為貫徹落實新《證券法》及國務院“放管服”有關要求等，中國證監會對有關證券期貨制度文件進行了清理。經過清理，中國證監會決定：

一、對4部規章的部分條款予以修改。（附件1）

二、對1部規章予以廢止。（附件2）

本決定自公布之日起施行。

附件：1.中國證監會決定修改的規章

2.中國證監會決定廢止的規章

1.中國證監會決定修改的規章

一、將《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第七條修改為：“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監會備案；證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當經中國證監會批準。”

第八條修改為：“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構開展業務活動，應當與其治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標、從業人員構成等情況相適應，符合審慎監管和保護投資者合法權益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設立、收購子公司或者參股經營機構：

（一）最近3年因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監管措施或因風險控制指標不符合規定被采取監管措施，因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間；

（二）擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區未建立完善的證券法律和監管制度，或者該國家或者地區相關金融監管機構未與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽定監管合作諒解備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（三）中國證監會規定的其他情形。

證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的，凈資產應當不低于6億元，持續經營應當原則上滿2年。”

第九條修改為：“證券基金經營機構設立境外子公司的，應當財務狀況及資產質量良好，具備對子公司的出資能力且全資設立，中國證監會認可的除外。”

第十條中的“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監會提交下列申請材料”修改為“證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監會提交下列申請材料”。第十條第四項、第五項、第六項中的“證券基金經營機構”刪去。增加一款，作為第二款：“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過5個工作日內向中國證監會提交備案情況說明，關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及本條第一款規定的第二項至第九項文件。”增加一款，作為第三款：“中國證監會發現證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構不符合本辦法相關規定的，應當責令改正。”

刪去第十三條第二款中的“事先”。

刪去第三十二條中的“責令參加培訓”。? ? ? ? ? ? ??

二、將《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》名稱修改為《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》。

第一條中的“為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理”修改為“為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理”。

刪去第二條第一款中的“資格”、第二款中的“、營業部負責人”。增加一款，作為第三款：“期貨公司分支機構負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規定執行。”

第三條修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員應當符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的任職條件。

期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員。?

期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責，本辦法另有規定的除外。”

第二章名稱修改為“任職條件”。

第六條修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。”

第七條中的“申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件”修改為“擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的，應當具備下列條件”。

第八條中的“申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件”修改為“擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件”。第三項修改為：“（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力”。

第九條增加一款，作為第一款：“獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。”第二款增加一項，作為第三項：“（三）直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬”。第二款第四項改為第五項，修改為：“（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員”。第二款第六項改為第七項，修改為：“（七）中國證監會規定的其他人員”。

第十條修改為：“擔任期貨公司董事長和監事會主席的，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。”

第十一條修改為：“擔任期貨公司經理層人員的，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。”

第十二條修改為：“擔任期貨公司總經理、副總經理的，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。”

第十三條中的“申請首席風險官的任職資格”修改為“擔任期貨公司首席風險官的”。增加一款，作為第二款：“首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。”

第十四條修改為：“擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

擔任期貨公司分支機構負責人的，除具備上述第（一）項、第（二）項條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗。”

第十六條、第十七條、第十八條中的“申請”修改為“擔任”，并刪去“任職資格”。

第十九條中的“申請”修改為“擔任”，刪去“的任職資格”。第一項修改為：“（一）《公司法》第一百四十六條規定的情形”。第二項中“或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員”修改為“或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監事、高級管理人員”。第四項修改為：“（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年”。第六項修改為：“（六）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年”。第九項修改為：“（九）中國證監會規定的其他情形”。?

第三章名稱修改為“任職備案”。

第二十條修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。”

第二十一條修改為：“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并根據任職條件提交下列備案材料：

（一）備案報告書；

（二）任職條件表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）中國證監會規定的其他材料。

獨立董事的任職，還應當提供任職人員關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。”

第二十二條修改為：“期貨公司經理層人員的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并提交下列備案材料：

（一）備案報告書；

（二）任職條件表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）期貨從業人員資格證明；

（五）高級管理人員職責范圍的說明；

（六）中國證監會規定的其他材料。”?

