各證券公司:
近期,隨著“中國銀行”、“大秦鐵路”等大盤股的發行,部分證券公司按照《關于證券經營機構股票承銷業務監管工作的補充通知》(證監機構字[2000]199號)的有關規定向我會申請承銷限額豁免。為進一步防范承銷業務風險,督促證券公司加快整改,現就有關問題通知如下:
一、凈資本低于規定標準或者存在重大整改事項的證券公司不得申請承銷限額豁免,公司單項包銷金額不得超過凈資本的30%,并且不得超過3億元。
二、凈資本符合規定標準且不存在重大整改事項的證券公司,在承銷大盤股時可以申請豁免“單項包銷金額不得超過凈資本的30%,并且不得超過3億元”的規定。
三、申請承銷限額豁免的證券公司,應當做出充足的應對包銷風險的流動性準備,并在取得我會同意豁免批文后才能簽訂承銷協議。
四、各證券公司應當在簽訂承銷協議之日起5個工作日內,向公司注冊地證監局報備承銷協議、承銷項目風險評估報告以及包銷風險的應對方案。
五、《證券公司風險控制指標管理辦法》(證監會令第34號)于2006年11月1日生效后,現有關于證券公司承銷限額的有關規定予以廢止。
各證券公司應當按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的有關規定,根據自身凈資本充足情況確定最大的承銷業務規模,確保公司每單承銷業務都有足夠凈資本來支撐。對于募集資金總額較大的股票發行,主承銷商應當擴大承銷團,分散包銷風險。
二○○六年九月二十七日
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簡介:
中華人民共和國禁毒法
2007-12-29全國人民代表大會關于《中華人民共和國村民委員會組織法(草案)》的決定
1987-04-01全國人大常委會法制工作委員會關于超過批準用地面積不大的新建房屋是否可以用罰款代替責令限期折除的答復
1991-10-04全國人大常委會關于修改《中華人民共和國專利法》的決定(2000)
2000-08-25中華人民共和國律師法(2001修訂)
2001-12-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》的決定 附:第三次修正本
1995-02-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和阿根廷共和國關于民事和商事司法協助的條約》的決定
2001-12-29危險廢物經營許可證管理辦法(2016修訂)
2016-02-06實驗動物管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國消防救援銜標志式樣和佩帶辦法
2018-11-06國務院關于修改部分行政法規的決定(中華人民共和國國務院令第714號)
2019-04-23公共機構節能條例(2017修訂)
2017-03-01食鹽加碘消除碘缺乏危害管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國文物保護法實施條例
2017-10-07關于印發《供電企業信息公開實施辦法》的通知
2014-03-10國務院關于同意福州市科技園區更名為福州高新技術產業開發區的批復
2014-03-05國務院辦公廳關于推進城區老工業區搬遷改造的指導意見
2014-03-03國務院辦公廳關于調整國家森林防火指揮部組成人員的通知
2013-08-23國務院辦公廳關于調整全國綠化委員會組成人員的通知
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2013-03-19鐵路交通事故應急救援和調查處理條例(2012修訂)
2012-11-09國務院辦公廳關于加快林下經濟發展的意見
2012-07-30國務院關于加強道路交通安全工作的意見
2012-07-22國務院辦公廳轉發知識產權局等部門關于加強戰略性新興產業知識產權工作若干意見的通知
2012-04-28國務院批轉住房城鄉建設部等部門關于進一步加強城市生活垃圾處理工作意見的通知
2011-04-19國務院關于同意將廣東省中山市列為國家歷史文化名城的批復
2011-03-12國務院關于印發全民健身計劃(2011-2015年)的通知
2011-02-15國務院辦公廳轉發發展改革委、農業部關于加快轉變東北地區農業發展方式建設現代農業指導意見的通知
2010-11-30國務院辦公廳關于印發第一批三網融合試點地區(城市)名單的通知
2010-06-30國務院辦公廳關于進一步加大節能減排力度加快鋼鐵工業結構調整的若干意見
2010-06-04