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寧波
首次發行股票上市業務操作流程
來源:
律霸小編整理
·
2020-10-14
·
192人看過
首次發行股票上市業務操作流程
1.上市推薦人及發行人向證券交易所上市公司部提交如下申請上市材料：
（1）上市申請書；
（2）中國證監會批準其股票發行的文件；
（3）上市推薦書；
（4）經具有從事證券業務資格的注冊會計師簽字的驗資報告（包括實物資產所有權已轉至發行人的證明文件）；
（5）股票發行后按規定需新增的財務資料；
（6）營業執照復印件；
（7）上市公告書（審核完畢）；
（8）上市推薦人提供發行人公司章程（word和pdf文件）；
（9）向證券交易所提交相關電子文件內容與書面文件內容完全一致的確認函；
（10）董秘有關資料，董秘、授權代表及法人代表通訊方式；
（11）公司董事、監事和高級管理人員簡歷、持股數及股票賬號資料；
（12）確定公司股票掛牌簡稱的函；
（13）公司全部股票已托管的證明文件（有登記存管部簽章）；
（14）第一大股東向證券交易所承諾一年內不轉讓和不回購其發起人股份的承諾函；
（15）報送中國證監會審核的全套文件。
2.上市具體流程：
（1）t-×日：上市推薦人了解發行人股票的初步上市時間。
（2）t-6日：經批準后發行人或上市推薦人聯系報社刊登上市公告書；發行人收到“上市費用繳納通知”；上市推薦人到證券交易所進行上市公告書及公司章程的上網操作。
（3）t-5日：《上市公告書》見報（t-5為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；《上市公告書》及《公司章程》見證券交易所網站。
（4）t日：發行人股票上市。發行人在其公司股票上市當日可在證券交易所舉行股票掛牌上市儀式。
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