刪去第二十三條。

第二十四條改為第二十三條，修改為：“除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并根據任職條件提交下列備案材料：

（一）備案報告書；

（二）任職條件表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）中國證監會規定的其他材料。”

第二十五條改為第二十四條，修改為：“財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并提交下列備案材料：

（一）備案報告書；

（二）任職條件表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）期貨從業人員資格證明；

（五）高級管理人員職責范圍的說明；

（六）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明；

（七）中國證監會規定的其他材料。

分支機構負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構備案，并提交第一款中第（一）項至第（四）項、第（七）項備案材料。”

第二十六條改為第二十五條，其中的“申請人”修改為“備案人”，“擬任人”修改為“任職人員”。

第二十七條改為第二十六條，修改為：“中國證監會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。”

刪去第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十六條、第四十三條、第四十四條、第五十三條、第五十七條、第六十四條。

第三十一條改為第二十七條，將其中的“期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告”修改為“期貨公司免除董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向任職備案時備案及抄報的中國證監會派出機構報告”。

第三十三條改為第二十八條，增加一款作為第三款：“期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會的有關規定。”第五款修改為:“符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。”

第三十四條改為第二十九條，修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的，應當按規定備案。

有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需備案：

（一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；

（二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；

（三）在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監事；

（四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人。”

第三十五條改為第三十條，修改為：“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事，且未出現本辦法第十九條規定情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料：

（一）備案報告書；

（二）任職條件表；

（三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監會規定的其他材料。”

第三十八條改為第三十二條，其中的“中小股東的利益”修改為“中小股東的合法利益”。

第四十條改為第三十四條，其中的“并定期報告相關交易情況”修改為“并每季度報告相關交易情況”。

第四十二條改為第三十六條，修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受或進行商業賄賂，不得利用職務之便牟取其他非法利益。”??

第四十五條改為第三十七條，修改為：“期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業協會組織的非準入型專業能力水平評價測試，保障和提高自身專業能力水平。”

第四十六條改為第三十八條，修改為：“期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監會派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。

代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人。”

第四十八條改為第四十條，其中的“在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內”修改為“立即”。

第五十一條改為第四十三條，修改為：“期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監管談話、出具警示函等監管措施：

（一）任用的董事、監事和高級管理人員不符合任職條件；

（二）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員任免情況；

（三）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（四）未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；

（五）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；

（六）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（七）未按規定對離任人員進行離任審計；

（八）違反規定授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權；

（九）中國證監會規定的其他情形。”?

第五十二條改為第四十四條，修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監管談話、出具警示函等監管措施：

（一）未按規定履行職責；

（二）違規兼職或者未按規定報告兼職情況；

（三）未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（四）中國證監會規定的其他情形。”

第五十四條改為第四十五條，第一項、第二項中的“中國證監會”修改為“中國證監會及其派出機構”。第七項中的“認定”修改為“規定”。

第五十五條改為第四十六條，刪去第二款。

第五十六條改為第四十七條，修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員的誠信信息，記入證券期貨市場誠信檔案數據庫（以下簡稱誠信檔案）。”

第五十八條改為第四十八條，刪去第一款中的“，或者被撤銷任職資格”。第一款、第二款中的“具有證券、期貨相關業務資格”修改為“符合規定”。

第五十九條改為第四十九條，修改為：“期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，責令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。”

第六十條改為第五十條，修改為：“期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責令改正，記入誠信檔案，對負有責任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款。”

第六十一條改為第五十一條，其中的“根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰”修改為“根據《期貨交易管理條例》第六十六條處罰”。第一項修改為：“（一）任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正”。第三項修改為：“（三）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。

第六十二條改為第五十二條，修改為：“期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。”

三、將《期貨交易所管理辦法》第五十三條修改為：“期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。”

第七十條修改為：“期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金：

（一）經期貨交易所認定的標準倉單；

（二）可流通的國債；

（三）中國證監會認定的其他有價證券。

以前款規定的有價證券作為保證金的，其期限不得超過該有價證券的有效期限。”

