1。客戶欺詐的類型:根據《禁止證券欺詐暫行辦法》,客戶欺詐可分為10類:①證券經營機構將自營業務與代理業務混為一談;②證券經營機構違規為其買賣證券(三)證券經營機構未按照國家有關法律、法規和證券交易所業務規則辦理證券交易委托;(4) 證券經營機構未在規定時間內向委托人提供證券交易書面確認書的;(五)證券登記結算機構未按照國家有關法律、法規的規定辦理清算、交割、過戶和登記手續的證券交易所的業務規則;(六)證券登記結算機構擅自將客戶委托的證券作為抵押物;(七)證券經營機構誘使客戶不必要地買賣證券或者在客戶賬戶內進行證券投機,以獲取更多收益傭金;(八)發行人或者其代理人向投資者出售證券時未提供招股說明書;(九)證券經營機構為客戶的交易收入提供擔保或者承諾賠償客戶的投資損失;(10) 其他違反客戶真實意思,損害客戶利益的行為。可以看出,《辦法》對欺詐客戶的行為主體有廣泛的規定,包括發行人及其代理人、證券經營機構、證券登記結算機構等,但《證券法》僅規定證券公司及其從業人員欺詐客戶在證券交易中。根據《證券法》第七十三條的規定,客戶欺詐行為的類型有:①違反委托為客戶買賣證券;
②未在規定時間內向客戶提供書面交易確認文件;
③挪用客戶委托的客戶賬戶內的證券或資金;
④未經許可在客戶賬戶內買賣證券,或以客戶名義買賣證券;(5)為賺取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券交易;(6)其他有損客戶利益的行為違背客戶真實意圖,損害客戶利益。欺詐客戶的法律責任:我國《證券法》規定了不同行為人欺詐客戶的法律責任:(1)證券公司違反客戶的季度委托買賣證券或者交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,(二)證券公司、證券登記結算機構及其從業人員未經客戶授權買賣證券的,依法承擔賠償責任,并處一萬元以上十萬元以下的罰款,挪用、出借客戶賬戶的證券,或者將客戶賬戶的證券用于質押,挪用客戶賬戶資金的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。責令關閉或者吊銷責任人資格證書。構成犯罪的,依法追究刑事責任;(三)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員,證券業協會、證券監督管理機構的工作人員故意提供虛假信息,偽造、變造、銷毀文件、記錄,誘使投資者買賣證券的,取消其資格,處以三萬元以上五萬元以下的罰款,屬于國家工商銀行的,對從事人事工作的,給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任;(四)為證券發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構偽造應當負責的內容的,沒收違法所得,由有關主管部門責令停業,吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的,應當承擔連帶賠償責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。你知道嗎
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