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寧波
基金募集方式
基金募集的步驟有哪些？
(一)基金募集申請，申請募集基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等。
(二)基金募集申請的核準，國家證券監管機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
(三)基金份額的發售，基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。基金的募集期限自基金份額發售日開始計算，募集期限不得超過3個月。
(四)基金的合同生效，基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達到核準規模的80%以上；基金份額持有人人數達到200人以下；開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向國務院證券監督管理機構提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續。證監會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內以書面確認；確認之日起，備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金收到確認文件次日，發布基金合同生效公告。
基金募集申請的核準
首先，對基金募集申請材料進行齊備性審查。其次，對基金募集申請材料進行合規證券從業資格性審查。第三，根據擬募集基金的實際情況組織專家評審會進行評審。第四，中國證監會作出核準或者不予核準的決定。最后，辦理基金備案。
基金募集方式有哪些
基金募集方式分為公募基金與私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發售的二類基金；私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。與公募基金相比，私募基金不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。如美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過l00人，每個投資者的凈資產必須在100萬美元以上。與公募基金必須遵守基金法律和法規的約束并要接受監管部門的嚴格監管相比，私募基金在運作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少。它既可以投資于衍生金融產品，進行買空賣空交易，也可以進行匯率、商品期貨投機交易等。私募基金的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。
私募基金屬違法犯罪行為。公募基金不屬于犯法行為。公募基金可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，小編建議做一個守法好公民。本網站致力于打造優秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進入律師咨詢
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