第七十一條修改為：“期貨交易所應當制定有價證券作為保證金的規則，明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算價值、折扣率等內容。

期貨交易所可以根據市場情況對作為保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。”

第七十二條修改為：“有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。”

第七十三條修改為：“期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付。”

第七十四條中的“充抵”修改為“作為”。

第七十五條修改為：“客戶以有價證券作為保證金的，期貨交易所應當將有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。”

第八十一條修改為：“期貨交易實行當日無負債結算制度。期貨交易所在規定的交易時間結束后，對應收應付的款項實行凈額結算。

承擔期貨結算職責的期貨交易所是期貨交易的中央對手方，自期貨交易達成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，承繼雙方在期貨交易中的權利和義務，為期貨交易提供集中履約保障。”

第一百零一條第一項修改為：“（一）每一年度結束后4個月內提交符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告”。

第一百一十條第三項中的“充抵”修改為“作為”。

四、將《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第十條第一項中的“其中證券、基金行業信息技術相關工作年限不少于三年；”刪去。

第四十四條第一款刪去。

第四十七條修改為：“信息技術服務機構應當向中國證監會備案，具體規定由中國證監會另行制定。”

刪去第五十九條第二款、第三款。

此外，對相關規章中的條文序號作相應調整。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》等4部規章根據本決定作相應修改，重新公布。

證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法

（2018年5月2日中國證券監督管理委員會2018年第3次主席辦公會議審議通過，根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正）

第一條? 為了規范證券公司、證券投資基金管理公司（以下統稱證券基金經營機構）在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的行為，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，適用本辦法。

境外子公司和參股經營機構在境外的注冊登記、變更、終止以及開展業務活動等事項，應當遵守所在國家或者地區的法律法規和監管要求。

第三條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當對境外市場狀況、法律法規、監管環境等進行必要的調查研究，綜合考慮自身財務狀況、公司治理情況、內部控制和風險管理水平、對子公司的管理和控制能力、發展規劃等因素，全面評估論證，合理審慎決策。

第四條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，不得從事危害中華人民共和國主權、安全和社會公共利益的行為，不得違反反洗錢等相關法律法規的規定。

第五條? 境外子公司、參股經營機構依照屬地監管原則由境外監督管理機構監管。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）與境外監督管理機構建立跨境監督管理合作機制，加強監管信息交流和執法合作，督促證券基金經營機構依法履行對境外子公司、參股經營機構的管理職責。

第六條? 證券基金經營機構應當按照國家外匯管理部門和中國證監會的相關規定，建立完備的外匯資產負債風險管理系統，依法辦理外匯資金進出相關手續。

第七條? 證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監會備案；證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當經中國證監會批準。

第八條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構開展業務活動，應當與其治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標、從業人員構成等情況相適應，符合審慎監管和保護投資者合法權益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設立、收購子公司或者參股經營機構：

（一）最近3年因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監管措施或因風險控制指標不符合規定被采取監管措施，因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處于整改期間；

（二）擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區未建立完善的證券法律和監管制度，或者該國家或者地區相關金融監管機構未與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽定監管合作諒解備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（三）中國證監會規定的其他情形。

證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的，凈資產應當不低于6億元，持續經營應當原則上滿2年。

第九條? 證券基金經營機構設立境外子公司的，應當財務狀況及資產質量良好，具備對子公司的出資能力且全資設立，中國證監會認可的除外。

第十條? 證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）法定代表人簽署的申請報告；

（二）在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的相關決議文件；

（三）擬設立、收購子公司或者參股經營機構的章程（草案）；

（四）符合在境外設立、收購子公司和參股經營機構條件的說明；

（五）與境外子公司、參股經營機構之間防范風險傳遞、利益沖突和利益輸送的相關措施安排及說明；

（六）能夠對境外子公司和參股經營機構有效管理的說明，內容應當包括對現有境內子公司的風險管理和內部控制安排及實施效果，擬對境外子公司的管控安排，擬對境外參股經營機構相關表決權的實施機制等；

