濫用管理公司、證券職權(quán)罪,是指國家有關(guān)主管部門的國家機(jī)關(guān)工作人員,徇私舞弊,濫用職權(quán),對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng),予以批準(zhǔn)或者登記,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
本罪在客觀方面表現(xiàn)為國家有關(guān)主管部門國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán),對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng),予以批準(zhǔn)或者登記,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
我國《公司法》、《證券法》對(duì)于公司的設(shè)立、登記以及股票、債券的發(fā)行、上市都規(guī)定了極為嚴(yán)格的條件。根據(jù)我國《公司法》第19條之規(guī)定,設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1、股東符合法定人數(shù);
2、股東出資達(dá)到法定資本最低限額;
3、股東共同制定公司章程;
4、有公司名稱,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);
5、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。
《公司法》第73條規(guī)定:設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
1、發(fā)起人符合法定人數(shù);
2、發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額;
3、股份發(fā)起人籌辦要項(xiàng)符合法律規(guī)定;
4、發(fā)起人制訂公司章程,并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;
5、有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);
6、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。
《公司法》第152條規(guī)定:股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件:
1、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行;
2、公司股本總額不少于人民幣5千萬元;
3、開業(yè)時(shí)間在3年以上,最近3年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者本法實(shí)施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計(jì)算;
4、持有股票面值達(dá)人民幣1千元以上的股東人數(shù)不少于1千人,向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元,其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為l5%以上;
5、公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;
6、國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公司法第161條規(guī)定,發(fā)行公司債券,必須符合下列條件:
1、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3千萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6千萬元;
2、累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%;
3、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;
4、籌集的獎(jiǎng)金投向符合國家的產(chǎn)業(yè)政策;
5、債券的利率不得超過國家限定的利率水平;
6、國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
《公司法》第162條還規(guī)定,凡有下列情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券:
1、前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的;
2、對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的。
《公同法》第137條規(guī)定,發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
1、前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,并且間隔1年以上;
2、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利,并向股東支付股利;
3、公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載;
4、公司預(yù)期利潤率可達(dá)到同期銀行的存款利率。
公司設(shè)立、登記申請(qǐng)以及股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)如果不符合上述法律規(guī)定的條件,即不得批準(zhǔn)或登記,否則,如果徇私舞弊,濫用職權(quán),予以批準(zhǔn)或登記,即可構(gòu)成不罪
行為人對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng),予以批準(zhǔn)或者登記的行為,必須因此行為致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失,否則,即使實(shí)施了對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)予以批準(zhǔn)或者登記的行為,但如沒有給公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益造成損失,或者雖有損失但不是重大損失,亦不能構(gòu)成本罪。是否造成公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益重大損失,是本罪與非罪的一個(gè)重要界限。所謂重大損失,主要是指造成巨大直接經(jīng)濟(jì)損失的;造成惡劣的政治影響的等情況。
根據(jù)2006年7月26日最高人民檢察院發(fā)布施行的《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的規(guī)定,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案:
1、造成直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元以上的;
2、工商管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng),違法予以批準(zhǔn)、登記,嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的;
3、金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng),違法予以批準(zhǔn),嚴(yán)重?fù)p害公眾利益,或者嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序的;
4、工商管理部門、金融證券管理機(jī)構(gòu)的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)違法予以批準(zhǔn)或者登記,致使犯罪行為得逞的;
5、上級(jí)部門、當(dāng)?shù)卣苯迂?fù)責(zé)的主管人員強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)及其工作人員,對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)予以批準(zhǔn)或者登記,致使公共財(cái)產(chǎn)、國家或者人民利益遭受重大損失的;
6、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。
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