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證券公司在經(jīng)營發(fā)展過程中可能因為資金的需求而發(fā)行公司債券，對于發(fā)行的債券，可以選擇上市交易，也可以選擇不上市。當(dāng)然，只有具備一定條件，公司才能向證監(jiān)會及交易所申請債券上市。那么證券公司債券申請上市的流程是怎樣的？下面我們一起來看看小編的說法。

一、證券公司債券申請上市的條件有哪些？

申請債券上市的證券公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所訂立上市協(xié)議，遵守證券交易所債券上市規(guī)則，接受證券交易所的監(jiān)管。其具體條件包括：

1、債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;

2、實際發(fā)行債券的面值不少于5千萬元;

3、申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

符合以上條件的證券公司，其發(fā)行的債券方可上市。

二、證券公司債券申請上市的流程是怎樣的？

1、作出決議或決定

股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會制訂方案，股東會作出決議;國有獨資公司發(fā)行公司債券，應(yīng)由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門作出決定。

2、申請發(fā)行

公司在作出發(fā)行公司債券的決議或者決定后，必須依照公司法規(guī)定的條件，向國務(wù)院授權(quán)的部門提交規(guī)定的申請文件，報請批準(zhǔn)，所提交的申請文件，必須真實、準(zhǔn)確、完整。向國務(wù)院授權(quán)的部門提交的申請文件包括：公司登記證明、公司章程。公司債券募集辦法、資產(chǎn)評估報告和驗資報告。

3、發(fā)行公司債券的批準(zhǔn) 國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負責(zé)批準(zhǔn)公司債券的發(fā)行，該部門應(yīng)當(dāng)自受理公司債券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定;不予審批的，應(yīng)當(dāng)作出說明。

4、公告募集辦法

發(fā)行公司債券申請經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告?zhèn)技k法;在募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列事項。

5、公司債券的載明事項

公司發(fā)行公司債券，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由董事長簽名，公司蓋章。

6、公司債券存根簿

公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)置備公司債券存根簿。

7、發(fā)行中不當(dāng)行為的糾正

國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的審批公司債券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷;尚未發(fā)行的，停止發(fā)行;已經(jīng)發(fā)行公司債券的，發(fā)行的公司應(yīng)當(dāng)向認購人退還所繳股款并加算銀行同期存款利息。

由此可見，證券公司發(fā)行的債券規(guī)模達到五千萬以上，債券已經(jīng)發(fā)行完畢且達到其它上市條件的時候，公司可以向交易所提出債券上市申請。證券公司債券申請上市的流程比較復(fù)雜，公司需要股東會議作出決策，然后向交易所提供申請資料，審批通過后公布募集方案，最后債券順利上市后如有不當(dāng)行為還要及時糾正。

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