(dòng)的效力,第三人可以信賴登記事項(xiàng)的真實(shí)性,并據(jù)此進(jìn)行商事活動(dòng),當(dāng)事人不得以登汜的事項(xiàng)對抗善意第三人。如果第三人因?yàn)樾刨嚬ど痰怯浂c之交易,縱使登記的股東與實(shí)際的股東不同,基于工商登記的公信力,雙方交易的效力并不受影響,換言之,即使公開的登記事項(xiàng)有瑕疵,公司和“形式上的股東”也須對外承擔(dān)責(zé)任。

從現(xiàn)行法律的規(guī)定來看,按照《公司登記管理?xiàng)l例》第31條的規(guī)定,有限責(zé)任公司變更股東的,應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動(dòng)之日起申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明。《公司登記管理?xiàng)l例》第1條規(guī)定:“為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格,規(guī)范公司的登記行為,根據(jù)《中華人民共和國公司法》,制定本條例。”運(yùn)用日的解釋的方法來進(jìn)行考察,“規(guī)范公司的登記行為”是《公司登記管理?xiàng)l例》的主要立法目的,由此可見,《公司登記管理?xiàng)l例》是運(yùn)用行政管理手段來加強(qiáng)對公司登記行為的管理,是公法意義上的行政管理行為,是從公法的角度強(qiáng)加給公司的法定義務(wù),即使公司在應(yīng)當(dāng)辦理登記的情形下沒有辦理登記,也僅僅是違反了公法上義務(wù),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)公法上的責(zé)任,但并不影響私法上合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。正如該條例第 63條之規(guī)定:“公司變更登記,未按照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理;逾期未辦理的,處以1萬元以上 10萬元以下的罰款”,公司應(yīng)當(dāng)接受丁商行政部門的處罰,但并不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。

由上可知,股權(quán)變更登記生效了代表在公法意義上股權(quán)變更得到了確認(rèn),但對股權(quán)變更并沒有實(shí)質(zhì)影響,實(shí)際上的股權(quán)變更的生效還是取決于公司的股權(quán)名冊變更。


公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓怎么樣才有效?

公司在上市前通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓來籌集資金,主要存在哪些隱藏風(fēng)險(xiǎn)?

如何確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

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