上市公告書

　　
　　一、要覽
　　本節(jié)起提示性作用，把上市公告書中關(guān)鍵內(nèi)容提示性地印在上市公告書之首，以使投資人盡快了解上市公告書的主要信息。
　　本節(jié)包括下列內(nèi)容：
　　總股本
　　可流通股本
　　本次上市流通股本
　　證券編碼
　　上市地
　　上市時(shí)間
　　登記機(jī)構(gòu)
　　上市推薦人等
　　
　　二、緒言
　　在緒言中必須聲明：
　　本上市公告書的編寫所依據(jù)的法規(guī)，所經(jīng)由批準(zhǔn)的部門（例如中國證監(jiān)會(huì)、交易所等），本次上市流通的股本數(shù)量及上市股票的類別（新股、歷史遺留問題股票或定向募集內(nèi)部職工股），發(fā)行人董事會(huì)成員已批準(zhǔn)該上市公告書，確信其中不存在任何重大遺漏或者誤導(dǎo)，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個(gè)別的和連帶的責(zé)任等。
　　
　　三、發(fā)行公司概況
　　本節(jié)包括以下內(nèi)容：
　　1．發(fā)行公司主要發(fā)起人簡介：指主要發(fā)起人的歷史狀況，主要有：
　　法定名稱
　　注冊(cè)資金
　　法定代表人
　　成立日期
　　經(jīng)營范圍
　　所屬行業(yè)
　　注冊(cè)地址及聯(lián)系電話
　　2．發(fā)行公司歷史沿革：指發(fā)行公司的改制或組建過程
　　包括：（1）股份制改制過程
　　（2）歷次股票發(fā)行情況
　　
　　四、股票發(fā)行及承銷
　　1．股票公開發(fā)行：是指本次上市前進(jìn)行的社會(huì)公眾股的公開發(fā)行。
　　包括：
　　社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量：指經(jīng)批準(zhǔn)的社會(huì)公眾股的發(fā)行數(shù)量。
　　公司職工股：指向公司職工發(fā)行的占社會(huì)公眾股10％的部分。
　　股票發(fā)行價(jià)格
　　募集資金總額
　　發(fā)行方式
　　配售比例
　　配售戶數(shù)
　　持1000股以上的戶數(shù)
　　發(fā)行費(fèi)用總額
　　每股發(fā)行費(fèi)用
　　發(fā)行市盈率
　　2．股票承銷
　　包括：
　　社會(huì)公眾認(rèn)購股票后，由承銷商包銷股票的數(shù)量
　　主承銷商及承銷團(tuán)成員分銷比例及數(shù)量
　　3．驗(yàn)資報(bào)告
　　包括：
　　募集資金的入帳時(shí)間
　　入帳金額
　　入帳帳號(hào)
　　開戶銀行
　　4．所籌資金未能及時(shí)入帳的金額及原因
　　
　　五、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況
　　本節(jié)內(nèi)容包括：
　　1．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
　　2．新增董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員簡介
　　3．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股數(shù)額和比例
　　
　　六、公司設(shè)立
　　本節(jié)內(nèi)容包括：
　　公司創(chuàng)立大會(huì)或者股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議
　　公司注冊(cè)資金
　　公司注冊(cè)時(shí)間
　　公司注冊(cè)地點(diǎn)
　　營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
　　
　　七、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易
　　1．關(guān)聯(lián)企業(yè)：如果發(fā)行人與控股公司或被控股公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)列出所有的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱及關(guān)聯(lián)企業(yè)概況。
　　2．關(guān)聯(lián)交易：如果存在關(guān)聯(lián)交易時(shí)，需要詳細(xì)描述可能出現(xiàn)或?qū)е碌年P(guān)聯(lián)交易及在關(guān)聯(lián)交易中如何保護(hù)發(fā)行人股東的利益。
　　
　　八、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況
　　本節(jié)說明上市前的股權(quán)狀況及前十名股東的持股情況
　　1．上市前的股本結(jié)構(gòu)
　　總股本　　　　　　　　　　　　　萬元
　　尚未流通股份：
　　（1）發(fā)起人股份
　　其中：
　　國家持有股份
　　境內(nèi)法人（或自然人）持有股份
　　外資法人（或自然人）持有股份
　　（2）募集法人股
　　（3）內(nèi)部職工股
　　可流通股份：
　　境內(nèi)上市人民幣普通股；
　　（1）本次公開發(fā)行股份
　　其中：公司職工股
　　（2）內(nèi)部職工股（占用額度部分）
　　境內(nèi)上市外資股：
　　境外上市外資股：
　　2．前十名股東所持股數(shù)及比例
　　
　　九、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
　　本節(jié)列示發(fā)行人上市前的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，包括但不限于以下各項(xiàng)：
　　1．審計(jì)報(bào)告
　　2．資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、利潤分配表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表或現(xiàn)金流量表
　　3．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
　　4．新增的財(cái)務(wù)資料
　　
　　十、董事會(huì)上市承諾
　　本節(jié)列示自公司股票上市之日起，發(fā)行人董事會(huì)自愿作出的如下承諾：
　　本公司董事會(huì)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、《……證券交易所交易規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并自股票上市之日起作出如下承諾：
