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申請?jiān)O(shè)立基金公司的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-11 · 817人看過

設(shè)立基金公司的條件(一)設(shè)立**管理公司的申請,應(yīng)當(dāng)由兩名以上符合條件的發(fā)起人提出。主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)作為申請人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請

(2)設(shè)立**管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段,籌建和開業(yè)**管理公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

(3)申請?jiān)O(shè)立**管理公司,主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)作為申請人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料:申請報(bào)告;可行性報(bào)告;贊助商信息;贊助協(xié)議;負(fù)責(zé)準(zhǔn)備工作的人員名單和簡歷;中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。其中,保薦協(xié)議主要包括:保薦機(jī)構(gòu)的基本權(quán)利和義務(wù),保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額的方式,首次認(rèn)購及存續(xù)期間持有的基金份額,保薦機(jī)構(gòu)對主保薦機(jī)構(gòu)的授權(quán),etc

(4)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的**管理公司籌建期為六個(gè)月。有特殊情況的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長,但最長不得超過一年。籌建期內(nèi)不得從事基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)

(5)**管理公司籌建完畢,申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請開業(yè),并提交下列申請材料:籌建、驗(yàn)資證明、人員等,內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能、管理制度、公司章程、經(jīng)營場所和技術(shù)設(shè)施、基金管理方案和業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。公司章程根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券投資基金管理暫行辦法實(shí)施指引》(第4號(hào))和**管理公司章程必要條款指引制定**經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的管理公司,應(yīng)當(dāng)持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù),憑工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件,取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的**管理公司法人許可證

(七)經(jīng)批準(zhǔn)的**管理公司由中國證監(jiān)會(huì)在指定的時(shí)間向社會(huì)公告公告費(fèi)由被公告的**管理公司支付。申請?jiān)O(shè)立基金公司的條件是:主要發(fā)起人是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司和信托投資公司;主要發(fā)起人狀況良好,近三年盈利;發(fā)起人實(shí)收資本不低于3億元;擬設(shè)立的**管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣1000萬元;有明確可行的資金管理方案;合格的資金管理人員;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。申請?jiān)O(shè)立**管理公司,一般需要向證券管理部門提交相關(guān)文件審批。符合條件的**管理公司,由證券管理部門核準(zhǔn)登記后開業(yè)。例如,在美國,管理公司受《投資咨詢法》的約束**,管理公司的審查和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是美國證券交易委員會(huì)(SEC)。在日本,任何想要成為**管理公司(信托公司)的公司都必須獲得西藏省的許可證。**管理公司(信托公司)必須持有西藏省頒發(fā)的證券投資基金經(jīng)營許可證,方可簽訂證券投資基金合同

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