（七）在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的協議（如適用）；

（八）可行性研究報告，內容至少包括：在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的必要性及可行性，外匯資金來源的說明，境外子公司或者參股經營機構的名稱、組織形式、管理架構、股權結構圖、業務范圍、業務發展規劃的說明，主要人員簡歷等；

（九）與境外監督管理機構溝通情況的說明；

（十）中國證監會要求的其他材料。

證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過5個工作日內向中國證監會提交備案情況說明，關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及本條第一款規定的第二項至第九項文件。

中國證監會發現證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構不符合本辦法相關規定的，應當責令改正。

第十一條? 境外子公司或者參股經營機構應當從事證券、期貨、資產管理或者中國證監會認可的其他金融業務，以及金融業務中間介紹、金融信息服務、金融信息技術系統服務、為特定金融業務及產品提供后臺支持服務等中國證監會認可的金融相關業務，不得從事與金融無關的業務。

第十二條? 境外子公司應當具有簡明、清晰、可穿透的股權架構，法人層級應當與境外子公司資本規模、經營管理能力和風險管控水平相適應。

境外子公司可以設立專業孫公司開展金融業務和金融相關業務。除確有需要外，上述孫公司不得再設立機構。

境外子公司再設立、收購、參股經營機構，應當按照國家有關規定履行相關的審批或者備案手續。

第十三條? 境外子公司不得直接或者間接在境內從事經營性活動，為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監會認可的活動除外。

境外子公司在境內設立機構，從事后臺支持或者輔助等中國證監會認可活動的，證券基金經營機構應當報中國證監會備案。

第十四條? 證券基金經營機構應當充分履行股東職責，依法參與境外子公司的法人治理，健全對境外子公司的風險管控，形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。

第十五條? 證券基金經營機構應當指派分管境外機構的高級管理人員作為股東代表出席股東（大）會。股東代表因故不能出席時，應當書面授權證券基金經營機構相關部門負責人代為出席。

第十六條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司，應當確保對子公司董事會具有影響力。僅設執行董事的，執行董事應當由證券基金經營機構提名。證券基金經營機構應當履行內部程序確定提名人選，所提名的董事應當符合以下條件：

（一）熟悉中國證監會及境外機構所在地相關法律法規和業務規范，具備良好的職業操守，最近3年無相關違法違規記錄；

（二）具備5年以上證券、基金等金融領域的工作經歷；

（三）具備履行職責所必需的時間和精力；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十七條? 證券基金經營機構應當通過股東提案等方式，在境外子公司章程中明確下列事項由境外子公司股東會審議：

（一）決定經營方針和投資計劃，決定年度財務預算方案、決算方案；

（二）選舉和更換董事；

（三）變更業務范圍、股權或注冊資本，修改章程；

（四）合并、分立、解散或者清算；

（五）購買、出售資產或者投資、借貸、關聯交易、擔保等的金額達到或超過凈資產的10%；

（六）設立、收購、參股經營機構；

（七）其他應當由股東會審議的事項。

第十八條? 證券基金經營機構應當通過股東提案等方式，在境外子公司章程中明確下列事項由境外子公司董事會審議：

（一）購買、出售資產或者投資、借貸、關聯交易、擔保等的金額超過凈資產的5%但不足10%，且不低于500萬元人民幣；

（二）內部管理機構的設置；

（三）聘任或者解聘境外子公司經營管理負責人、合規管理負責人、風險管理負責人、財務負責人等經營管理層人員，決定上述人員的考核結果和薪酬；

（四）涉及合規管理、內部控制、風險防范的重大事項；

（五）其他應當由董事會審議的事項。

第十九條? 股東代表和提名的董事應當在收到相關會議議案后，及時向證券基金經營機構報告，并提交議案事項涉及的相關材料。

涉及本辦法第十七條、第十八條股東會和董事會審議事項的相關議案，證券基金經營機構應當按照公司章程，提交證券基金經營機構股東會、董事會或者經營決策機構集體討論，合規負責人應當進行合規審查，出具書面合規審查意見。集體決策的意見應當反饋給其委派的股東代表和提名的董事貫徹落實。

