1??蛻羝墼p的類型:根據(jù)《禁止證券欺詐暫行辦法》,客戶欺詐可分為10類:①證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混為一談;②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)為其買賣證券(三)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則辦理證券交易委托;(4) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向委托人提供證券交易書面確認(rèn)書的;(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)未按照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理清算、交割、過戶和登記手續(xù)的證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(六)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)擅自將客戶委托的證券作為抵押物;(七)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)誘使客戶不必要地買賣證券或者在客戶賬戶內(nèi)進(jìn)行證券投機(jī),以獲取更多收益?zhèn)蚪?;(八)發(fā)行人或者其代理人向投資者出售證券時(shí)未提供招股說明書;(九)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為客戶的交易收入提供擔(dān)保或者承諾賠償客戶的投資損失;(10) 其他違反客戶真實(shí)意思,損害客戶利益的行為??梢钥闯?,《辦法》對(duì)欺詐客戶的行為主體有廣泛的規(guī)定,包括發(fā)行人及其代理人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等,但《證券法》僅規(guī)定證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶在證券交易中。根據(jù)《證券法》第七十三條的規(guī)定,客戶欺詐行為的類型有:①違反委托為客戶買賣證券;
②未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供書面交易確認(rèn)文件;
③挪用客戶委托的客戶賬戶內(nèi)的證券或資金;
④未經(jīng)許可在客戶賬戶內(nèi)買賣證券,或以客戶名義買賣證券;(5)為賺取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易;(6)其他有損客戶利益的行為違背客戶真實(shí)意圖,損害客戶利益。欺詐客戶的法律責(zé)任:我國《證券法》規(guī)定了不同行為人欺詐客戶的法律責(zé)任:(1)證券公司違反客戶的季度委托買賣證券或者交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,(二)證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未經(jīng)客戶授權(quán)買賣證券的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并處一萬元以上十萬元以下的罰款,挪用、出借客戶賬戶的證券,或者將客戶賬戶的證券用于質(zhì)押,挪用客戶賬戶資金的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。責(zé)令關(guān)閉或者吊銷責(zé)任人資格證書。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;(三)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員故意提供虛假信息,偽造、變?cè)臁N毀文件、記錄,誘使投資者買賣證券的,取消其資格,處以三萬元以上五萬元以下的罰款,屬于國家工商銀行的,對(duì)從事人事工作的,給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;(四)為證券發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)偽造應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容的,沒收違法所得,由有關(guān)主管部門責(zé)令停業(yè),吊銷直接責(zé)任人員的資格證書。造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。你知道嗎
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