本條是對(duì)《證券法》的調(diào)整范圍和證券發(fā)行、交易活動(dòng)的法律調(diào)整作出的規(guī)定。
《證券法》的調(diào)整范圍就是指本法所要規(guī)范的對(duì)象,或者說本法在哪些領(lǐng)域、對(duì)哪些人、哪些行為產(chǎn)生效力,只有對(duì)調(diào)整范圍有了正確理解,才能正確地運(yùn)用這部法律。下面對(duì)本條內(nèi)容逐項(xiàng)加以介紹:
一、本法是全國(guó)人大常委會(huì)通過的法律,在中國(guó)境內(nèi)適用,體現(xiàn)了主權(quán)原則,這是《證券法》在地域方面的法律效力。
二、本法所調(diào)整的是股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易行為。之所以這樣確定,第一,符合中國(guó)的實(shí)際情況。因?yàn)楣善薄⒐緜呀?jīng)根據(jù)《公司法》的規(guī)定在現(xiàn)實(shí)中存在,并且成為證券市場(chǎng)上的基本品種;即使發(fā)行比較早的,也按照《公司法》的規(guī)定作了規(guī)范。第二,資本市場(chǎng)上的投資活動(dòng)一般有兩種基本形態(tài),一是發(fā)行股票,形成股權(quán)關(guān)系;二是發(fā)行債券,形成債權(quán)關(guān)系。或者說,在證券市場(chǎng)上所使用的融資工具有兩種基本形式,一種是體現(xiàn)股權(quán)關(guān)系的股票,另一種是體現(xiàn)債權(quán)關(guān)系的債券,在債券中除了政府債券外,主要就是公司債券。所以,本法的調(diào)整范圍確定為股票和公司債券的發(fā)行與交易是合適的。
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