第二十條? 證券基金經營機構應當采取有效措施，建立決策事項落實跟蹤制度及決策效果評估制度，督促其委派的股東代表和提名的董事根據證券基金經營機構的意見履行職責，事后及時評估決策效果，不斷改進提升決策質量。

第二十一條? 證券基金經營機構應當建立境外機構、股東代表及所提名董事等相關人員的重大事項報告機制，明確報告的事項范圍、時間要求和報告路徑，確保證券基金經營機構能夠及時知悉并處理境外機構經營管理等重大事項，有效防范、評估和化解風險。

第二十二條? 證券基金經營機構應當建立健全對境外子公司的內部稽核和外部審計制度，完善對境外子公司的財務稽核、業務稽核、風險控制監督等，檢查和評估境外子公司內部控制的有效性、財務運營的穩健性等。外部審計每年不少于一次，內部稽核定期進行。

第二十三條? 證券基金經營機構應當建立與境外子公司、參股經營機構之間有效的信息隔離和風險隔離制度，控制內幕信息和未公開信息等敏感信息的不當流動和使用，有效防范風險傳遞和利益輸送。

第二十四條? 證券基金經營機構應當加強與境外子公司之間交易的管理，發生此類交易的，證券基金經營機構應當履行必要的內部程序并在公司年度報告以及監察稽核報告中說明；依照法律法規應當對外信息披露的，應當嚴格履行信息披露義務。

證券基金經營機構應當通過股東提案等方式，明確境外子公司、參股經營機構的關聯交易管理制度，對關聯交易行為認定標準、交易定價方法、交易審批程序等進行規范，保證關聯交易決策的獨立性，嚴格防范非公平關聯交易風險。

第二十五條? 證券基金經營機構應當通過股東提案等方式，在境外子公司章程中明確境外子公司高級管理人員應當符合以下條件：

（一）熟悉相關法律法規和業務規范，最近3年無相關違法違規記錄；

（二）具備5年以上證券、基金等金融領域的工作經歷和履行職責所必需的經營管理能力；

（三）中國證監會規定的其他條件。

證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員等在境外子公司、參股經營機構兼職的，應當遵守境內外相關規定，不得兼任與現有職責相沖突的職務。證券基金經營機構應當參照境內證券基金行業人員離任審計或離任審查的相關管理規定，對境外子公司的董事、高級管理人員和重要崗位人員開展離任審計或離任審查。

第二十六條? 證券基金經營機構應當建立健全境外子公司激勵約束機制，督促境外子公司完善績效年薪制度。激勵機制應當合理、均衡、有效，達到鼓勵合規、穩健經營、長期有效的目的，不得過度激勵、短期激勵。

證券基金經營機構應當建立健全履職評價和責任追究機制，對損害境外子公司、參股經營機構合法權益，導致境外子公司、參股經營機構出現經營風險或者違法違規問題的人員依法追究責任。

第二十七條? 證券基金經營機構應當建立并持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

證券基金經營機構應當要求境外子公司的合規負責人和風險管理負責人每年度結束后30個工作日內，向證券基金經營機構報送年度合規專報和風險測評專報。證券基金經營機構的合規負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查，并簽署審查意見。

第二十八條? 證券基金經營機構對境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔保以及其他類似增信措施的，應當履行內部的決策程序，并在作出決議之日起5個工作日內向中國證監會備案；依法為境外子公司出具不具有實質性擔保義務的安慰函以及其他類似文件的，應當于出具文件的次月前5個工作日內向中國證監會備案。

第二十九條? 證券基金經營機構在境外參股經營機構的，應當依法參與經營管理，充分行使股東權利，積極履行股東義務。

第三十條? 證券基金經營機構應當在每月前10個工作日內，通過中國證監會有關監管信息平臺報送上一月度境外子公司的主要財務數據及業務情況。

證券基金經營機構應當在每年4月底之前通過中國證監會有關監管信息平臺報送上一年度境外機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括但不限于：持牌情況、獲得交易所等會員資格情況、業務開展情況、財務狀況、法人治理情況、崗位設置和人員配備情況、下屬機構情況、配合調查情況、被境外監管機構采取監管措施或者處罰情況等。

