首次公開發(fā)行股票申請文件目錄

　　第一部分　要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件
　　第一章　招股說明書及發(fā)行公告
　　1—1　招股說明書（申報稿）
　　1—1—1　附錄一審計報告及財務(wù)報告全文
　　1—1—2　附錄二發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報告及注冊會計師的盈利預(yù)測審核報告（如有）
　　1—2　招股說明書摘要（申報稿）
　　1—3　發(fā)行公告（發(fā)行審核委員會審核前提供）
　　第二部分　不要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件
　　第二章　主承銷商推薦文件
　　2—1　主承銷商出具的“關(guān)于×××股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票的推薦函”（推薦函后附《發(fā)行人基本情況表》）
　　2—2　主承銷商出具的“關(guān)于×××股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票申請文件的核查意見”
　　2—3　報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的主承銷商“股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報告”（有指標(biāo)的企業(yè)、2000年3月17日以前經(jīng)國家科委、中國科學(xué)院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè)可不提供）
　　第三章　發(fā)行人律師的意見
　　3—1　法律意見書
　　3—2　律師工作報告
　　第四章　發(fā)行申請及授權(quán)文件
　　4—1　發(fā)行人出具的“關(guān)于×××股份有限公司擬首次公開發(fā)行股票的申請報告”
　　4—2　發(fā)行人股東大會同意本次發(fā)行的決議及授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議
　　4—3　在申報時和核準(zhǔn)前，發(fā)行人全體董事和主承銷商、發(fā)行人律師、注冊會計師對發(fā)行申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
　　4—4　發(fā)行人律師、注冊會計師以及從事資產(chǎn)評估、驗資等專業(yè)中介機構(gòu)同意對納入招股說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的同意書
　　4—5　特殊行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書
　　第五章　募集資金運用的有關(guān)文件
　　5—1　本次募集資金運用方案及股東大會的決議
　　5—2　有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項目建議書的批準(zhǔn)文件（如需要立項批文）
　　5—3　發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運用項目的可行性研究報告（如有個別董事不同意或棄權(quán)，應(yīng)說明原因并加蓋公司印章）
　　第六章　股份有限公司的設(shè)立文件及章程
　　6—1　批準(zhǔn)股份有限公司設(shè)立的文件
　　6—2　公司設(shè)立時發(fā)起人協(xié)議、歷次增加股本的協(xié)議
　　6—3　發(fā)行人設(shè)立時及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
　　6—4　發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件
　　6—5　由有限責(zé)任公司變更或其他形式的企業(yè)整體改制設(shè)立的，應(yīng)提供變更或改制的法律證明文件
　　6—6　公司章程草案及股東大會批準(zhǔn)修改公司章程的決議
　　第七章　發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告(發(fā)行審核委員會審核前提供)
　　7—1　發(fā)行方案
　　7—2　股票發(fā)行定價分析報告
　　第八章　其他相關(guān)文件
　　8—1　發(fā)行人關(guān)于改制和重組方案的說明
　　8—1—1　發(fā)行人關(guān)于重大資產(chǎn)變化情況的說明
　　8—1—2　發(fā)行人關(guān)于設(shè)立時股權(quán)設(shè)置及歷次股權(quán)變更情況的說明
　　8—1—3　發(fā)行人關(guān)于在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)方面的獨立情況的說明
　　8—1—4　主要商標(biāo)、土地使用權(quán)證書
　　8—1—5　發(fā)行人與股東在非經(jīng)營性資產(chǎn)、離退休人員剝離方面的協(xié)議
　　8—1—6　其他服務(wù)協(xié)議
　　8—2　發(fā)行人關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件
　　8—2—1　發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄
　　8—2—2　歷次股東大會決議
　　8—2—3　發(fā)行人成立以來有關(guān)股本發(fā)行與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件
　　8—3　發(fā)行人關(guān)于同業(yè)競爭情況的說明
　　8—3—1　發(fā)行人關(guān)于消除或避免同業(yè)競爭的有關(guān)協(xié)議或承諾
　　8—4　發(fā)行人關(guān)于近三年及最近一期的重大關(guān)聯(lián)交易的說明
　　8—4—1　發(fā)行人內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的決策制度
　　8—4—2　關(guān)聯(lián)交易決策的記錄
　　8—4—3　有關(guān)重大關(guān)聯(lián)交易的合同
　　8—5　發(fā)行人關(guān)于其業(yè)務(wù)及募股資金擬投資項目符合環(huán)境保護要求的說明
　　8—5—1　污染比較重的企業(yè)應(yīng)附省級環(huán)保部門的確認(rèn)文件
　　8—6　發(fā)行人關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)
　　8—6—1　發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產(chǎn)權(quán)證書或相關(guān)許可協(xié)議
　　8—6—2　發(fā)行人有關(guān)獲獎證書、專家評審意見
　　8—7　發(fā)行人關(guān)于近三年及最近一期的納稅情況的說明
　　8—7—1　發(fā)行人各年度納稅申報表及完稅證明
　　8—7—2　有關(guān)發(fā)行人稅收、財政補貼優(yōu)惠政策的證明文件
　　8—8　發(fā)行人的土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書或相關(guān)租賃協(xié)議
　　8—9　涉及政府特許經(jīng)營的發(fā)行人，提供的政府特許經(jīng)營證書
　　8—10　發(fā)行人的重大商務(wù)合同
　　8—11　設(shè)立不滿三年的股份有限公司（包括整體改制設(shè)立、有限責(zé)任公司變更設(shè)立以及其他方式改制設(shè)立的股份有限公司）需報送的財務(wù)資料
　　8—11—1　最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財務(wù)報告
　　8—11—2　原始財務(wù)報告與申報財務(wù)報告的差異比較表
　　8—11—3　申報注冊會計師對差異情況出具的意見
　　8—12　設(shè)立已滿三年的股份有限公司（含定向募集公司）需報送的財務(wù)資料
　　8—12—1　最近三年原始財務(wù)報告
　　8—12—2　原始財務(wù)報告與申報財務(wù)報告的差異比較表
　　8—12—3　申報注冊會計師對差異情況出具的意見
　　8—13　發(fā)行人的歷次資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）
　　8—14　發(fā)行人的歷次驗資報告
　　8—15　主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協(xié)議及補充協(xié)議
　　8—16　主承銷商、其他承銷團成員，簽字律師、會計師、評估師及其所在機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由該機構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途（其中簽字律師及其所在機構(gòu)還需提供通過年檢的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說明用途）
　　第九章　定向募集公司還應(yīng)提供的文件
　　9—1　發(fā)行人關(guān)于最近一次募股資金使用情況的說明
　　9—2　發(fā)行人關(guān)于內(nèi)部職工股發(fā)行和演變情況的說明
　　9—2—1　有關(guān)歷次發(fā)行內(nèi)部職工股批準(zhǔn)文件
　　9—2—2　有關(guān)內(nèi)部職工股發(fā)行、過戶登記的證明文件
　　9—2—3　托管機構(gòu)出具的歷次托管證明
　　9—2—4　有關(guān)違規(guī)清理情況的文件
　　9—2—5　律師對上述文件的鑒證意見
　　9—3　省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股批準(zhǔn)、發(fā)行、托管、清理以及是否存在潛在隱患等情況的確認(rèn)文件
　　9—4　中介機構(gòu)的意見
　　9—4—1　發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股發(fā)行及演變情況的核查意見
　　9—4—2　主承銷商關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股發(fā)行及演變情況的核查意見