　　1．按照法律、法規(guī)的規(guī)定程序和要求披露重大的信息、并接受證券主管機(jī)關(guān)、……證券交易所的監(jiān)督管理。
　　2．及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地公布中期報(bào)告和年度報(bào)告、并備置于規(guī)定場所供投資者公眾查閱。
　　3．本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員如發(fā)生人事變動(dòng)或持本公司股票發(fā)行變化時(shí)，在報(bào)告證券主管機(jī)關(guān)、證券交易所的同時(shí)向投資者公布。
　　4．在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)本公司股票的市場價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，本公司知悉后將及時(shí)對(duì)該消息予以公開澄清。
　　5．本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員將認(rèn)真聽取社會(huì)公眾的意見和批評(píng)，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事股票買賣活動(dòng)。
　　6．本公司沒有無記錄負(fù)債。
　　
　　十一、重要事項(xiàng)揭示
　　本節(jié)列示公司股票發(fā)行后發(fā)生或?qū)?huì)發(fā)生的對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益有較大影響的重要事項(xiàng)。主要指股票發(fā)行后發(fā)生的或?qū)?huì)發(fā)生的對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益有較大影響的重要事項(xiàng)，已在招股說明書中披露過的內(nèi)容不再重復(fù)披露。包括但不限于：
　　1．重要會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)；
　　2．會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變更說明；
　　3．市場和商品價(jià)格重大變化；
　　4．企業(yè)購并；
　　5．企業(yè)遷移；
　　6．公司主要生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系更換；
　　7．較大技術(shù)項(xiàng)目投資；
　　8．重大的投資決策及產(chǎn)生效益情況；
　　9．涉及公司的重大法律訴訟案件；
　　10．其他需要說明的事項(xiàng)。
　　十二、備查文件目錄　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附：
　　上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）
　　（1997年4月1日生效）
　　（一）　根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》制定本準(zhǔn)則。
　　（二）　凡已在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行的股票申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)可以進(jìn)行股票交易的證券交易場所交易的發(fā)行人，在股票上市前，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則編制上市公告書。
　　（三）　本準(zhǔn)則規(guī)定的上市公告書的內(nèi)容與格式　　
　　（1）要覽；　　
　　（2）緒言；　　
　　（3）發(fā)行企業(yè)概況；　　
　　（4）股票發(fā)行及承銷；　　
　　（5）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況；　　
　　（6）公司設(shè)立；　　
　　（7）關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易；　　
　　（8）股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況；　　
　　（9）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；　　
　　（10）董事會(huì)上市承諾；　　
　　（11）主要事項(xiàng)揭示；　　
　　（12）上市推薦意見；　　
　　（13）備查文件目錄；
　　（四）　發(fā)行人對(duì)本準(zhǔn)則列舉的各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露。但是本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況做出適當(dāng)修改，同時(shí)予以說明。發(fā)行人還可以根據(jù)其自身的實(shí)際情況，增加其他必要內(nèi)容。
　　（五）　本準(zhǔn)則適用于發(fā)行人民幣普通股的發(fā)行人并自行結(jié)束到掛牌交易首日不超過90日，或招股說明書尚未失效的公司股票上市。幾不符合該條件的公司股票上市，必須編制全面、完整的上市公告書。
　　（六）　上市公告書如與招股說明書刊登的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)材料在時(shí)間上一致時(shí)，可將招股說明書中有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料簡化刊登，但應(yīng)有必要的附注說明；上市公告書如與招股說明書刊登的財(cái)務(wù)報(bào)表在審計(jì)時(shí)間上不一致時(shí)，應(yīng)在上市公告書中刊登經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的近期財(cái)務(wù)報(bào)表以及相關(guān)的會(huì)計(jì)資料。
　　（七）　上市公告書不得刊登任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的題字或任何有祝賀性、恭維性或推薦性的詞句。
　　（八）　上市公告書中的數(shù)字應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字。上市公告書中有關(guān)貨幣金額的資料除特別說明之外，一般應(yīng)指人民幣金額。
　　（九）　本準(zhǔn)則自公布之日起實(shí)施。