中國證監會派出機構應當每月對轄區內證券基金經營機構報送的境外機構有關文件進行分析，并在每季度結束后15個工作日內，向中國證監會報告轄區內證券基金經營機構境外機構的經營管理、內控合規和風險管理等情況。

第三十一條? 證券基金經營機構境外子公司發生下列事項的，證券基金經營機構應當在5個工作日內向中國證監會及相關派出機構書面報告：

（一）注冊登記、取得業務資格、經營非持牌業務；

（二）作出變更名稱、股權或注冊資本，修改章程重要條款，分立、合并或者解散等的決議；

（三）取得、變更或者注銷交易所等會員資格；

（四）變更董事長、總經理、合規負責人和風險管理負責人；

（五）機構或其從業人員受到境外監管機構或交易所的現場檢查、調查、紀律處分或處罰；

（六）預計發生重大虧損、遭受超過凈資產10%的重大損失以及公司財務狀況發生其他重大不利變化；

（七）與證券基金經營機構及其關聯方發生重大關聯交易；

（八）按規定應當向境外監管機構報告的重大事項。

第三十二條? 證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，以及對境外子公司和參股經營機構的管理，違反法律、行政法規和本辦法規定的，中國證監會及相關派出機構可以對證券基金經營機構采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

第三十三條? 證券基金經營機構因治理結構不健全、內部控制不完善，未按本辦法履行對境外機構的管理和控制職責，導致境外機構違法違規經營或者出現重大風險的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

第三十四條? 證券基金經營機構違反本辦法規定，依法應予處罰的，對證券基金經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，按照相關法律法規的規定進行處罰。相關法律法規沒有規定的，處以警告、3萬元以下罰款。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第三十五條? 本辦法所稱收購，指通過購買境外已設立機構股權等方式控制該機構。

第三十六條? 境外子公司、參股經營機構所在地法律法規以及關于上市公司的相關監管政策和自律規則對其外資比例、章程內容、法人治理等方面的規定與本辦法存在不一致的，從其規定。

第三十七條? 本辦法施行前，證券基金經營機構已經獲準設立、收購子公司或者參股經營機構的，應當在本辦法施行后36個月內，逐步規范，達到本辦法的相關要求。逾期未達到要求的，中國證監會及相關派出機構依法采取行政監管措施。其中，對于已經存在的股權架構不符合要求的，證券基金經營機構應當降低組織架構復雜程度，簡化法人層級，并報中國證監會備案認可。

證券基金經營機構不得在境外經營放債或類似業務。已經開展上述業務的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業務，存量業務到期終結。

第三十八條? 本辦法自公布之日起施行。中國證監會發布的《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》（證監會公告〔2008〕12號）同時廢止。

期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法

（2007年5月30日中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正）

第一章? 總? 則

第一條? 為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。?

第二條? 期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人以及實際履行上述職務的人員。

期貨公司分支機構負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規定執行。

第三條? 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的任職條件。

期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員。?

期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責，本辦法另有規定的除外。

第四條? 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。?

第五條? 中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

第二章? 任職條件

第六條? 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。?

第七條? 擔任除董事長、監事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監事的，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；

（二）具有大學專科以上學歷。?

第八條? 擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；

（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力；

（四）有履行職責所必需的時間和精力。?

第九條? 獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；

（三）直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；

（四）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（七）中國證監會規定的其他人員。?

第十條? 擔任期貨公司董事長和監事會主席的，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。?

第十一條? 擔任期貨公司經理層人員的，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。

第十二條? 擔任期貨公司總經理、副總經理的，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。?

第十三條? 擔任期貨公司首席風險官的，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。? ?

首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。

第十四條? 擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

擔任期貨公司分支機構負責人的，除具備上述第（一）項、第（二）項條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗。?

第十五條? 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。?

第十六條? 具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，擔任期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的，學歷可以放寬至大學專科。?

第十七條? 具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。?

第十八條? 在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，擔任期貨公司高級管理人員的，可以免試取得期貨從業人員資格。?

第十九條? 有下列情形之一的，不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十六條規定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

（五）國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；

（七）自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國證監會規定的其他情形。?<